第二章公共产品理论

第二章公共产品理论本章知识点：公共需求公共产品非排他性非竞争性公共部门第三部门外部性科斯定理庇古税政府管制本章重点和难点：公共产品的概念及特征公共产品的供给方式外部性及其特点外部性内在化的政策措施第一节公共需求一、私人需求（一）私人需求的内涵私人需求是指由单个人内在产生的、不依赖他人而独立存在并得以满足的个人需要。私人需要可以按照不同的标志或从不同角度予以分类。（二）私人需求的特征1.收益的内在性2.需求的分散性人类的需要是纷繁复杂的，但从最终需要的角度考察，人类的需要可以分为两类:私人需求和公共需求。私人个别需要是人们通过市场交换，相互之间提供私人物品来满足。二、公共需求（一）公共需求的三层含义1.公共需求是一种个人需要；2.公共需求是在一定范围内多数人的需求；3.公共需求不仅是多数人的需求，同时也是一种整体需求。（二）公共需求的特征1.整体性2.集中性3.(满足需求手段的）强制性社会公共需要是社会公众在生产、生活中不可分割的共同的需要，它无法通过市场交换加以满足，必须由政府部门通过财政提供公共物品来满足。财政学主要考察公共需求社会公共需要在任何社会形态下都是存在的，这是它的共同性；但在每一个社会形态中，社会公共需要又是特殊的。人类社会随着生产力的发展，生产关系的变迁，社会公共需要总是在变化的。社会公共需求的范围：在当今社会里，社会公共需要主要包括政府执行其职能（包括政治职能、社会职能及经济职能）的需要，如行政管理、国防、文化教育、卫生保健、保护生态环境等等，以及经济建设投资、调节经济运行等等。第二节公共产品人类社会的需要必须由社会提供各种各样的物品予以满足。根据不同物品在被消费过程中体现出的特征来划分（注意：不是根据提供者的身份来划分；也不是根据“需要主体和供给渠道的不同”来划分），全部物品可分为两大类私人产品满足私人需求公共产品主要满足公共需求一、私人产品及其特征私人产品是用于满足私人需要的产品。对于私人产品而言，产品的总量等于每一个消费者所拥有或消费的该产品数量的总和，这意味着私人产品具有可加性和可分割性。即：此公式表明：（1）商品的总量等于每一个消费者i对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人产品在个人之间是可分的。1nijjiXX（二）私人产品的特征第一，排他性。私人产品的消费具有明显的排他性，即一个人消费私人产品，就排斥其他人消费这一产品。或者说，一人消费私人产品获得收益就排除他人消费同一个产品并从中获益。第二，竞争性。私人产品通常是通过竞争获得的，也即私人产品主要是通过市场机制进行配置的。第三，可加性。由于私人产品可以分割，一个个人产品之和就是众多私人产品。因此，每个个人的私人产品的叠加就形成了社会的私人产品。二、公共产品概念及其特征（二）公共产品的特征1.消费的非排他性2.受益的非竞争性3.效用的不可分割性所谓纯公共产品，按照萨缪尔森的说法，是指这样一种物品：“不论每个人是否愿意购买它们，它们带来的好处不可分开地散布到整个社区里”；“每个人对这种产品的消费，并不能导致任何其他人消费的减少”。（一）公共产品的定义第一，消费的非排他性第二，受益的非竞争性非排他性是指一些人在享用公共物品带来的利益的时候，不能排除其他人同时从公共物品中获得利益。非竞争性是指消费者的增加不引起生产成本的增加，亦即其边际成本为零。第三，效用的不可分割性公共产品具有共同消费与受益的特点，其效用为社会成员所共同享有，不能将其分割为若干个部分，否则会是其效用完全丧失。三、公共产品的分类（一）以受益范围的大小为标准全球性公共产品全国性公共产品区域性公共产品地方性公共产品（二）以排他性与竞争性与否为标准纯公共产品和准公共产品纯公共物品及其提供方式纯公共物品的性质特征决定了公共物品不可能通过市场交换方式被提供出来，即市场机制对提供公共物品是无效的，因为：一方面，从公共物品提供的角度看，由于公共物品具有非竞争性特征，即其边际成本为零，这就意味着，如果公共物品按边际成本定价，则私人部门提供公共物品就得不到他所期望的最大利润，所以私人投资者不会自愿提供纯公共物品。另一方面，从公共物品消费的角度看，由于公共物品具有非排他性特征，这就意味着，一旦公共物品已经被提供出来，任何人都可以无偿地去享用它。这样，每一个消费者都不会去自愿花钱购买公共物品，而都是期望别人去购买公共物品，自己可以从中受益，这就是经济学里所谓的“FreeRider”(免费搭车者)现象。同时具备非排他性和非竞争性的物品是纯公共物品。公共物品只能由政府通过无偿征税的非市场方式来提供。政府的运行机制不同于市场机制，政府的性质和其运行机制决定了它可以有效地解决市场提供公共物品所存在的难题：一方面，政府具有社会职能，满足全体社会成员的公共需要，是政府应当承担的职责；另一方面，政府作为一个公共权力机构，有权向社会成员征税。税收是保证纯公共物品的供给成本得到补偿的最好途径。以税收来补偿公共物品的供给成本，表明“天下没有免费的午餐”，享用公共物品，实际上是以纳税人向政府纳税为代价的。在市场经济中，提供公共物品是政府的首要职责。混合物品及其提供现实生活中同时具备非排他性和非竞争性两个特征的纯粹的公共物品并不多见，很多物品并不同时具有公共物品的两个基本特征，但又并非私人物品，称之为混合物品或准公共物品。★有些公共物品具有非竞争性的特征，但很可能是具有排他性的。如公路提供的服务，无疑具有非竞争性的特征（多一辆车通过并不增加公路的边际成本），但它不一定满足非排他性的条件，只须设置一收费站，即可将不愿付费的车辆排除在外。★另有一些公共物品，只具有不充分的非排他性和非竞争性，这种情况往往是由过分拥挤和外部效应两种不同情况引起的。例如，当一条公路达到拥挤点后，再增加车辆通行会造成大量堵车，必须增加交警来疏导——拥挤性的公共产品再如，一座花园，即使设置围墙，也不可能排除路人闻到花香并享受净化空气的好处——利益外溢的公共产品★还有一类公共产品具有效用的不可分割性、受益的非排他性和竞争性——公共资源类公共产品①公地悲剧②负外部效应之所以将这类物品归入准公共物品主要基于两点理由：混合物品的提供方式混合物品可以采取公共（政府）提供方式或市场提供方式，也可采取混合提供方式，即政府提供和市场提供两种方式的结合。具有非竞争性和排他性的混合物品有两种提供方式（比较效益和成本）公共提供（征税弥补提供成本，免费使用）市场提供（收费弥补提供成本）：定价问题具有不充分的非竞争性和非排他性的（往往由外部性引起的）混合物品的提供方式：关键在于判断外部效应的大小：如果外部效应大，则可视同纯公共物品采取公共提供方式。但是绝大多数混合物品采取混合提供方式，一则提高使用效率，二则减轻政府负担。应用训练你认为下列哪些属于公共产品，哪些属于私人产品？为什么？a.自然环境保护区b.道路c.公共电视节目d.有线电视节目e.进入非洲拯救灾民第三节纯公共产品的供给均衡如何供给公共产品以及公共产品的供给数量和类型，使之符合效率原则是本节的核心内容。一、庇古模型二、鲍温模型一、庇古模型庇古模型给出了个人对公共产品供给水平需求的决定条件，即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。庇古模型假定：每个人都从公共产品的消费中受益，但随着消费的增加，其效用是递减的；同时，个人必须为享受公共产品而纳税；纳税会给纳税人带来负效用。庇古将税收产生的负效用定义为放弃私人产品消费的机会成本。纳税的边际负效用GGTTACC′A点：MU=MD，公共品的最优配置点公共产品数量公共品的边际效用NN二、鲍温模型价格DPODBDASQAQBQD私人产品的数量S图2-2私人产品的需求与供给（一）关于私人品的局部均衡D=DA+DBP=PA=PBOQ=OQA+OQB价格D=DA+DBDSSOPAPBPQD公共产品数量图2-3公共产品的需求与供给DBDA（二）关于公共品的局部均衡D=DA+DBOQ=OQA=OQBP=OPA+OPB私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别主要体现在：私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加。这是由私人产品和公共产品的基本特征，即私人消费性与公共消费性决定的。个人A和B所消费的公共产品数量之所以一样，是因为一个人对公共产品的消费不会影响其他人对该公共产品的消费。与私人产品的需求曲线不同的是，公共产品的需求曲线是虚拟的。消费者购买私人产品所支付的货币数量，会反映其对私人产品的实际需求，但市场无法直接供给公共产品的实际需求信息站在不同的角度，可以得出纯公共产品有效供给必须满足以下3个条件：①∑个人价格＝边际成本；②∑边际替代率＝边际成本；③∑边际评价＝边际成本。第四节公共产品供给模式公共产品的供给责任及其供给效率是公共产品论的核心，以供给主体为依据，已形成四种公共产品供给模式：一、公共部门供给模式二、私人部门供给模式三、第三部门供给模式四、公私伙伴关系供给模式一、公共部门供给公共产品公共部门是指被国家授予公共权力，并以社会的公共利益为组织目标，管理各项社会公共事务，向全体社会成员提供法定服务的组织。政府是公共经济部门的最主要成员。公共部门最重要的职责和明显的特征是供给公共产品。公共部门供给公共产品的动机:市场失灵二、私人部门供给公共产品私人部门供给公共产品的动机一是通过明晰的产权制度安排，界定并规制资本利润率水平，私人资本在看得见的资本利润情况下，主动进入提供公共产品；二是由于公共部门提供公共产品效率低下，为了解决公共支出不足的矛盾，政府有意识的降低私人资本进入公共领域的门槛，以一定的利润水平作为“诱饵”，以制度性的安排促进私人供给公共产品。无论何种情况，追逐利润均是私人资本的最终动机。（二）私人部门供给公共产品的条件私人供给公共产品需要三个方面的条件：一是产品的准公共性。准公共产品具有规模小、成本低、交易费用少等特点，可以通过一致性原则订立契约，以市场方式提供。二是具备完善的排斥性技术。即将不付费者排斥在消费者以外，提供“选择性消费”的产品。三是政府提供交易的制度保障。其中主要是产权安排，也即界定私人对某一公共产品的产权，并由一系列的制度安排来保护产权的行使，这样私人才会有动力提供某一公共产品。三、第三部门供给公共产品第三部门是指国际范围内从事非营利性活动的政府以外的所有组织，其中包括各种慈善机构、援助组织、青少年团体、学会、合作协会、经营者协会等。第三部门供给公共产品的优势：创新优势、信息优势、灵活优势和效率优势。第三部门供给公共产品的方式独立提供；与公共部门合作提供，包括公共服务社区化、承包供给，以及与公共部门建立伙伴关系。与市场合作提供，如许可证战略、公益推广活动和共同主题营销战略。四、公私伙伴关系供给公共产品ppp供给模式的特点：双主体、多主体供给。“政”“企”分开，提升管理效率。代理运行机制。效率与公平兼顾。ppp供给模式的优势：既能发挥市场配置资源的基础作用，同时，又能避免政府单独供给的低效和基础设施建设的无限扩展。减轻财政压力，提高公共支出效率。有利于加强管理、控制成本，提高效益和管理效率。设计理念超前和技术设备先进。第五节外部性一、外部性的性质与特点外部性是无法在价格中得以反映的市场交易成本或收益。换言之，外部性是指某一个体的经济行为以市场价格以外的方式影响他人福利的情形。当存在外部性时，市场价格不等于边际社会成本或产品利润，在自由竞争的市场体系中商品和服务的交换也达不到有效率的水平。二、外部性的特点与类型外部性的主要特点：是它不仅存在于经济主体决策的外部（因为它无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿），而且也存在于市场价格机制之外。外部性还具有一条很重要但又容易被忽略的性质：相互性。在现实生活中，外部性的表现是多种多样的。从其影响的结果来看，它可以分为正外部性和负外部性。二、外部性的矫正核心思路：对商品或劳务的边际私人收益或成本进行调整，使实体决策者在进行决策时将其考虑在内。实现外部效应内部化的常