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证券商业务员资格测验试题四證券商業務員資格測驗試題科目：證券法規概論與證券交易實務請填入場證編號：※注意：考生請在「答案卡」上作答，單一選擇題，共100題，每題1分。1.零股股東是指持有股票未滿多少的股東？(A)五百股(B)一千股(C)一千五百股(D)二千股2.證券商之副總經理可否投資其他證券商？(A)取得董事會決議通過即可(B)須向主管機關事先核備(C)取得股東會決議通過即可(D)不得投資其他證券商3.出席股東不足規定定額，而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時，得以出席股東表決權過半數之同意，為何種決議？(A)臨時決議(B)特別決議(C)假決議(D)輕度決議4.發行人於募集後製作並以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為，稱為：(A)發行(B)上市(C)上櫃(D)承銷5.依現行法規定，募集有價證券下列何者書類必須先交付認股人或應募人？(A)年度財務報告書(B)議事手冊(C)營業情形報告書(D)公開說明書6.公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責？(A)發行人(B)負責人(C)該有價證券之證券承銷商(D)會計師7.「證券交易法」所稱募集之主體為何？(A)發行人(B)股份或公司債(C)特定人或不特定人(D)認股人或應募人8.關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及因而未進行交易之人(C)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人(D)限於因而受有損害之善意出賣人9.內線交易情節重大者，法院得依善意從事相反買賣之人之請求，將內線交易責任限額提高以資懲罰，所謂善意意指？(A)依正常管道買賣股票(B)公司之股東(C)不知內部重大影響股票價格之消息者(D)以上皆是10.於計算公開發行公司全體董、監之持股數額是否符合規定之持股成數時，董、監之持股數額認定標準為何？(A)以股東名簿之記載為準(B)以送存證券集中保管之證明為準(C)以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準(D)以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準，並加計以他人名義持有之股份數額11.公開發行公司若其實收資本額為三億一千萬元，則其全體董事所持有記名股票之股份總額，不得少於：(A)三千一百萬股(B)三百一十萬股(C)四千五百萬股(D)四百五十萬股12.證券承銷商應提存營業保證金、包銷(或代銷)保證金各為多少？(A)四千萬元、無須提存(B)四千萬元、一千萬元(C)四千萬元、五千萬元(D)四千萬元、包銷金額之百分之五13.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商同業公會(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券集保公司14.證券商應將許可證照置於何種場所？(A)置於證券集中保管事業庫房(B)置於保險鐵櫃(C)懸掛於營業處所顯著位置(D)懸掛於董事長室15.證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商同業公會或證券櫃檯買賣中心申報登記？(A)三日(B)五日(C)十日(D)一個月16.證券商與發行公司間，有下列何項情事時，不得為該公司發行有價證券之主辦承銷商？(A)任何一方與其持股超過百分之五十之被投資公司，合計持有對方股份達其股份總額百分之十以上者(B)任何一方股份總額百分之二十以上之股份為相同股東持有者(C)任何一方董事長或總經理與對方之董事長或總經理具有配偶或二親等以內親屬關係者(D)以上皆是17.下列何者為證券商資產負債表應記載事項？(A)利息支出(B)手續費支出(C)違約損失準備(D)以上皆是18.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A)證券商同業公會(B)臺灣證券交易所(C)財政部(D)經濟部19.證券主管機關，為保護公益或投資人利益，得命令臺灣證券交易所為何種行為？(A)變更章程(B)變更營業細則(C)變更業務規則(D)以上皆是20.公司制證券交易所之董事、監察人至少應有多少名額，由主管機關指派非股東之有關專家任之？(A)五分之一(B)四分之一(C)三分之一(D)二分之一21.原則上在證券交易上賣方對買方之"擔保"為：(A)瑕疵擔保，只擔保該證券為真實，非偽造(B)擔保公司已充分公開一切事實(C)保證公司股票有一定之價值(D)保證股價不會下跌22.證券商未經主管機關核准，從事有價證券買賣之融資或融券，處幾年以下有期徒刑？(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年23.客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者，應檢具開戶申請書及下列何者向參加人申請開戶？(A)戶口名簿(B)存款證明(C)有價證券(D)印鑑或簽名式樣24.依「證券集中保管事業管理規則」規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？(A)一家(B)二家(C)三家(D)四家【請續背面作答】25.證券金融事業辦理對證券商之轉融通，指：(A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券(B)證券商請證券金融事業保證向銀行借款(C)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商(D)證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商26.證券投資信託事業應何時計算信託基金之淨資產價值？(A)每週(B)每月(C)每季(D)每營業日27.綜合證券商（同時經營經紀、承銷、自營業務）與證券投資信託公司二者最低實收資本額之合計為？(A)十二億元(B)十三億元(C)十四億元(D)九億元28.我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於：(A)契約型(B)公司型(C)債權型(D)以上皆非29.有價證券集中市場係何者所開設？(A)財政部證券暨期貨管理委員會(B)證券交易所(C)櫃檯買賣中心(D)證券暨期貨市場發展基金會30.於證券經紀商或證券自營商的營業處所從事買賣有價證券所形成的市場稱為?(A)流通市場(B)公開市場(C)集中交易市場(D)店頭市場31.對於股份有限公司股東臨時會之召集，依法應有繼續一年以上，持有已發行股份總數多少比例以上之股東才得請求公司召集？(A)百分之十(B)百分之五(C)百分之三(D)百分之十五32.上市、上櫃公司應編製什麼文件，於股東常會分送股東？(A)公開說明書(B)財產目錄(C)股東名冊(D)年報33.已依「證券交易法」規定發行股票之公司於增資發行新股時，主管機關得規定其：(A)股權分散標準(B)股權保管標準(C)股權集中標準(D)股權統一標準34.會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，發生疏漏或錯誤而遭停止辦理簽證處分者，其最長期限為何？(A)五年(B)三年(C)二年(D)一年35.公司買回股份之執行期間為多久？(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月36.禁止內部人交易所保護的法益是？(A)交易對方所受之損失(B)上市公司名譽之損失(C)社會對市場公正性之預期(D)交易人的道德與良心37.某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰？(A)新臺幣二萬元以上，新臺幣十萬元以下(B)新臺幣四萬元以上，新臺幣二十萬元以下(C)新臺幣六萬元以上，新臺幣三十萬元以下(D)新臺幣十二萬元以上，新臺幣六十萬元以下38.經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科新臺幣多少金額以下之罰金？(A)一百二十萬元(B)一百八十萬元(C)二百四十萬元(D)三百萬元39.當證券商經營證券業務時，下列那一個是禁止的行為？(A)提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣(B)對客戶提供有價證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行為(C)接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託(D)以上皆是40.經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經紀商(D)以上皆可41.證券商之內部稽核人員異動時，應於何時向臺灣證券交易所、證券商同業公會或櫃檯買賣中心申報核備？(A)異動前(B)異動當日(C)異動後三日內(D)異動後五日內42.證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)總經理決定(B)人事評審會同意(C)董事過半數同意(D)董事長同意43.證券集中交易市場所稱證券商內部人員，於法人董事部分，限於法人本身及其：(A)董事長(B)總經理(C)經理人(D)代表人44.對證券商設立分支機構，下列何者之敘述為錯誤？(A)經證期會許可後才可設立分支機構(B)開始營業屆滿一年後，才可申請設置分支機構(C)每設置一家分支機構，應增加三千萬元之實收資本額(D)每一直轄市，設置不超過五家分支機構45.證券經紀商須以書面函報違約資料者，係同一申報日同一委託人違約金額總計至少須達新臺幣多少元以上者？(A)五百萬元(B)一千萬元(C)一千五百萬元(D)二千萬元46.何種證券，其上市由主管機關以命令行之，不適用「證券交易法」有關上市之規定？(A)政府發行之債券(B)特別股(C)轉換公司債(D)認股權證47.上市之有價證券，依法應於證券交易所之集中市場交易，但下列何者不在此限？(A)私人間直接讓受不超過證券一個成交單位之數量(B)政府所發行債券之買賣(C)依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權(D)以上皆是48.集中交易市場受益憑證每受益權單位十元者，其申報買賣之數量，以多少單位為一交易單位？(A)一百(B)一千(C)五千(D)一萬49.有關仲裁判斷，下列敘述何者錯誤？(A)證券商對於仲裁之判斷，延不履行時，主管機關得以命令停止其業務(B)仲裁制度為迅速簡便之訴訟外解決紛爭之方法(C)仲裁人原則上應於六個月內作成仲裁判斷書(D)法院確定判決的效力仍高於仲裁判斷書之效力50.有關仲裁人之選定或推定，下列何者為正確？(A)當事人事先以書面約定(B)仲裁人得為二人以上之雙數(C)法人機構得為仲裁人(D)以上皆是51.那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？(A)證券經紀商(B)證券承銷商(C)證券自營商(D)票券商52.發行人募集與發行有價證券，如採申報生效，且屬可縮短申報生效期間之條件，則其申報生效期間為幾個營業日？(A)三個營業日(B)五個營業日(C)七個營業日(D)十二個營業日53.上市、上櫃公司辦理合併發行新股者，發行於最近一年內取得認可之信用評等機構評等報告者，其申報生效期間縮短為幾個營業日？(A)十五個營業日(B)十二個營業日(C)九個營業日(D)七個營業日54.公開發行公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向證期會提出申報，一般情形，證期會受理發行公司債申報書之日起多久後即可申報生效？(A)申報之日起七個營業日(B)申報之日起十二個營業日(C)證期會受理之日起七個營業日(D)證期會受理之日起十二個營業日55.甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前，應先經會計師查核簽證，請問查核簽證之會計師是指：(A)經考試院會計師考試合格者(B)經考試院會計師考試合格並經登錄者(C)經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者(D)經考試院會計師考試合格，並經登錄且加入經財政部證券暨期貨管理委員會核准辦理查核簽證之聯合會計師事務所者56.公開發行公司公告之財務報告，有應更正稅後損益金額在新臺幣多少以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A)一百萬元(B)一千萬元(C)五千萬元(D)一億元57.現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商(B)證券自營商(C)證券承銷商(D)證券商業同業公會58.證券承銷商承銷有價證券之承銷期間，不得多於幾日？(A)三十日(B)四十日(C)五十日(D)六十日59.證券承銷商包銷有價證券，於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後，對於約定包銷之有價證券，未能全數銷售者，其剩餘數額之有價證券，應如何處理？(A)自行認購(B)再行銷售(C)退還發行人