知识产权制度与自主创新(知识产权服务中心)

上海市专利工作者培训知识产权制度与科技创新上海大学知识产权学院许春明教授Email:[e-mail]2011年7月25日（版权所有仅供学习使用）主要内容•一、自主创新及自主知识产权概念辨析•二、创新型国家的战略选择•三、创新型国家建设的保障制度•四、知识产权制度与自主创新的关系一、概念辨析创新——自主创新知识产权——自主知识产权——完全自主知识产权科技创新制度创新管理创新创新把一种新思想、新方法、新手段，或新的组织形式引入企业、事业单位、团体或国家的管理的过程。例：超市将一种新关系新体制或者新机制引入人类的社会和经济活动中，并且推动社会和经济发展的过程。例：特区技术创新科学创新（一）创新的概念科学创新——探索未知世界、认识客观规律，一般不带有过强的、必然的功利目的。技术创新——把一种新技术、新工艺、新产品或者新的服务引入市场，实现其商业价值的过程。技术创新总是为了取得更高的效益或利润，往往具有直接的产业化或商业化目的。目前实施的创新战略结合了科学创新与技术创新，但以后者为主。科学创新技术创新市场反馈基础科学应用科学前沿高新技术技术研发产品制造产业化与应用市场开拓创造知识创造产品（二）自主创新概念辨析在我国的语境下，“自主创新”是一种政策性语言或者说是政府文件中的用语。“自主创新”与技术落后状态有关。“自主创新”是与模仿、引进相对应的概念，指以获取知识产权、掌握核心技术为宗旨进行的创新活动。自主创新：－－原始创新：主要是在基础科学和前沿技术领域中的基础创新－－集成创新：众多的新技术优化组合后的创新－－引进吸收再创新（改进创新）：把引进的先进技术加以改造升级后的创新。为什么强调自主创新？技术创新能力决定了国家竞争力。由于缺乏核心技术，我国企业不得不将每部国产手机售价的20％、计算机售价的30％、数控机床售价的20％～40％支付给国外专利持有者引进技术不等于引进技术创新能力。实践证明技术创新能力是内生的，需要通过有组织的学习和产品开发时间才能获得（如：小汽车、大飞机）真正的核心技术是买不来的。近年来，西方已经把对华技术控制作为扼制中国崛起的一个重要手段——徐冠华2006－09－08对“市场换技术”的否定（三）自主知识产权概念辨析“知识产权”并无公认的统一定义“自主知识产权”是我国创造的一个名词，并不是法律范畴中的概念“自主知识产权”更接近于“中国自有知识产权”如果将“自主”理解为“自己做主”而不受他人控制或限制，那么，几乎不存在“自主知识产权”，更不存在“完全自主知识产权”。二、创新型国家的战略选择国家发展三种模式资源型：依靠自身丰富的自然资源增加国民财富（中东）依附型：依附于发达国家的资本、市场和技术（南美）创新型：依靠科技创新能力，形成强大竞争优势（日本、韩国）新经济增长理论：创新是经济增长的主要动力•R&D投入占GDP比重达到2.5%以上（1.3%）•科技进步贡献率达到60%以上（39％）•对外技术依存度降低到30%以下（50%）•本国人发明专利年度授权量进入世界前5位•本国人国际科学论文被引数进入世界前5位创新型国家《国家中长期科技发展规划》我国为何选择走建设创新型国家这条发展道路我国的经济增长是粗放式的，GDP中至少有18%是依靠资源和生态环境的“透支”获得的高消耗高排放高污染低效率2003年我国资源能源消耗占世界比例消耗占世界比例煤33%电12%钢27%石油8%水泥48%生产GDP4%二OO三年我国大约消耗27％的当年全世界资源能源消耗量，换来了占全世界GDP4％的经济增长。丹麦荷兰英国法国韩国瑞士芬兰德国瑞典日本美国加拿大挪威新加坡奥地利比利时新西兰意大利冰岛爱尔兰西班牙以色列澳大利亚俄罗斯斯洛伐克捷克匈牙利中国020406080100010,00020,00030,00040,00050,000人均GDP(美元，2001年)创新能力指数*（2001年）创新型国家非创新型国家目前世界上约有20个左右创新型国家，大多集中在欧洲三、创新型国家建设的保障制度——知识产权制度•2008年4月9日，国务院原则通过《国家知识产权战略纲要》•2008年6月5日，国务院发布《国家知识产权战略纲要》定位：国家总体战略层面科教兴国战略可持续发展战略人才强国战略知识产权战略党和国家领导人关于知识产权的论述要充分发挥知识产权在增强国家经济科技实力和国际竞争力、维护国家利益和经济安全方面的重要作用，为我国进入创新型国家行列提供强有力的支撑。--胡锦涛2006年5月26日主持中央政治局第31次集体学习时的讲话中央政治局第31次集体学习内容:国际知识产权保护和我国知识产权保护的法律和制度建设•只有拥有强大的科技创新能力，拥有自主的知识产权，才能提高我国的国际竞争力，才能享有受人尊重的国际地位和尊严。•--温家宝2005年３月28日在国家科学技术奖励大会上的讲话•保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护生产力。……世界的竞争归根到底就是知识产权的竞争，就是品牌、质量、技术的竞争。•--温家宝2006年4月19参观中国保护知识产权成果展览时的讲话自主创新是发展科技的灵魂，是一个民族发展的不竭动力，如果没有知识产权的保护就没有自主创新。--吴仪2006年2月23日在企业知识产权保护与自主创新大会上讲话•国家层面——未来世界的竞争就是知识产权的竞争！•美国早在20世纪80年代起就把以专利战略为主的知识产权战略作为国家重要的发展战略，把知识产权视为国家的基础性战略资源。对内，美国通过实施《贝多尔法案》、《联邦技术转移法》、《技术转让商业化法》、《美国发明家保护法令》以及成立联邦专利上诉法院等一系列重大措施，快速恢复和增强了以自主知识产权为核心的国际竞争力。对外，美国从加强知识产权的国际协调入手，通过TRIPS协议和对外知识产权双边或多边谈判，以及通过制定和实施“301、337”条款，强化对国外侵犯知识产权行为的制裁，谋求使美国知识产权权利人的权利在世界范围内得到更为有力的保护。•日本政府于2002年3月20日设立了由小泉首相主持的“知识产权战略会议”；7月3日出台了《知识产权战略大纲》，提出了“知识产权立国”的基本国策，其核心是：把知识产权这种无形资产的创造，置于产业基础的地位，以此来谋求恢复国家经济和社会发展的活力，以便在21世纪里，确保日本在世界上的牢固地位。2002年11月，日本国会以异乎寻常的速度通过了《知识产权基本法》。•英国专利局（UKPO）2006年初着手制订《支持创新战略》，旨在通过新的方式充分利用知识财富、专门技术和资源，推动国家创新发展。•2008年4月9日，中国国务院原则通过《国家知识产权战略纲要》，6月5日发布。四、知识产权制度与自主创新的关系1、知识产权制度对自主创新的积极影响(1)激励知识创新和技术发明•知识产品具有公共性和外部性•“在天才之火上添加利益之油！”•知识产权制度能促进创新投入：R&D费用•知识产权制度能促进创新产出：知识产权数量R&D支出与专利申请量的关系我国1987年～2004年知识产权保护强度与R&D支出额关系•两者的相关系数为0.9127，呈高度正相关关系0510152025198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004R&D支出（百亿元）IP强度I中国IPR强度与知识产权一审案件量、专利申请量、商标注册申请量关系图0.01.02.03.04.05.06.07.08.09.010.019851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004保护强度P（t）一审案件数（千）专利申请量（十万）商标注册申请量（十万）（2）促进信息的获取和传播•专利制度是以公开技术信息为条件而赋予申请人专利权的制度。•知识产权制度的确立，使知识产权拥有人对其拥有的专利、商标、商业秘密等具有更大的法律确定性。这种确定性增加了产品贸易和技术许可活跃度，进而加速了知识产品的传播扩散。（3）促进技术转移•主要通过三个途径：货物和服务国际贸易跨国公司的外国直接投资（FDI）技术和商标许可WIPO以44个发展中国家（1998年数据）为样本，实证研究知识产权制度与FDI和进口的关系。结论为：在平均水平上，表征知识产权保护水平的IPR指数每增加1点（约10%）就会引起一国的15亿美元（平均50%）的FDI增加和89亿美元（平均40%）的进口增加。我国1985年～2004年知识产权保护强度与进口额关系•两者的相关系数为0.9065,表明高度正相关。0.0000.5001.0001.5002.0002.5003.0003.5004.0004.5005.00019851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004知识产权保护强度I进口额（万亿元）我国1985年～2004年知识产权保护强度与FDI关系•两者的相关系数为0.9704,表明高度正相关。0123456719851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004实际使用外资金额（百亿美元）保护强度P（t）2、知识产权制度对自主创新的消极影响（1）技术模仿、获取、使用成本增加•强IPR保护之下，仿冒、复制将被禁止，通过模仿获取技术的成本大大提高，使用技术的成本也大大提高•发展中国家为获得技术而支出巨额外汇，例如巴西每年支出专利费12亿美圆，印度为6.7亿美圆，而美国每年收取58亿美圆，德国收取10亿美圆（Maskus2000年数据）•对于主要依靠模仿取得技术进步和经济发展的发展中国家而言，强IPR减少了其快速发展的机会。（2）知识产权滥用•知识产权的滥用表现为：恶意诉讼、固定价格、强制性一揽子许可、拒绝许可、捆绑销售、独占性回授条款等•知识产权壁垒、技术标准壁垒3、知识产权保护与创新能力的关系•知识产权保护促进创新能力的提高•创新能力提高是知识产权制度发挥积极效应的基础知识产权保护强度与人均GNP关系知识产权保护强度与人均GNP的关系(1995年）01234564.005.006.007.008.009.0010.0011.00人均GNP的对数IP指数(GPIndex)我国知识产权制度对经济增长的贡献度测算•回归结果表明，知识产权制度对经济增长的弹性系数为0.48576，即，知识产权保护强度的1%的增强将会导致经济增长0.48576%。•按照我国1985年～2005年期间GDP的平均增长率计算，知识产权制度的贡献率为32.7%，资本的贡献率为52.6%，劳动力的贡献率为16.6%。当前知识产权工作的误区•对知识产权制度功能认识的单一性；•知识产权政府运作的国际压力应对性；•知识产权政府运作的指标化政绩化；•知识产权政策的孤立化。•知识产权制度功能具有两面性，既有积极作用，也有消极作用。•根据国家不同发展阶段的不同发展需求，对知识产权制度做出选择性政策安排，是发达国家的普遍做法。•知识产权制度在发展中国家并不能完全实现其预期的政策目标。•与发达国家在知识产权方面的差距，不在于制度本身，而在于运用制度的经验。•实现知识产权制度目标，有赖于一般社会条件的成就，包括知识产权制度得以存在和有效实施的经济、科技、文化、教育等物质设施和社会环境，以及基于知识产权政策导向而配套形成的相关公共政策体系。•政府推动知识产权工作应从“重数量”向“重质量”转变，从“重创造”向“重运用”转变。谢谢大家！联系方式：Mobil:18916702326Email:[e-mail]