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23.04.2020projectmanagement1项目风险管理西安理工大学甘凯23.04.2020projectmanagement2项目的实现过程的不确定性、一次性、创新性等特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险。确切地说，项目管理中最重要的是任务就是对不确定性和风险性事件或问题的管理。23.04.2020projectmanagement3§1项目风险及其管理一、项目风险的概念1．项目风险的定义项目风险是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/客户、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并给当事者带来损失的可能性。23.04.2020projectmanagement4人类对项目发展变化的三种认识状态1)拥有完备性信息的状态这是指人们知道某件事物肯定会发生，或者肯定不发生，而且人们还知道在这件事物发生和不发生的情况下会带来的确切后果的一种状态。2)拥有不完备性信息的状态这是指人们只知道某事物在一定条件下发生的概率（发生可能性），以及该事物发生后会出现的各种可能后果，但是并不确切地知道该事物究竟发生与否和发生后事物的发展与变化结果。拥有这种特性的某件事物被称为不确定性事件或风险性事件。3)完全没有信息的状态这是指人们甚至对某事物发生的条件和概率也不知道，而且对于该事物发生后会造成的后果也不清楚，对于该事物的许多特性只能根据经验进行猜测。拥有这种特性的事物被称为完全不确定性事件。23.04.2020projectmanagement5在项目的整个实现过程中，确定性、风险性和完全不确定性事件这三种情况都是存在的。一般随着项目复杂性的提高和人们对于项目风险认识的能力不同，三种事件的比例会不同。项目的风险性事件（或叫不确定性事件）所占比重是最大的，完全不确定性事件是极少的，而（完全）确定性的事件也不多。23.04.2020projectmanagement62．项目风险产生的原因（1）人们的认识能力所限（2）信息本身的滞后特性（3）项目的各种不确定性23.04.2020projectmanagement7项目风险可以按照不同的标志进行分类，并通过分类进一步认识项目风险及其特性。但是从风险识别、控制、和风险性造价的管理来说，项目的风险分类方法主要有如下几种。。3．项目风险的分类23.04.2020projectmanagement8项目合过程中各种各样的风险按照风险后果严重程度分类按风险引发原因分类按风险关联程度分类按风险发生对象分类按风险发生概率分类按照风险造成的结果分类项目风险分类方法及其关系23.04.2020projectmanagement9⑴无预警信息的项目风险（风险I）这类项目风险是没有任何预警信息而突然爆发的风险。⑵有预警信息的项目风险（风险II）项目风险管理理论认为，大多数风险都是有预警信息的风险。这类风险具有两大特性，即风险的渐进性和风险的阶段性。通常这种风险有三个阶段：其一是潜在风险阶段，其二是风险发生阶段，其三是造成后果阶段。最主要的分类：根据项目风险的预警性进行分类23.04.2020projectmanagement101)风险事件的随机性2)项目风险的相对性3)项目风险的渐进性4)项目风险的阶段性5)项目风险的突变性4．项目风险的主要特性23.04.2020projectmanagement11二、项目风险管理的概念项目的风险管理指通过风险识别、风险界定和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法、技术和手段对项目的风险实行有效的控制，妥善处理风险事故所造成的不利结果，以最少的成本保证项目总体目标的实现的管理工作。23.04.2020projectmanagement121.项目风险管理理论对没有任何预警信息而突然爆发的项目风险管理方法和理论，因为这种风险人们很难提前识别和跟踪，所以也难以对其进行事前的控制，人们只能在风险发生时采取类似“救火”式的方法去控制或消减这类项目风险的后果。所以这种项目风险的管理与控制主要由两种方法，其一是消减风险后果的方法，其二是风险转移的方法，即通过购买保险等方式转移风险的方法。23.04.2020projectmanagement13项目风险管理的另一种理论和方法是针对有预警信息风险的，因为这种风险是项目风险的主要存在方式，绝大多数风险都属于这一类风险。对于这种风险人们可以通过收集预警信息去识别和预测它，并可以通过跟踪其发生和变化采取各种措施控制这类项目风险。23.04.2020projectmanagement14项目风险在不同的阶段需要采用不同的风险管理方法：1)潜在风险阶段的管理方法人们可以通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理。这类方法通常被称为风险规避的方法。2．项目风险管理的方法23.04.2020projectmanagement15⑵风险发生阶段的管理方法在这一阶段人们可以采用风险转化与化解的办法对风险及其后果进行控制和管理，这类方法通常被称为风险化解方法。⑶风险造成后果阶段的管理方法在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失。23.04.2020projectmanagement16⑴项目风险的识别⑵项目风险的度量⑶制定风险应对措施⑷项目风险的控制3．项目风险管理的主要内容23.04.2020projectmanagement17§2项目风险的识别一、项目风险识别的概念项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标识别和确定出项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本的特性，这些项目风险可能会影响项目的哪些方面。23.04.2020projectmanagement18项目风险识别的内容包括：1．识别并确定项目有哪些潜在的风险2．识别引起这些风险的主要因素3．识别项目风险可能引起的后果23.04.2020projectmanagement191．项目产出物的描述2．项目的计划信息（目标、要求、方案等）3．各种历史参考资料（类似项目的资料）4.其他相关资料（规范、行情、经济信息等）二、项目风险识别所需的信息和依据23.04.2020projectmanagement201．系统分解法将一个复杂的项目分解成比较简单的和容易认识的子系统或系统元素，从而识别出各个子系统或系统要素的风险的方法。比如，在投资建造一个化肥厂项目时，项目分析人员（包括：系统分析人员、专业技术分析人员和经济分析人员等等）可以首先根据项目本身的特性，将项目风险分解成为以下几个方面：市场风险、投资风险、经营风险、技术风险、资源及原材料供应风险、环境污染风险等等，然后可以对这些项目风险再作进一步的分解。三、项目风险识别的方法23.04.2020projectmanagement212．流程图法流程图法是项目风险识别中的又一种非常有用的结构化方法。借助于流程图这种方法帮助项目风险识别人员去分析和了解项目风险所处的具体项目环节，项目各个环节之间存在的风险，以及项目风险的起因和影响。项目流程图包括：项目系统流程图、项目实施流程图和项目作业流程图等。23.04.2020projectmanagement223．情景分析法情景分析法就是通过对项目未来的某个状态或某种情况的详细描绘和分析所描绘的情景中的风险与风险要素，从而识别项目方法的一种方法。这种方法的常规做法是：先给出项目状态或情况的描述，然后变动项目的某种因素，分析变动后项目整个情况会怎样？会有什么样的风险发生？风险的后果怎么样？等等。23.04.2020projectmanagement231．识别出的各种项目风险通常的项目风险包括：项目目标或需求的改变；项目设计错误、遗漏和误解；项目范围定义不清；项目团队成员理解角色和责任有误；项目估算错误；缺少技术水平合格的团队成员等等。对于项目风险的描述应该包括：●已识别项目风险发生的概率大小估计●项目风险可能影响的范围●项目风险发生的可能时间、范围●项目风险事件带来的损失四、项目风险识别的结果23.04.2020projectmanagement242．可能潜在的项目风险潜在的项目风险是一些独立的项目风险事件，比如自然灾害、特殊团队成员的辞职等3．项目风险的征兆表现项目风险的征兆是指项目风险发展变化的现象或标志，这又被称作项目风险触发器。例如，士气低落可能会使项目工效低，从而可能会出现工期拖延，所以它是项目工期风险的征兆23.04.2020projectmanagement25续不同阶段的主要风险项目生命周期阶段主要风险启动阶段u缺少专业知识u需求不明确u目标不清计划阶段u计划仓足u缺少管理层支持u队伍缺乏经验实施阶段u技术人员不足u范围进度改变u没有控制体系u环境改变收尾阶段u产品差u客户不接受产品u现金流出现问题23.04.2020projectmanagement26§3项目风险度量一、项目风险度量的内涵项目风险度量是对于项目风险的影响和后果所进行的评价和估量。项目风险度量包括对于项目风险发生可能性大小（概率大小）的评价和估量，对于项目风险后果严重程度的评价和估量，对于项目风险影响范围大小的评价和估量，以及对于项目风险发生时间的评价和估量等方面。项目风险度量的主要作用是根据这种度量去制定项目风险的应对措施和开展项目风险的控制23.04.2020projectmanagement27项目风险度量的主要内容如下：1.项目风险发生可能性的度量2.项目风险后果严重程度的度量3.项目风险影响范围的度量4.项目风险发生时间的度量23.04.2020projectmanagement281.损失期望值法这种方法首先要分析和估计出项目风险发生的概率和项目风险可能带来的损失（或收益）大小，然后将二者相乘求出项目风险的损失（或收益）期望值，并使用项目损失期望值（或收益）度量项目风险的一种方法。二、项目风险度量的常用方法23.04.2020projectmanagement292.项目风险概率分析法项目风险发生的概率和概率分布是项目风险度量最基本的内容。项目风险度量的首要工作就是确定项目风险事件的概率分布。一般说来，项目风险事件的概率分布应该根据历史信息资料来确定。当项目的管理者没有足够的历史信息和资料来确定项目风险事件的概率分布时，可以利用理论概率分布去确定项目风险事件的概率。23.04.2020projectmanagement303.项目风险后果的估计法项目风险事件造成的损失或后果的大小从三方面来衡量：风险损失的性质、风险损失的大小与影响、风险损失的时间与分布；风险损失的性质是指项目风险可能造成的损失是属于经济性的，还是技术性的，还是其他方面的（如，失去了项目客户等）。风险损失的大小和分布包括：项目风险可能带来的损失的严重程度和这些损失的变化幅度（统计分布情况），这需要分别用损失的数学期望和方差表示；而项目风险影响是指项目风险会对哪些项目相关利益者造成损失。风险损失的时间分布是指项目风险事件是突发的，还是随时间的推移逐渐致损的，风险损失是在项目风险事件发生后马上就感受到，还是需要随时间的推移而逐渐显露出来，以及这些风险损失可能发生的时间等等。23.04.2020projectmanagement314．模拟仿真法模拟仿真法是用数学模拟或者系统模型去分析和度量项目风险的方法。大多数这种项目风险度量的方法使用蒙特卡罗（MonteCarlo）或三角模拟分析法。5．专家决策法在项目风险度量中最为经常使用的方法还有专家决策法，它一般可以代替或者辅助上面所讲过的数学计算和仿真的方法。23.04.2020projectmanagement32三、项目风险识别与风险度量的过程项目人员的风险识别与度量经验工程项目风险识别方法流程图项目风险分类和描述的文档结束风险识别报告是结束否否跟踪、收集、处理和生成有关项目活动与过程的风险信息项目是否存在风险的分析与判断对项目的风险进行分类分析，给出风险分类对项目全