供应商质量能力评审准则

中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第1页引言此次全面修订恰逢我国即将加入WTO,汽车工业的竞争将更加激烈，这就要求我国汽车工业的供应商必须证实其质量管理体系符合VDA6.1、QS900或ISO/TS16949的要求。过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商的重点，因此，也是本书的重点。在实践的基础上，对这两种审核的各种要求进行了更准确的描述并作了部分补充。潜在供应商评价，作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进行的先期检查，新编在本书中。本准则对一汽集团的所有品牌的生产资料供应商具有约束力。本准则的制定参考了VDA准则的相关内容,描述和介绍了有关评价一汽集团供货厂质量能力的程序，是对供应商的生产场所进行审核的依据。为了把按VDA6.1、QS9000和ISO/TS16949建立质量管理体系的基本要求与一汽集团的产品在制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来，针对每个产品组质量能力的总评价分为三部分：-质量管理体系审核-潜在供应商评价或过程审核-产品审核(相互关系和重点参阅图1和图2)中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第2页针对一汽集团的产品VDA6.1认证证书VDA6.3B部分满足重要的产品特性质量能力质量管理体系审核潜在供应商评价经验/参考满足重要的特性零部件水平质量管理体系JIT内部评审产品诞生项目策划职责目标制定开发能力批量认可顾客联系质量方法/质量技术质量分析检验设备持续改进外购件分供方资格产品认可零件贮存生产生产设备过程能力工艺规程/工艺质量物流顾客关怀产品审核缺陷分析纠正措施顾客联系批量生产原材料/外购件评价分供方产品、过程认可产品的交货、标识、贮存缺陷分析，持续改进商定目标生产（各道工序）人员安排和素质生产设备/工装运输/搬运贮运/包装缺陷分析持续改进顾客关怀/顾客满意度（服务）满足顾客要求可靠性/耐久试验缺陷分析，持续改进缺陷分析，持续改进产品审核过程审核图2：用于评价质量能力的质量管理体系、过程要素和产品质量中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第3页I潜在供应商评价1.审核条款1.1对制造零件的要求/重要特性的满足供应商提供某种产品的资格，从根本上讲取决于其能否满足对该产品的具体要求，如在设计任务书、技术文件（技术条件）中所规定的那些要求。重要特性能否被满足可以从专门的生产工艺、质量管理过程中了解，可能情况下，对比其提供给其他竞争对手的产品情况。例如，要重视下述要点：-能力分析(Cpk值)-设计和过程的FMEA-可靠性指标-必要的试验、实验室和测量设备-必要的核心技术（KnowHow）1.2经验/各种评价的参考供应商资格的重要标志是，生产相似产品的经验和熟悉汽车工业的特殊要求，包括按照VDA6.1、QS9000和ISO/TS16949建立有效的质量管理体系，并通过认证（或其它具有可比性的认证）。人员的素质以及他们在开发和制造阶段所负的责任是特别重要的：要点:-相似零件的经验-增值的主要部分和潜在供应商内部制造过程对产品主要特性的影响。-即时供货方案的实现（内部/外部）-内部：一体化的合同/供货批量控制，JIT中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第4页-外部：JIT，供应商的就近仓储，直送有效的、被评价过的质量管理体系-VDA6.1认证-第三方审核-内审，过程质量的评价-VDA6.3内审和外审-其他过程审核1.3过程开发的可能性/项目规划对于一个成功的项目开发，供应商在项目管理方面的经验具有决定性的意义。对此的评价可以针对已经进行过的项目，供应商的项目管理标准化程序以及按照一汽集团的要求已经开展起来的活动，如产品可行性研究来进行：要点：项目负责人的任命、接口的规定目标明确的项目阶段-确定的时间计划现有的能力-人员素质-原材料-厂房-设备、工装模具、检测设备-运输器具-计算机辅助制造（CAM）-计算机辅助质量管理（CAQ）中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第5页满足产品的特殊要求-顾客要求/法规要求-搬运-包装-工作和检验场所的设置-FMEA-设备能力证明-工装模具-检测设备信息交换的可能性-文件的翻译-数据传递-电子数据处理接口确保分供方也做到上述要点-项目阶段-目标-生产能力-产品要求-批量前试生产-信息交换1.4质量方法/质量技术为了确保竞争能力，根据顾客的愿望对产品质量进行不断地改进是必要的。一汽集团的供应商们参与了持续改进的过程。因此，是否适合作为一汽集团的供应商取决于供应商的创新能力以及系统化改进的能力。中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第6页为此，质量方法和质量技术的应用是重要的前提条件。同时，对于零部件以及缺陷分析所需的技术手段也是前提条件。要点：预防性措施-QFD-试验规划，DOE-FMEA-试制，试验-“故障树”分析为提高效率和质量的促进措施-持续改进计划（KVP）-精益生产（Lean-Production）-合理化建议的系统—质量小组针对质量改进正在实施的措施-质量目标-质量成本-问题分析内部的检验可能性（实验室，测量设备）-原材料/外购件-生产-顾客关怀/顾客满意度（服务）中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第7页1.5原材料/外购件为确保顾客满意，供应商不仅将自己内部的生产置于有效的控制之下，还要根据产品的要求对分供方的生产过程进行评价并提高其质量能力。只有考虑了分供方的运营，才能保证对顾客供货的可靠性和产品的可追溯性。要点：仓库状态-一体化的仓库管理系统-防损伤的仓储条件-先进先出（FIFO）-存储时间-有序，清洁-标识能力证明/过程优化-Cmk，Cpk-持续改进供应商评审-质量评审-质量业绩-物流能力1.6顾客关怀/顾客满意度（服务）为了保证发货质量必须使用合适的手段，例如，对问题处理的情况和采取的纠正措施进行跟踪，通过确定的紧急情况和故障情况的应急战略措施来保证给顾客的批量供货，通过产品检验和发货审核来监督发货质量和物流要求的执行情况。中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第8页要点：不断地和顾客保持联系-与顾客的开发合作-信息交流的可能性-语言能力-产品使用的知识紧急情况和故障情况应急战略-制造中断和运输中断-发货问题-PPS-故障（计划-生产-控制系统的故障）-DFUE-故障（数据远程传递的故障）实施产品审核，自我检验的可能性-半成品检验-分总成-试装-包装-标识实施可靠性检验问题处理-缺陷分析-查明原因-改进计划-授权的、有能力处理问题的联络人发货运输-运输器具的控制和保养中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第9页-发货文件-零件/运输器具的标识1.7生产要素“生产”中的每一个问题的评价是基于所有必须重视的各道工序的整体效果的。就是说，如果某一道工序的某个不足之处对整个产品产生严重的不良影响，就会导致所涉及的问题/要点的明显的丢分。1.7.1各道工序(正在使用的各道工序)要评价对将来提供的产品有重要影响的各道工序。在必要的情况下，还要重视提供外部加工工序质量保证的证据和措施。如果提供给一汽集团的产品是使用已有的设备进行制造的，那么着些设备将纳入评价之中。如果已计划采购新设备，那么已有的具有可比性的工艺过程将被评价。除此之外，审核员将检查文件资料，如待采购设备的期限计划或者采购设备要求说明书。要点：合适的机器/设备-能力证明-强迫控制功能-调整-工艺参数保证-设备保养状态-生产能力柔性制造/检验系统缺陷单元/纠正措施工作岗位符合人机工程学的设置人员培训/自我负责范围/任务分配中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第10页1.7.2工艺规定/工艺质量明确的工艺控制是产品保持高质量的前提条件。在评价中不仅要考虑产品特性的监控，还要考虑工艺参数和操作规程的制定和遵守情况。要点：-作业指导书和检验指导书、参考样件-生产认可-SPC/缺陷收集卡/带有变化趋势的原始数据卡-工作日志1.7.3物流要对零件质量在内部转运中可能受到的损伤进行评价。因此，为防止错误的安装、使用不合格零件以及由于零件搬运和周转器具不当造成质量上的损坏，实施零件控制措施是特别重要的。要点：标识/合格品的交付零件在生产线上的准备-JIT-看板管理-近距离转运，无交叉运输隔离仓库零件搬运-合适的运输设备/周转箱-包装-超装中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第11页2审核和评价过程潜在供应商评价的过程是，调查和评价潜在供应商的提供零部件的能力，包括合适的过程和工艺流程，以及满足顾客要求/期望的可能性。评价的范围是：满足零件的重要要求（重要特性）经验/参考过程开发可能性/项目策划使用的质量方法/质量技术原材料/外购件（分供方资格）顾客关怀/顾客满意度（服务）生产（全部生产过程）具备过程规程、工艺设备，有质量保证的措施/检测设备，物资转运/物流对每一个问题以及上述范围的评价按照下面的评价规则进行：分数单项要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求，小的偏差）6部分符合要求，大的偏差4符合程度不足，严重偏差0不符合要求）对“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，没有特别的风险单项条款的符合率（EE）和过程符合率（EP）的计算如下：EE%=单项条款下各要求的总得分×100%该条款的总分EP%=全部条款总得分%所评价的条款数中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第12页3总评价要得出EP的等级,将总的评价结果分为A级、B级或者C级。即Ep的值决定定级结果。定级规则：级别满足程度EP[%]决定是否给予合同判定A至少90可给予没有严重的单项缺陷B80—89有条件地给予改进计划/投资计划在开发之前可实现C0—79不给予在开发之前改进计划/投资计划不好估计/不能实现关于降级如果改进计划/投资计划在开发之前还有一些单项指标不好估计/不能实现，则该供应商必须降为C级。这一点将在审核报告中说明理由。如果需要制定改进计划，则在评审之日和被评审的供应商确定下来。审核组将确定改进计划的制定、完成日期和随后的各项活动的实施日期。改进计划的跟踪以及必要时的复审将由顾客方的外审机构以及开发部门进行。中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第13页II体系审核1、审核条款U部份：企业领导1.1管理职责（1）是否由企业最高管理者规定了质量方针，并公布于各级人员？（2）是否基于企业规划或质量方针，制定了质量目标，并对其结果进行监控？（3）持续改进过程是否是质量方针的组成部份？（4）企业最高管理者是否提供了必要的资源？（5）是否明确指定管理者代表，并规定其任务、权限和职责？（6）最高管理者是否定期评价质量体系的有效性？1.2质量体系（1）质量体系是否在质量手册或等同的文件中加以描述？（2）质量体系是否包括了企业内部所有的部门、层次和员工？（3）对于所有影响质量的活动是否在程序文件中规定了任务、职责和权限？（4）是否进行包含质量策划过程的项目管理工作？（5）为满足质量要求对于必要的措施和步骤是否进行质量策划？（6）是否具有包含质量策划结果的质量计划？1.3内部质量审核（1）实施质量审核的人员是否具备资格，并且独立于被审核的部门？（2）是否根据审核计划，对质量体系所属的要素进行内部质量审核，并加以评价？（3）是否针对不符合项制订并采取纠正措施，并记录？（4）是否根据审核计划，对产品和过程的要求进行审核，并加以评价？中国第一汽车集团·供应商质量能力评审准则第14页1.4培训，人员（1）是否定期根据人员与职能情况了解测定培训需求，并由此对企业中的各级人员采取不同的培训计划？（2）在培训计划中是否包含了在质量技术方面的培训进修措施？（3）在培训计划中是否包含了企业的最高管理者和各级管理人员？（4）员工新聘或调动时，引入新的或更改了的过程、工作流程等时，是否对员工安排一个指导/培训计划？（5）员工是否具有从事其工作的资格？（6）是否具有调动积极性和提高质量意识的措施？（7）在企业内是否有一个已达到的质量现状与目标对照说明，并清晰易懂？2.1.5质量体系的财务考虑（1）是否规定反映质量体系有效性的财务报告的编制方法？（2）有关负责人是否定期编制财务报告，并作数值分