第四章公共产品理论(XXXX)

第四章公共物品理论Publicgoods第一节公共物品及其种类一、公共领域的历史追溯公共领域是与私人领域相对而言的，对二者的考察可以追溯到希腊的城邦和家庭。使人生活在一起的推动力是生活领域的多种需求，这一点使公共的状态成为可能。2019/8/24PublicGoods2公共领域的历史追朔汉娜·阿伦特最早涉足公共领域的探讨，阿伦特区分了私人领域、政治领域和社会领域，认为“社会”是一个特殊的“存在于政治生活与私人生活之间的雌雄同体的领域”。哈贝马斯讨论了资产阶级公共领域发展的一般过程，为当代自由主义国家提供了一种理论范式或批判的模式。2019/8/24PublicGoods3政府是人类智慧为满足人类需要而创造的一种发明。人们拥有的权力，应该是这种智慧所提供的动力。——爱蒙德·伯克2019/8/24PublicGoods4二、私人产品与公共产品私人产品：是那些由私人企业生产并用来满足私人个别需要的产品。消费的竞争性；受益的排他性。效用的可分割性2019/8/24PublicGoods5公共物品的定义指的是那种既不可能也无必要对其消费加以排他的物物品；或者说，同时具有非排他性和非竞争性的物品。通俗地讲，是那些供社会成员集体消费共同享用的物品。社会公众对于公共产品的需求是政府经济职能的源泉对私人产品：X=∑Xi（i＝1，2……，n）对公共物品：X=Xi（i＝1，2……，n）2019/8/246公共物品的特征效用的不可分割性(non-divisibility):公共物品是向整个社会提供，共同收益和联合消费。可能在消费中的被动性和强迫性消费非竞争性(non-rivalness)：产品一旦提供，任何人都可以消费，任何消费者的消费不影响其他人对同一公共产品的消费（边际拥挤成本为0）。边际生产成本为零：灯塔，国防受益的非排他性(non-excludability)：在技术上没有办法将“拒绝为之付款的个体”排除在公共物品的收益范围之外。国防。2019/8/247纯粹公共物品的非竞争性边际生产成本为零；边际拥挤成本为零；具有非拒绝性。2019/8/24PublicGoods8公共物品举例定义条件严格国防是公共产品吗？灯塔是公共产品吗？公路、桥梁是公共产品吗？定义修正：同时满足非排他性和非竞争性的物品定义为纯公共物品（purepublicgoods）；另一方面，可以考虑放松上面对于非排他性和非竞争性的严格定义，并在此基础上定义非纯粹公共物品（impurepublicgoods）或混合公共物品。2019/8/24PublicGoods9对公共物品的理解每人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价相同。如:增加导弹。对公共物品的划分不是绝对的，取决于市场和技术条件。私人产品并不一定完全由私人部门提供。如：保健、住房。公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这些产品。许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。如：诚实、公平分配等2019/8/24PublicGoods10三、判定公共物品的步骤效用是否具有不可分割性，是，转入第二步分析；消费是否具有非竞争性，是，转入第三步分析；受益在技术上是否具有非排他性，则为纯粹的公共物品。如果一种物品既不具有效用的不可分割性，又不具有消费的非竞争性和收益的非排他性，则为纯粹的私人物品；如果同时具有效用的不可分割性和消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的成本较低，则拥挤性公共物品；如果同时具有效用的不可分割性和收益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于公共资源。2019/8/24PublicGoods1112该物品属于排他性的非竞争性产品该种物品的效用是否具有可分性消费是否具有竞争性受益是否具有排他性该种物品属于私人物品，应由市场来提供该种物品的消费是否具有竞争性受益是否具有排他性该种物品属于公共资源从技术上看，该种物品能够实现排它吗排它需要的成本高吗该种物品属于纯粹的公共物品，应由政府来提供是是是否是否否是不高否高四、产品的不同类型私人产品·巧克力·衣服·拥挤的收费道路混合产品·学校·有线电话·不拥挤的收费道路公共资源·鱼类·野生动物·拥挤的不收费道路纯公共产品·路灯·国防·不拥挤的不收费道路2019/8/24PublicGoods13是否排他性？是否竞争性？按照公共物品的不同形态分类第一类：资源形态的公共物品公共海域，阳光、地下矿藏、森林第二类：物资形态的公共物品道路、桥梁、公园、图书馆、广场第三类：服务形态的公共物品法律服务、义务教育、各种政府的咨询服务、信息发布、天气预报、公共安全第四类：制度形态的公共物品制度文化，正规的制度安排和非正规的制度安排第五类：文化形态的公共物品物质文化或器物文化，一个城市的街道、建筑以及相应的外在形象精神文化，是通过宗教、艺术、文学、科学等所表达出来的文化要素2019/8/24PublicGoods14按照地域划分全球性公共物品或国际性公共物品全国性公共物品区域性公共物品地方性公共物品2019/8/24PublicGoods15五、公共物品供给的市场失灵免费搭车者：是那些既不想付费又想享受公共产品的消费者。竞争性的市场不可能达到公共物品的帕累托最优产量：由于非排除性，付费与否均获得好处，倾向于freerider。公共物品的边际成本为零，按照帕累托原则，必须免费提供。“滥竽充数”的南郭先生就是搭便车者的祖师爷2019/8/24PublicGoods16哈丁的公地悲剧“公地悲剧”最早可追溯到古希腊哲人亚里士多德（前384-前322）的断言：“凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少有些相关的事物。”2019/8/24PublicGoods17使这一断言模式化并成为公共选择分析模型的是英国学者加雷特·哈丁，他为了要说明带有普遍性的人口过渡膨胀问题，于1968年提出了著名的“公地悲剧”理论。中国的“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃”的故事，其实也是用于形容“搭便车”这样的“公地悲剧”。2019/8/24PublicGoods18奥尔森的集体行动的逻辑奥尔森在他1965年所著的《集体行动的逻辑》一书中，指出公共物品的提供上是一个类似于囚徒困境的博弈过程。2019/8/24PublicGoods192019/8/24PublicGoods20他认为，集体行动的逻辑就是个人理性不是实现集体理性的充分条件，其原因是理性的个人在实现集体目标时往往有“搭便车”的倾向。集体行动的可能性只有在特定的条件下才存在，即组成集体的人数足够少并且集体内存在着迫使或诱使集体利益的选择性刺激机制。在这种条件下，“搭便车”倾向会得到遏制。一个国家的兴衰往往决定于分利集团的情况，分利集团的自然倾向是宁可牺牲国家前途而为自己牟取利益，因此，分利集团实力越强，国家就越容易衰落。公共物品私人提供的囚犯困境假设个人A和B面临着对某公共物品（如修理A和B两家门前的道路）作出贡献的选择：公共产品的成本是150元，两人的初始禀赋均为300元，从公共产品的消费中得到的满足都是100元。若两人共同对公共物品的提供做出贡献，则双方分摊公共物品的成本；若只有一人愿意作贡献，则需独自承担公共物品的成本。2019/8/24PublicGoods21类似囚徒困境2019/8/24PublicGoods22BA修理不修理修理不修理（25,25)（-50,100)（100，-50)（0,0)纳什均衡一般地，如果有一组策略组合满足：A的选择给定，B所选的策略对B来说是最优的；以及B的选择给定，A所选的策略对A来说是最优的，那么这组策略可以称为“纳什均衡”，以纪念数学家（JohnNash）在20世纪50年代初对这一问题所做出的影响深远的贡献。纳什均衡的特点当纳什均衡实现时，可以看出，如果其他局中人不改变其策略，则任何一个局中人都不可能改变自己的策略来获得更大的效用，因此任何局中人也都不会试图去改变自己的策略纳什均衡实际上是一种僵局，即个体的理性导致了集体的非理性。上例中，最后是大家都不修路。第二节、公共物品的供给机制公共物品的有效供给数量公共物品的有效供给机制免费搭车者问题的解决2019/8/24PublicGoods24一、纯粹私人物品的需求单个消费者对私人物品的需求；需求曲线；市场对私人物品的需求需求曲线。个人需求曲线水平相加，得市场需求曲线。2019/8/24PublicGoods25私人物品的市场需求2019/8/24PublicGoods26PP1P0DADBQAQBQ0QDD=DA+DB私人物品的有效供给2019/8/24PublicGoods27PP1P0SSDADBEQAQBQ0QDD=DA+DBQ0=QA+QB二、公共物品的需求2019/8/24PublicGoods28PQQ0Q1DBDAPAPBP0公共物品的市场需求2019/8/24PublicGoods29PQQ0Q1DD=DA+DBGDBDAPAPBP0公共物品的有效供给2019/8/24PublicGoods30QPQ0Q1SSDD=DA+DBGEDBDAPAPBP0三、配置效率比较社会资源配置最优化的条件：配置在物品上的社会边际收益等于其社会边际成本。MSB=MSC私人物品(需求曲线水平加总）：Q0=QA+QBP0=PA=PBMSR=MRi=MSC(i=1,2,……，n）公共物品（需求曲线垂直加总）:Q0=QA=QBP0=PA+PBMSR=∑MR=MSC(i=1,2,……，n）2019/8/24PublicGoods31Ø从理论上讲，公共物品的有效提供水平由市场供求之间的均衡决定，公共物品的特征使这一分析充其量只是概念上的。Ø一方面，非排他性特征使人们会对公共产品的需求产生隐瞒自己真实意愿的动机，即“免费搭车”现象；Ø另一方面，非竞争性意味着新增消费的边际成本为零，而产品提供的效率原则要求按边际社会成本确定市场价格，零价格必然使公共产品供应不足，必须由政府介入。Ø那么，政府应该提供多少公共产品才能满足社会需求呢？依据又是什么呢？2019/8/24PublicGoods32四、公共物品有效供给机制机制一：鲍温模型人们按照边际收益分担公共物品成本：A承担PA的税收，B承担PB的税收2019/8/24PublicGoods33PQ0Q1SSDD=DA+DBGEDBDAPAPBP0鲍温模型的基本思想政府按每个消费者从公共物品中所得到的受益份额去征税，即每个消费者愿意捐献或负担自己应当分担的公共物品或服务的成本费用，则公共物品的供给量可以达到最佳的效率水平。条件：每个成员愿意准确披露，无隐瞒或低估动机；了解其他成员的嗜好、收入，边际收益。适用于小群体。而大群体中一些免费搭车者的出现，会使均衡流产。大群体就需要政府实行强制性税收政策，取得收入，然后再提供公共产品。2019/8/24PublicGoods34机制二：林达尔均衡（LindahlEquilibrium）2019/8/24PublicGoods35A的份额hOAAOBABBFKDCQRNMG2G1G*h1h0B的份额（1-h）E公共产品数量林达尔均衡林达尔均衡的实质2019/8/24PublicGoods36林达尔均衡说明一种公共物品的最佳供给量取决于公共物品消费者讨价还价的结果，他们总会找到一个双方都能接受的价格及其对应的公共物品的数量。1990年沙漠盾牌和沙漠风暴行动自愿出资情况（单位：亿美元，取近似整数值）国家出资沙特阿拉伯170科威特160日本110德国70阿联酋40美国70总计6102019/8/24PublicGoods37机制三：庇古模型庇古（A．C．Pigou，1877-1959）运用功利主义方法，研究了一个人为一种公共产品支付税收的问题。他根据基数效用理论，指出个人从公共产品的消费中受益（获得效用），