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内审员的基本功目录一、内审工作的重要性二、内审员的重要作用三、内审员应具备的能力和素质四、审核工作方法与技巧五、审核发现的描述六、不合格性质、类型§只有高素质的内审员队伍；§加上最高管理者的重视；§开展有效地内审工作；★才能保持有效的质量管理体系，从而打造高素质的企业。质量体系管理作为企业规范化管理的重要组成部分，在企业经营运作过程中有提质增效的巨大作用，这也是质量管理体系风靡全球，为世界范围内各种企业（组织）所推崇的原因所在。一、内审工作的重要性1/2一、内审工作的重要性工作质量：研产销各阶段输入输出的正确性,尤其是产品规划和立项工作的前瞻性和正确性；设计质量：设计成熟度；标准化通用化覆盖率，达标率；部品质量：部品的可靠性，不良率；工艺质量：制造的工艺水平，直通率。这一切工作是由质量管理体系来保证的，内部审核是质量管理体系的需要，是体系有效保持的一个重要环节和有效手段，是进行质量管理体系的自我评价，更是持续改进的源泉。产品质量是设计和制造出来的，由过程决定的，它包括：2/21、对质量管理体系的运行起监督作用通过内审活动监控体系的运行，及时发现和解决问题。2、对质量管理体系的保持与改进起参谋作用针对所发现的某些不符合项可以提出有针对性的纠正措施建议。3、在质量管理方面起沟通和纽带作用在日常的审核中通过与广大员工的接触与交流，可以传达管理层的质量方面的政策和意图，可以把员工对质量管理方面的意见建议向管理层反映。4、在各方审核中起到内部与外部接口作用通常是通过内审员担任外部审核的向导或观察员角色，一方面是提升自己审核能力，一方面是向对方介绍公司的实际情况。5、在质量管理体系的有效实施方面起带头作用利用内审员对质量管理体系理解透彻的优势，在日常工作中带头认真执行和贯彻有关的质量标准、规章制度，身体力行的影响周围的员工。二、内审员的重要作用1/1三、内审员应具备的能力和素质优秀内审员的共性就是拥有丰富的工作经历，具备相当强的能力和专业知识，保持良好的素质和人格魅力。1/5工作经历三、内审员应具备的能力和素质2/5作为一名优秀的内审员，对于企业的设计开发、工艺技术、品质管理三大方面必须了解，最好是有这些方面的工作经历，这是一个企业的核心所在。从事这些岗位工作具备一定的工作经验，然后再从中选拔有交流表达能力、思维清晰、逻辑严谨和正直的精英骨干人员进行培训成内审员。能力和专业知识三、内审员应具备的能力和素质3/5（1）要关注国家标准、行业标准或其他要求在本行业的应用情况；（2）要关注产品生产工艺、设备或检测方法和检测点的变化；（3）要关注特殊过程控制的有效性；（4）要关注质量风险的把控情况作为内审员不是企业的救世主，审说到底就是一种风险把控；（5）要关注以往审核问题的整改情况。素质和人格魅力三、内审员应具备的能力和素质4/5（1）学会持续学习，总结反思每次审核结束，要进行回头望，对内审的全过程进行分析和研究，对内审各个阶段的工作进行评价和查找不足，内审技巧多是在审核中提高的。（2）学会把握重点，抓大放小内审员审核时要做到层次分明，把握审核重点，不要纠缠于过细的情节，心中要有一条主线，对关键问题要进行重点关注，避免走马观花，泛泛而谈。（3）学会切合实际，查看现场现场审核是否到位直接影响到审核结果的准确性，着重要把握好以下几个原则：善观察、抓线索；轻表面、重实质；重证据，轻口信。通过对关键过程的查看，综合与全面评价过程的受控状态：●首先工艺要求是什么？（通过作业指导书、工程规范、图样等，价其现行有效性、适宜性，以及修改的符合性）。●其次查看否按工艺要求实施，（观察操作情况，及所用设备仪表、工装治具、量具、测量系统是否与工艺要求一致？）●查看是否执行首件检验？（首件标识、首件检验记录）●检查设备仪表等、测量系统的维护保养、校准鉴定，以及操作者的上岗资格与能力情况。●检查状态、标识管理，产品防护。●最后查看不合格品控制是否满足该过程的产品符合性、是否进行了持续改进？三、内审员应具备的能力和素质5/5四、审核工方法与技巧现场观察。现场观察在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，有无重要的过程被遗漏。这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。同时，应善于自己发现问题。要善于倾听。要记住，信息是通过看、问、听获得的。审核员要注意认真听取被访者的回答，并作出适当的反应，在受审核方对提问产生误解或答非所问时，审核员应礼貌地加以引导。望闻问切1/2要善于提问。如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。审核员应保持耐心、礼貌和微笑的姿态。审核员完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。对现场不同层次和岗位的被访者所提的问题应有所不同，如与管理者交谈时应针对方针、承诺、职责、流程等，对操作岗位上的员工，则应谈具体的工艺和操作中有关的质量问题。查阅文件与记录。质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。望闻问切四、审核工方法与技巧2/2五、审核发现的描述审核员应确保审核证据的可追溯性，为此必须详细地进行记录，如采用笔录、录音、照像等方式，所做的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等。这些信息均应字迹清楚、准确具体，易于再查。只有所获取的记录准确、完整，才能为审核结果作出合理的判断。记叙文六要素：时间；地点；人物；事情起因；经过；结果。不合格事实描述要点◆力求具体：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。◆不合格问题的性质要直接点明：如未经上岗就操作造成废品；错误地使用了状态标识；没有书面的操作程序造成质量波动等。◆违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切：如判定不确切，纠正措施的方向就会产生偏差。1/3五、审核发现的描述2.是否制定新供应商开发选择、评估准则并实施？查新供应商评估报告，评估日期XXXXXX日供应商XXXX厂已供货，但评估报告流程还未完成。1.采购及供应商管理流程是否为最新版？是否为相关人员所理解？查XXXX为最新版本A12，询问采购员XXXX（工号：BBBB）有关新供应商的选择，及综合考评流程，回答与文件要求相符，对相关管理流程理解。2016年第Ⅰ组内审员，XXX、YYY2/3五、审核发现的描述2.针对不同物料是否均制定对应的SIP指导IPQC检验？顾客规定的重点管控尺寸是否在SIP中标注？抽查物料XXXXXXXSIP2016.3.29下发有标注重点尺寸，见右图。12.制程不合格品是否标识、并隔离到不合格品区?查XXX一楼CNC加工中心不良品暂放区域，XX月XX日的不良品XXXX、XXXX无状态标识，见右图。2016年第Ⅲ组内审员，XXX、YYY3/3不符合的性质体系性不合格质量管理体系文件与IATF16949标准或有关法规、合同要求不符实施性不合格未按质量管理体系文件的规定执行效果性不合格虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性六、不合格的性质、类型1/2六、不合格的性质、类型严重不合格◎质量管理体系缺项或不符合IATF16949要求◎任何有可能导致不合格产品或服务交付的不合格◎审核员根据经验判定很可能导致质量管理体系失效或严重降低产品和过程控制能力的不合格一般不合格◎孤立的人为错误◎文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重◎对体系不会产生重要影响的不合格不合格的类型2/2谢谢您的支持！我们会做得更好！