第3章公共产品理论

第三章公共产品理论西方经济学历来十分重视对公共产品问题的研究。这不仅因为公共产品是市场机制发生失灵的一个重要领域，公共经济学中的资源配置职能也主要体现在公共产品的提供上；而且市场经济体制下政府的公共支出主要以公共产品的提供范围为依据。因此，公共产品的研究，构成了公共经济学理论的一个核心内容。第一节公共产品与私人产品第二节公共产品的有效供给第三节混合产品第四节地方公共产品第一节公共产品与私人产品一、公共产品的定义考察公共产品的发展史，我们认为有三种代表性的界定：萨缪尔森的定义：公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。奥尔森的定义：在其著作《集体行动的逻辑》一书中，他认为“任何物品，如果一个集团中的任何人都能够消费它，它又不能适当地排斥其他人对该产品的消费，该产品即为公共产品。”布坎南的定义：在《民主财政论》一书中，他认为“任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品”为现代经济学所广泛接受的定义，是被后来经济学家发展的萨缪尔森的定义。经济学家们常常从分析公共产品的两大基本特征来界定公共产品的概念。也有人认为是三个基本特征。受益的非排他性（non-exclusive）消费的非竞争性（non-rival）效用的不可分割性(non-divisibility)理解公共产品1．非排他性所谓非排他性，简单而言指的是，产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费（最起码从合理成本的角度来看是如此的。严格而言，这包含三层含义：（1）任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值得的；（2）任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝；（3）任何人都可以恰好消费相同的数量。典型例子:国防、科斯的灯塔理解公共产品2．非竞争性所谓非竞争性指的是，一旦公共产品被提供，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；也不会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。还以国防为例，一经提供，多保护一个人不会减少其他任何人的受益，也不要求额外追加资源投入。再比如电视节目，增加一个用户消费决不会影响到我们大家收看同样的节目，也不会给其他有关方面带来成本的增加。理解公共产品3.效用的不可分割性公共产品是向整个社会提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用，或者，不能按照谁付款、谁受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。理解公共产品4.非排他性和非竞争性之间的关系显然，非排他性和非竞争性之间存在着某种相关关系，许多非竞争性的产品也是非排他性的，例如前面指出的例子——国防就是如此。但是，这两个特征也并不总是同时出现的。对有些产品而言，它可能只具有以上两种属性中的一种。例如,对某些桥而言，从桥上通过是非竞争性的，但是却可以通过收过桥费而实现它的排他性。反过来，当到了高峰期，假设没有收费亭，虽然在大多数情况下是非排他性的，任何人都可以从桥上通过，但是由于“拥挤”，其消费当然是竞争性的了。这一点，任何一个遭受过塞车之苦的人恐怕都深有体会。理解公共产品针对以上定义，有以下5点值得注意的地方：（1）即使每个人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价都相同。例如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，只能消费这项服务。但是，对那些认为该系统增加安全性的人来说，它的价值是正的；而对那些相信增加导弹只会使军备竞争升级，从而危机国家安全的人来说，增加导弹的价值是负的。当然，他们也不情愿为增加导弹付钱。理解公共产品（2）对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条件。例如，对一个图书馆来说，一个大的图书馆阅览室一般而言是公共产品，但是随着读者数量的增加，这就产生了经济学上所谓的“拥挤”问题，从而使消费的质量下降了，不利于学术研究。在这种情况下，公共产品的非竞争性条件就没有能被很好地满足。再如道路堵塞也是这方面的一个典型的例子。不过，人们现在正在评估一种技术，它可以利用一种设备来鉴别经过的车辆，并且自动从预先支付的账户中扣除路费。这样，从某种意义上来说，它就不是公共产品了，而成了一种可收费产品（或者叫俱乐部产品）。还有公用汽车和公共自行车也是很好的例子。理解公共产品（3）许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。例如诚实就是这样。因为，如果每个市民在商品交易时都是诚实的，整个社会就会因为节省了商业交易成本而获益。这种成本的减少当然既表现为非竞争性，也表现为非排他性。理解公共产品（4）在以上定义的前提下，私人产品也并不一定完全由私人部门来提供；公共产品也并不一定要求必须由公共部门来提供。在现实中，很多私人产品往往是由公共部门来提供的——即由政府提供的竞争性产品。例如在某些场合下，人们认为，保健服务和住房就是两个由公共部门提供私人产品的例子。而当一个人把自己的私家花园捐赠给社区的时候，这种公共产品就是由私人来供给的。理解公共产品（5）公共部门要提供某种产品或服务也并不一定意味着必须由公共部门来生产该产品或服务。对政府服务来说，区分其提供还是生产某项服务是很有必要的。例如对废物回收来说，有些社区是自己生产这项服务，即由公共部门主管购买垃圾车，雇用工人，安排日程；而在另外一些社区，由政府提供这项服务，它往往雇用私人企业来做这项工作。再比如，政府可能通过征税来为人行道的清洁付费，或者可能要求各单位“各人自扫门前雪”，都是这方面的例子。总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代民营化概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。萨缪尔森对公共产品的描述对私人产品：X=∑Xi对公共产品：X=Xi二、公共产品的分类私人物品▲食品▲衣服▲拥挤的收费道路俱乐部产品▲公共游泳池▲有线电视▲不拥挤的收费道路公共资源▲海洋的鱼▲环境▲拥挤的不收费道路纯公共物品▲国防▲基础教育▲不拥挤的不收费道路排他性?是是竞争性?否否竞争性？（1）“纯公共产品”是指在消费上不存在竞争，任何一个消费者对该产品的消费对不会对其他任何消费者产生任何影响；同时对该产品的消费无法实现排他，消费者“搭便车”行为不产生任何成本；所以，市场机制在纯公共产品领域无法发挥其“看不见的手”的功效，个人或企业都不愿意提供这中无法回收成本和无法获利的产品。因而只能是通过非市场机制来提供，目前世界各国的普遍做法是由政府提供。（2）公共资源型公共产品的特点是消费上具有竞争性，但是却无法实现有效地排他。如公共渔场、公共牧场等就属于这类产品。公共资源产生新问题：一旦提供了一种物品，决策者就需要关注它被使用了多少？即对“公地悲剧（TragedyoftheCommons）”的关注。公地悲剧的解决：1.确立产权例如“英国的圈地运动”2.通过社会的自我组织和自我治理来有效管理奥斯特罗姆在《公共事务的治理之道》一书中，指出在一定的自然条件下，处于公共事务两难困境的人们可能依靠自己的智慧，确定适合的制度安排，改变他们所处的情境结构，从而避免悲剧发生。公共资源还包括鱼、鲸和其他野生动物。欧洲人第一次去北美洲时，这个大陆上的野牛数量超过6000万头。但在19世纪期间猎杀野牛盛行，以至于到1900年，在政府保护这种动物之前，只剩下400头左右了。但是黄牛这种具有商业价值的动物却没有绝种。为什么象牙的商业价值却是大象的威胁，牛肉的商业价值却是黄牛的护身符？（3）俱乐部型公共产品的特点是消费上具有非竞争性，但比较容易排他。如可以直接收费的公共游泳池、电影院和公共图书馆等。第二节公共产品的有效供给一、公共产品的需求在探讨公共产品的有效供给前，先分析对公共产品的需求。纯私人产品的需求价格（元/条）765DC=MRC43E2DB=MRB1DA=MRA01234567面包的数量（条）纯公共产品的需求边际效益（元）800700600500400300D=∑MR=MSR200DA=MRA100DB=MRB0DC=MRC12345灯塔的数量（一）公共产品需求的经济体现(公共产品存在的意义)1.调节宏观经济(国家政策类公共产品)2.稳定社会秩序(公共安全)3.改善市场条件（政府规制）4.提高生活质量（人们对绿地的需求、洁净的空气的需求、优美的环境的需求、出行方便快俭的需求等）5.发展文化教育（教育，文化的重要性）6.巩固国家安全（国防）7.保护生态环境8.推动经济增长（政府投资基础设施等带动GDP增长）（二）影响公共产品需求的因素1.公共产品的价格2.公共产品的功能3.社会文明程度4.居民消费文化5.居民收入水平6.居民的需求偏好表露（三）公共产品需求的发展趋势1.公共产品需求规模不断增大2.公共产品需求结构不断丰富3.公共产品需求质量不断提高从对私人产品和公共产品的需求与提供的分析中可以看出，公共产品同私人产品一样，存在需求。其消费规模所适用基本原理与私人产品是一致的，即只有当社会边际效益等于社会边际成本、公共产品提供的数量才会达到最佳。MSR=MSC二、公共产品的有效供给一、传统经济学理论认为：私人部门提供公共产品的无效率1.竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累托最优。这是因为一方面，由于具备非排他性，每个人都相信他付费与否都可以享受公共产品的好处，从而公共产品的投资无法收回，私人企业自然不会提供这类产品。（搭便车现象、公地的悲剧、三个和尚的故事）2.另一方面，公共产品非竞争性，使的公共产品边际成本为零，按照帕累托最优所要求的边际成本定价的原则，这些产品必须免费提供，这也是私人企业难以接受的。二、传统经济学理论中公共产品的供给模型和具体方式供给模型：1.庇古均衡：征收庇古税2.局部均衡分析3.林达尔均衡提出的供给方式：（1）自愿捐献和成本分担（2）强制性融资---解决搭便车问题.上述供给方式也存在缺陷，所以必须由政府来提供，通过公共支出方式来解决。1.庇古均衡把社会成员在消费公共物品中获得的边际效用与这些人向政府纳税的边际负效用联系起来，从而从理论上来说明如何提高公共产品供给效率的一种经济学研究方法。公共产品有效供给的条件：个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。2.局部均衡分析私人产品的最优供给SSEOQ2Q1Q0QP0P1PFGDDMSR＝MRi＝MSC(i=1,2,..n)公共产品的有效供给ＱSSDDPP0Q1P1Q0P2EFMSR=∑Mri=MSC3.林达尔均衡两个假设前提：a、每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。b、每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可以给彼此带来的真实的边际收益，从而不存在隐瞒个人边际效益可能。林达尔均衡A承担的的税金比例h=1h1h2h=0OaBG1G*G2公共产品数量ObABAB所承担的税金比例林达尔均衡讨论的是公共产品生产中的讨价还价过程中的偏好显示问题，当人们彼此间不能就公共物品的生产采取合作态度时，均衡就会受到破坏，或达不到。林达尔均衡：消费者都能够准确披露自己从公共物品或服务的消费中获得的边际收益，并愿意为此承担相应的税负，则公共物品的提供可以达到最有效率的水平。（1）自愿捐献和成本分担（2）强制性融资---解决搭便车问题.公共产品有效提供方式三、公共产品供给的理论创新和发展趋势：多元化和市场化1.公共产品供给多元主体的确认原则：受益空间（范围）由于公共产品受益空间的不同，理论界提出了公共产品的层次性特征，从而提出了公共产品存在的不同类型：全球性公共产品。全国性公共产品。地方性公共产品。城市公共产品。农村公共产品。社区公共产品。2、公共