航运公司SMS的策划与建设

1航运公司SMS的策划与建设中华人民共和国重庆海事局吴和荣023-63739757637755902主要内容(一)航运公司的管理(二)公司SMS建立、运行与保持(三)公司SMS内审3（一）航运公司的管理4对航运公司基本要求独立的法人从事水上运输（货物、旅客）符合法律法规的要求拥有至少一艏五星旗船舶拥有满足相应规定的从业人员固定的营业场所船舶必须满足法定技术要求并获得各种检验证书5航运公司的组织机构（1）船舶总经理副总经理安全总监(DP)人力资源部运输业务部船舶管理部安质部企划部财务部6航运公司的组织机构（2）业务部总经理安技部船舶办公室安全总监（DP）7航运公司的组织机构（3）总经理指定人员海务主管机务主管行政主管船舶8航运公司的管理依各公司情况的不同而不同定期（班轮）运输不定期船运输9航运公司的管理人力资源管理技术管理（航海、轮机）体系管理货运（航运）管理资金运作、企业营销、战略管理岸基地行政后勤管理公司对船舶的管理10人力资源管理岸基地人员管理关键岗位人员的资质满足法律法规的要求新聘/转岗人员应予以培训建立人力资源管理档案定期进行绩效考核当前人力需求与企业的长远战略相结合船员管理11船员管理满足国际国内有关对船员的法律法规要求公司制订相应管理规定充分考虑船员的生活特点充分调动船员的团队精神科学合理搭配船员班子对船员的面试评估绩效考核合格提拔船员在船的劳动纪律、外事纪律、满足法律法规船员的奖惩12船员管理（续）船舶配员满足最低配员规定的要求船舶的种类、航行区域、船员安全技能船员聘用内部聘用和外部聘用规定招聘和培训船员的标准，符合STCW要求应有严格的聘用标准和聘用程序：技术资格（培训考试获得证书）具备适当的海上资历（海上经历/相应职务工作经历/特种船培训与经历）健康的身体（生理/心理）管理和决策能力（管理级）沟通技能（包括语言能力）面试评估合格并通过考核合格13船员管理（续）绩效考核与激励机制：船员的素质是保证船舶安全和效率的决定性因素为船员配备、调整提供依据为船员培训提供依据激发船员满足公司的要求为日后晋升提拔聘用作为参考依据（留存建档）评估船员的现实能力和发展潜力为船员的奖惩提供依据14船员管理（续）船员培训ISMC6.5条专门提出培训要求，防止未经培训和资历不足的人员从事安全和防污染工作是船舶安全管理工作的一项重要手段提高人员素质/安全管理技能/应变反映能力领导重视是搞好培训的关键定期考评培训效果主管机关对船员的法定培训获取资格或技能证书知识更新培训在船的日常演习演练安全管理知识培训15船员管理（续）船员的在船管理在船船长是一种特殊职务。各国的相关法律都规定了船长在船具有管理、司法、公正的权力。船长还是船东等的代理人，在其职责范围内所发布的命令，船员、旅客和其他在船人员都必须执行。船员必须接受岸基地的监督检查船员在船必须遵守公司的酒精政策及其他公司制定的规定必须满足ILO公约关于船员工作休息时间防止疲劳的规定必须遵纪守法（包括当地国家法律）船长必须组织对船员的各种培训与训练16技术管理（航海、轮机）航海技术管理轮机技术管理17航海技术管理海务管理人员的资历要求船舶的航海图书技术资料提供航海气象等航海技术指导新航线港口开辟的调查与技术指导海损事故调查处理海务安全操作性方案制定参与船岸应急反应实施对船舶现场的海务工作监督检查实施船长驾驶员的业务考核18轮机技术管理（机务管理）机务监督人员的资历要求确保船舶与设备技术状态满足安全营运要求监督检查船舶和设备的维护保养工作对机电事故调查分析处理制定机务关键性操作方案建立和保持船舶技术资料档案参与船/岸应急反应造船、修理、检验等技术管理和物料备件供应船用燃润料的技术管理对轮机员的聘用与考核19体系管理体系办的设立与职能要求体系运行年度计划内审与有效性评价、管理复查年度应急演习SMS知识培训SMS文件的控制SMS运行的监控检查20航运（货运）管理货物运输管理船舶调度管理船岸通信联络与24小时值守保险与理赔21资金运作企业营销战略管理行政后勤管理22公司对船舶的管理船舶日常生产营运过程简介船舶的组织机构与岗位职责船舶日常管理船舶操作过程船舶航行准备抵港船舶在港准备出海维护保养应急准备与反应特殊船舶管理23(二)航运公司SMS建立、运行与保持24安全管理体系基本概念程序：(PROCEDURE)指为进行某项活动所规定的途径或过程步骤。将这过程步骤形成的书面文件就是程序文件通常程序文件中包含活动的目的和范围以及5W1H；应使用什么材料设备和文件；如何对活动进行控制和记录等25安全管理体系基本概念程序文件的支持性文件—用以描述某项具体工作任务的具体做法和要求的文件。不同的组织规模、机构设置和管理因素的不同而不同须知文件有些是在体系运行时根据需要不断产生的。（Ballastwatermanagementmanual)26安全管理体系基本概念记录：(RECORDS)安全和防污染管理活动留下的记录管理活动完成的客观证据须知:(INSTRUCTIONS)不可修改的特殊文件具有可追溯性审核时重点内容27安全管理体系基本概念过程：（PROCESS）一组将输入转化为输出的相互关联的活动（处理）。一个过程的输出通常是其他过程的输入。组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。过程三要素：输入/活动/输出资源是过程的必要条件。活动输入输出资源28安全管理体系基本概念过程控制：（PDCA循环）将安全和防污染管理活动作为一个过程，适用于一般过程控制原理——即PDCA循环控制原理——把所有过程的活动分为4个阶段：1、计划（Plan)2、实施(Do)3、检查(Check)4、处理或行动(Action)PDCA29安全管理体系基本概念体系（SYSTEM）由相互作用、相互依赖的若干要素组成的具有特定功能的有机整体。这个有机的整体用于安全管理方面满足ISMC/NSMC个要素的要求就是安全管理体系（SMS）安全管理体系：（SMS）系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。是由组织机构、责任、程序、过程和资源所组成。30安全管理体系基本概念文件化：是指将体系，以文件的形式表现出来。书面形式或电子文档形式均可。这里的文件并不仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，他还包括活动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。结构化：是指体系文件的结构化、组织机构的结构化，职能分配的结构化等等，他强调整个体系是一个有机的整体，强调安全预防污染活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。这也是ISMC所采用的原理“系统论”中重要观点。安全管理体系文件不是简单的一个文件汇编。组织机构：设置的职能部门，具有明确的责任、权力和相互关系。31安全管理体系基本概念安全管理体系6大功能要求：1、要有一个安全与环保的方针2、要有工作程序和须知，该工作程序和须知必须满足有关安全和防污染规定的要求。3、要用文字形式规定船岸人员之间的职责、权限，和相互间的联系渠道。4、要有事故和不合规定情况的报告程序。5、要有对紧急情况的准备和报告程序。6、要有内审、有效性评价和管理复查的程序32安全管理体系基本概念安全管理体系的特点：SMS是一个闭环的—动态的—自我调整—自我完善的系统。是一个安全与防止污染管理系统—涉及岸上和船舶的安全和防止污染的一切活动。是一个是一个旨在防止人为因素造成安全事故的系统体系本身使所有的体系文件受控33安全管理体系基本概念安全管理体系文件：文件：(DOCUMENT）即信息及其承载媒体（纸张/磁盘/光盘/影音等）SMS文件是安全管理活动开展得依据分类：众多（广义与狭义）（内部产生的文件/外来文件和资料）规则对文件的要求：要建立文件控制程序有关部门均应及时获得有效文件（每船应持有与之相关的全部SMS文件）文件的更改要得到批准废止的文件得以及时消除34安全管理体系基本概念程序须知相关文件方针SMS文件层次结构：分三或四个层次—呈宝塔形35其他管理体系一个组织的管理体系可以包括若干不同的体系如：质量管理体系（ISO-9000）环境保护管理体系（ISO-14000）财务管理体系职业安全卫生管理体系（OHSMS18000）36质量管理体系ISO9000系列标准是现代管理学的重要成功的管理理论是ISMC的重要理论基础用于服务业的是ISO9002ISO9000重要管理原则有八个其中最重要的是领导的重视全员参与的意识过程控制持续改进37公司SMS的建立建立和运行SMS的基本原则1、克服应付的观点2、领导重视亲自抓3、可以作为企业改革一个方面相结合4、充分重视与全员参与的原则5、加强对规则及其指南的学习6、SMS要与公司的实际情况相符合的原则7、充分重视现状调查评估8、适用与可操作性原则9、长久的安全与防止污染管理，而不是取得DOC就万事大吉。38公司SMS的建立建立SMS的基本步骤：公司高层和专门班子的ISM规则培训制定建立体系的计划公司安全管理现状评估安全管理体系设计、职能分配安全管理体系文件编写试运行全员培训内审、有效性评价、管理复查、不符合纠正进一步修改完善体系文件申请外审获取DOC通过外审取得DOC后申请船舶SMC39公司高层和专门班子的规则培训不同的管理层次对规则条款要有不同的理解和认识，因此要分层次、分要求公司高层和专门班子要专门培训，培训要有深度和广度全体员工对规则的普及培训，才能做到全员参与培训要贯穿全过程培训的方式可以是多样的40制定建立体系的计划组织的建立责任与职能分配时间表（倒排）资源需求与保障根据实施进展调整41公司安全管理现状评估建立SMS的关键公司的组织结构设置、职能分配、人员适任情况公司现有的安全管理规章和制度公司岸基地和船舶的安全管理现状危害识别和风险评价依据调查评估的结果（问题）找出解决方法42安全管理体系设计在现状评估的基础上定位安全管理目标，制定方针组织结构化与岗位职能的分配、岗位职责权力相互关系确立体系文件层次及结构/拟定文件清单根据以上情况分配文件编写43安全管理体系文件编写编写人员的资质条件文件的编写指南组织、分配、审核、会审、批准满足法律法规指南标准的要求文件要简练，要有可操作性以上层文件为基础。前后要对应，接口清楚，不能相互矛盾。可使用本企业成熟的规章表格要与文本文件相吻合规则是按照一般原则组成，每个公司的文件不同，可借鉴但不能照搬44以下列文件结构为例安全管理手册程序文件安全职责手册应急手册船舶管理手册操作维护手册货运手册45安全管理手册俗称主手册，第一层次文件SMS纲领性文件阐述公司SMS整体概况（文件与组织）一般针对规则要素分章编写覆盖规则的所有要素文字描述公司安全与环保方针描述受聘船长安全与防污染绝对权力文字描述指定人员授权概要描述程序须知46程序文件程序（procedures）即方法或过程SMS所有程序文件汇编第二层次文件满足规则的要求，程序文件的个数不做硬性规定，但一个单独的具体活动最好使用一个程序程序文件要满足5W1H的要求，可操作性的满足、格式满足、注意与职责手册相等接口吻合47安全职责手册进一步描述公司SMS组织结构是主手册有关职责规定的细化岸基地职责、权力与相互关系（三种人：管理/从事/审核）船舶岗位职责、权力与相互关系(上下、先后、替代)48应急须知（计划）进一步满足规则第8条的要求将已经认定的紧急情况制定应急措施减少或消除很难预防发生的紧急情况所造成的损失体系运行过程中进行演练演习一旦出现紧急情况时，船岸按须知为指南进行反应不影响船长现场的专业判断做出决定可能的紧急情况与船型货种航区船舶状况的布尔不同内容一般包括：组织机构设置（应急领导小组）、报告与通信联络（24H/全年通信畅通）、现场应急措施、值班、后继处理应根据演习演练的成果不断