监理文件控制程序细则

监理文件控制程序细则编制人：审核人：批准人：2016年7月目录一、工程概况.............................................................................................1二、适用范围.............................................................................................1三、编制目的.............................................................................................1四、编制依据.............................................................................................1五、文控控制程序.....................................................................................2六、文件资料收发管理办法.....................................................................2七、各方职责.............................................................................................4八、承包单位应报送的相关文件.............................................................4九、附表格样表.........................................................................................61一、工程概况1、工程名称一期工程2、概述工程地点：项目位于与上海市、宁波市毗邻，是炼油化工理想之选。海运优势明显，并计划在2年内开通至宁波陆路交通运输。工程规模：本项目一期工程建设主要包含2个标段，其中一标段为常减压蒸馏装置等芳烃装置区域，占地面积约81200平方米；二标段为仓库等乙烯化工区域，占地面积约56000平方米。二、适用范围FDPE包装及仓库区桩基工程项目、员工宿舍楼施工阶段文控资料控制程序的监理工作。三、编制目的为了保证工程建设资料的及时性、统一性、完整性、规范化、文档资料的管理、传递程序始终在受控制状态下运行，使各施工单位发布的资料能及时、准确送达建设单位及专业工程师。确保本工程的文件、资料满足规范和建设单位的要求及相关人员能及时获得信息，保证现场各项工作顺利进行。四、编制依据（如有最新版本将参照最新版本）1、本项目《建设工程委托监理合同》2、经批准的本项目《监理规划》3、《建设工程监理规范》（GB50319-2013）4、建设单位与承包单位签订的《建设工程施工承包合同》5、《建设工程文件归档整理规范》（GBT50328-2014）6、承包单位报送的《施工组织设计》7、经审查合格的设计文件8、其他相关规定及政府文件2五、文控控制程序5.1监理单位发给建设单位、施工单位的文件按如下程序监理部提出文件总承包商执行或转发施工承包商执行5.2施工单位报送文件程序施工单位提交（A1、A2、A3、A4、A9、A10日常检验通知）监理审核建设单位审批施工单位执行六、文件资料收发管理办法6.1工程现场指一期各相关施工区域。6.2文件资料指有关单位根据工程建设的需要正式发布的文件资料，包括管理制度、施工图设计文件、设备材料随机资料、施工组织设计、施工方案、技术措施、开工报告、质量检查验收申请、设计变更(修改)通知单、技术联系单、工程备忘录、各类报告报表、通知、指令、纪要、回复等，形式分为纸张载体和电子版。6.3建设单位指一体化项目部。36.4监理单位指监理部。6.5承包单位指参与项目建设的施工单位、砼(砂浆)供应单位及勘察单位等。6.7收发传递接口各有关单位和部门必须指定专人负责文件资料收发传递的管理，建立文件资料收发台帐，严格履行文件资料收发签字手续，并及时将收到的文件资料传递给相关责任人员。对于施工过程中A(AR)、B(BR)级工序质量控制点报验，由各施工单位专职质量检查员填写《工程质量报验单》等，按工序质量控制点等级送达监理部和建设单位相关专业工程师。6.8收发传递渠道6.8.1建设单位对项目监理部和承包单位建设单位文件资料员负责将有关文件资料按发放范围直接发放给监理部、承包单位文件资料员。6.8.2承包单位对建设单位和项目监理部承包单位应按照项目监理部和建设单位的有关规定和要求，由文件资料员将有关文件资料及时送达项目监理部、建设单位有关单位文件资料员。6.8.3项目监理部对建设单位项目监理部应按照《建设工程委托监理合同》的有关规定，由文件资料员及时将有关文件资料提交建设单位的文件资料员。6.8.4项目监理部对承包单位项目监理部发放给承包单位的文件资料，由文件资料员及时发放给有关施工单位文件资料员，凡涉及需建设单位事先批准的，事先得到建设单位书面批准。凡涉及重要事项的，应同时抄报建设单位有关部门。7、其它各参建单位并应建立和完善内部文件资料控制程序。资料采用表格、工程名4称、文件编号、及份数等事项将在征求业主意见后予以确定。七、各方职责7.1施工单位负责按照本程序文件的要求，在施工过程中及时、准确的报送相关文件。7.2建设单位在接到承包单位单位报送的除本程序相关的文件、资料后及时转发给监理单位。7.3监理单位会同建设单位对承包单位所报送的文件进行检查验收并签署意见。7.4监理单位负责按照本程序文件的要求及时向建设单位报送相关文件。7.5施工分包商负责按照本程序文件的要求及时向总包商报送相关文件，满足监理工作程序的要求。八、承包单位应报送的相关文件8.1承包单位需报送的文件承包单位报送监理审批的文件及编号文件名称编号A1表：工程开工/复工报审表A2表：工程施工组织设计（方案）报审表A3表：分包单位资格报审表A4表：报验申请表A6表：监理工程师通知回复单A7表：工程临时延期申请表A9表：工程材料/构配件/设备报审表A10表：工程竣工报验单C2表：工程变更单8.2施工过程中监理向建设单位报送的文件监理单位报送建设单位的文件及编号文件名称编号监理例会会议纪要HXJL-LH-2016-XXX监理月报58.3表格的使用说明8.3.1A1表◆用于每个工程项目开工及停工后恢复施工用表。如每个项目一次开工，其间没有停工现象只填报一次，项目中涉及的单位工程较多，且开工时间不同，要求每个单位工程开工都应填报一次。开工将“复工”两个字划掉，因各种原因工程暂停，施工单位准备恢复施工则将“开工”两个字划掉。◆表中证明文件，是指证明已具备开工或复工条件的相关资料。8.3.2A2表◆用于施工单位报审施工组织设计（方案）。◆施工过程中，如经批准的施工组织设计（方案）发生改变，项目建立机构要求将变更的方案报送时，也采用此表。施工单位对重点部位、关键工序的施工工艺、新工艺、新材料、新技术、新设备的报审，也采用此表。6.3.3A3表为总包施工单位将工程分包给其他施工单位所填报的表。8.3.4A4表主要用于工程质量检查验收申报。同样适用于隐蔽工程报验。工程报验将“隐蔽工程”四个字划掉，隐蔽工程报验，则将“工程”两个字划掉。隐蔽工程的检查和验收，施工包单位应先完成自检后再填报此表，并由专业监理工程师确认，并附有相应的自检记录和质量检验资料。8.3.5A6表用于监理通知单所提出问题的回复。8.3.6A7表用于提出工程延期申请。8.3.7A9表指采购单位填报工程所需材料、构配件、设备进场，所用表格。当购置为材料时可将构配件、设备划掉。（购配件、设备同上）8.3.8A10表附件是指可用于证明工程已按合同约定完成并符合竣工验收要求的资料。8.3.9C2表用于工程变更申请。6九、附表格样表:（对于业主有要求审核的，可增添业主审核栏）A1工程开工/复工报审表工程名称：编号：致：（监理单位）我方承担的工程，已完成了以下各项工作，具备开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。附：1.开工报告2.(证明文件)审查意见：承包单位（章）：项目经理：日期：项目监理机构：总监理工程师：日期：7A2施工组织设计（方案）报审表工程名称：编号：致：（监理单位）我方已根据施工合同有关规定完成了工程施工组织设计（方案）的编制，并经我单位上级技术负责人审查批准，请予以审查。附：施工组织设计（方案）专业工程师审查意见：承包单位（章）：项目经理：日期：总监理工程师审核意见：专业监理工程师：日期：项目监理机构：总监理工程师：日期：8A3分包单位资格报审表工程名称：编号：致：（监理单位）经考察，我方认为拟选择（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担总包单位的全部责任，望予以审查和批准。附：1.分包单位资质材料2.分包单位业绩材料分包工程名称（部位）工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程合计承包单位（章）：项目经理：日期：专业监理工程师审查意见：专业监理工程师：日期：总监理工程师审核意见：项目监理机构：总监理工程师：日期：9A4报验申请表工程名称：编号：致：（监理单位）我单位已完成了工作，现报上该工程报验申请表，请予以审查和验收。附件：监理审查意见承包单位（章）：项目经理：日期：项目监理机构：总/专业监理工程师：日期：A510工程款支付申请表工程名称：编号：致：（监理单位）我方已完成了工作，按施工合同的规定，建设单位应在年月日前支付该项工程款共（大写）（小写），现报上工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。附件：1．工程量清单；2．计算方法。承包单位（章）：项目经理：日期：11A6监理工程师通知回复单工程名称：编号：致：(监理单位)我方接到编号为的监理工程师通知后，已按要求完成了工作，现报上，请予以复查。详细内容：复查意见：承包单位（章）：项目经理：日期：项目监理机构：总/专业监理工程师：日期：12A7工程临时延期申请表工程名称：编号：致：（监理单位）根据施工合同条款条的规定，由于原因，我方申请工程延期，请予以批准。附件：1.工程延期的依据及工期计算合同竣工日期：申请延长竣工日期2.证明材料承包单位（章）：项目经理：日期：13A8监理部费用索赔申请表工程名称：编号：致：（监理单位）根据施工合同条款条的规定，由于的原因，我方要求索赔金额（大写），请予以批准。索赔的详细理由及经过：索赔金额的计算：附：证明材料承包单位（章）：项目经理：日期：14A9工程材料/构配件/设备报审表工程名称：编号：致：（监理单位）我方于年月日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附件）。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于以下部位：请予以审核。附件：1.数量清单2.质量证明文件3.自检结果承包单位（章）：项目经理：日期：审查意见：经检查上述工程材料/构配件/设备，符合/不符合设计文件和规范的要求，准许/不准许进场，同意/不同意使用于拟定部位。项目监理机构：总/专业监理工程师：日期：15部A10工程竣工报验单工程名称：编号：致：（监理单位）我方已按合同要求完成了工程，经自检合格，请予以检查和验收。附件：审查意见：经初步验收，该工程承包单位（章）：项目经理：日期：1.符合/不符合我国现行的法律、法规要求；2.符合/不符合我国现行工程建设标准；3.符合/不符合设计文件要求；4.符合/不符合施工合同要求。综上所述，该工程初步验收合格/不合格，可以/不可以组织正式验收。项目监理机构：总监理工程师：日期：16部B1监理工程师通知单工程名称：编号：致：事由：内容：项目监理机构：总/专业监理工程师：日期：17工程项