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企业自查记录（机电类特种设备）申请单位申请项目联系人联系电话浙江省特种设备检验研究院制说明一、本记录适用于国家质检总局《机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）》和国家《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》（TSGZ0005-2007,国家总局2007年第115号公告）中的现场鉴定评审工作。二、评审细则分为三部分内容：(一)基本条件的审核；(二)质量保证体系建立与运行的评审；（三）试安装改造维修考核。三、评审细则的项目分为重要项目（注＃项）和一般项目两类，每一项内容按符合、欠符合、不符合、不适用4种情况进行评定。其中“欠符合”是指按评审要点的要求控制得不完善、不全面；“不符合”是指达不到评审条件的规定或评审要点的要求；“不适用”是指该项目不适合申请单位或被评审的内容。基本条件中达不到规定要求的都应判定为“不符合”。四、鉴定评审结论意见分为：符合条件、需要整改、不符合条件。五、鉴定评审结论意见的判定原则：（一）全部满足许可条件，鉴定评审结论意见为“符合条件”。（二）申请单位存在以下情况之一时，鉴定评审结论意见为“不符合条件”：（1）法定资格不符合相关法律法规的规定；（2）实际资源条件不符合相关法规、安全技术规范的规定；（3）质量保证体系未建立或者不能有效实施，材料（零部件）控制、作业（工艺）控制，检验与试验控制、不合格品（项）控制，以及与申请许可项目有关的过程控制管理混乱；（4）产品（设备）安全性能抽查结果不符合相关安全技术规范及其相应标准规定；（5）重要项目（注＃项）有一项结论为不符合；（6）申请单位有违反特种设备许可制度行为的。（三）申请单位的现有部分条件不能满足受理的许可项目规定，但在规定时间内能够完成整改工作，并满足相关许可条件，现场评审结论意见为“需要整改”。一、基本条件审核第1页共24页审核项目审核内容审核要点审核方法审核记录审核结果1.机构营业执照＃1.1法人营业执照应与提出申请时递交的复印件一致并有效，营业范围应包含申请的施工项目；注册资金应与申请施工范围相适应。根据受理的申请书，现场核实原件（包括正本/副本），审查申请单位的法定资格是否符合相关规定。注：营业执照相关要求（除营业范围）不满足要求时停止评审。在本省从事电梯日常维护保养的单位，若在注册地之外地级市开展日常维护保养的业务，应设有分支机构或维保点，其中电梯日常维护保养业务量在50台以上的应设分支机构。现场核实营业执照：营业执照注册号：有效期限：法人姓名：注册资金：主要经营范围：□符合□基本符合□不符合税务登记证1.2查看企业有效的税务登记证，应有独立的财务帐号。现场核实税务登记证：税务登记证号：有效期限：企业有独立的财务帐号：□符合□基本符合□不符合组织机构代码1.3查看企业有效的组织机构代码证并记录组织机构代码。现场核实组织机构代码：组织机构代码编号：有效期限：□符合□基本符合□不符合分支机构1.4分支机构的设立是否符合要求。经询问企业负责人，检查相关业绩记录，企业是否存在有需要设立分支机构的情况：□是□否企业是否按照要求设立了分支机构：□是□否□符合□不符合□不适用2.人员法定代表人（授权代理人）2.1法定代表人（授权代理人）应了解特种设备有关的法律、法规、规章等基本要求。查营业执照及相关凭证文件。注：①法定代表人（授权代理人）、技术负责人不在评审现场可暂时中止评审。②法定代表人（授权代理人）对申请材料的真实性负责，在评审前应说明现场实际同申报材料是否有出入，允许进行纠正；但在评审中发现有弄虚作假行为的，应中止评审，并上报受理机构。评审前评审组长向公司法定代表人告知了关于行政许可的相关规定及应承担的法律责任，并在确认申报材料的真实性后在《评审声明》上签字。考核情况：对法定代表人进行考核并进行了交流，能基本了解所从事业务的有关法律、法规、规章和安全技术规范。□符合□基本符合□不符合□不适用2.2授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限和时限等内容。1.企业是否存在授权代理人：□是□否1.1授权代理人是否具有法人代表的书面授权委托书：□是□否1.2委托书内容是否符合要求：□是□否□符合□基本符合□不符合□不适用第2页共24页审核项目审核内容审核要点审核方法审核记录审核结果2.人员质保工程师2.3企业应当在管理层中任命1名具有与所许可项目专业相关知识的成员为质保工程师。根据申请单位的任命文件和提交的相关人员明细表，查阅申请单位工资表、人员聘任合同（社保凭证）、有效的资格证件、任命文件等档案资料，与质保工程师和技术负责人进行交谈、座谈、闭卷考核，核实是否符合要求。质保工程师、技术负责人不得在其他单位兼职。注：①质保工程师、技术负责人不在评审现场可暂时中止评审。②聘用的质保工程师和技术负责人为其他特种设备施工单位的，应有原单位的解聘书或由原单位出具的解聘证明，或由劳动部门出具解除原劳动合同的第三方证明。③质保工程师、技术负责人、质控系统责任人、工程技术人员还应提供身份证、相关社保凭证、职称证明、学历证明。质保工程师姓名：学历：专业：职称:□符合□基本符合□不符合技术负责人2.4企业应任命一名技术负责人，其学历、职称、专业等，应能满足《机构和人员基本条件》（附件2）中的规定。技术负责人姓名：学历：专业：职称:1.技术负责人的任命文件：任命了该同志为技术负责人，负责公司施工中的技术审核工作。2.询问了该同志是否在其他单位有兼职，是否明确回答有兼职情况：□未在其它单位兼职□有在其它单位兼职3.经考核和询问，该同志是否基本掌握有关特种设备的法律法规、技术标准和专业知识：□是□否4.现场负责主持模拟编制一份施工方案，综合认为其任职条件是否满足要求：□是□否□符合□基本符合□不符合第3页共24页审核项目审核内容审核要点审核方法审核记录审核结果2.人员技术人员2.5各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足《机构和人员基本条件》（附件2）中的规定。根据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同（社保凭证）、有效的资格证件、任命文件等档案资料，与责任人员、技术人员、作业人员进行交谈、座谈、口头考核或笔试，核实申请单位人员是否符合要求。注：①专业技术人员、质量检验人员及相关管理人员、技术工人都应在评审现场。不在评审现场的，应说明理由并提供证据。现场人员数量（含有正当理由缺席的）达不到《机电类特种设备施工单位基本条件》（附件2）规定的，判该项不符合，在整改确认时重新考核。②聘用的技术人员和作业人员为其他特种设备施工单位的，应有原单位的解聘书或由原单位出具的解聘证明，或由劳动部门出具解除原劳动合同的第三方证明。经查人员花名册和任命文件：1.专业技术人员总数：名；其中高工（或相当于高工，下同）名；工程师名；助工名；技术员名。2.任命了名检验员，任命文件：3.技术工人总数：名其中：持安装维修证人员：名持电工证：名；持焊工证：名各相关人员的配置和数量以及技术工人工种的分配是否能够满足施工要求：□是□否考核情况：现场对技术人员、检验人员进行了考核，并抽查了人进行书面考核，人员如下：技术人员：检验人员：经考核，被抽查的人员对所从设备的相关的法规、标准基本了解，较熟悉的掌握了相关的施工、检验方法和要求，能够满足施工和检验工作的需要。对技术人员和技术工人的劳动合同签订情况进行了检查，现场抽查了等名人员，均签订了有效的劳动合同。（相关人员的劳动合同有效期限见人员确认单）□符合□基本符合□不符合检验人员2.6检验人员的配置数量应满足《机构和人员基本条件》（附件2）中的规定。□符合□基本符合□不符合作业人员2.7各类作业人员的数量及其资格应满足《机构和人员基本条件》（附件2）中的规定。□符合□基本符合□不符合专业知识考核2.8法定代表人（授权代理人）、质保工程师、技术负责人、技术人员、检验人员以及相关责任人员应掌握相关的了解特种设备有关的法律、法规、规章和专业知识，人员的配备应与其岗位相适应。□符合□基本符合□不符合第4页共24页审核项目审核内容审核要点审核方法审核记录审核结果3.基础设施提供工作场所3.1.1必须具有固定办公场所和联系电话，有满足业务需要的厂房、场地和仓库（具体要求见附件3）。检查现场，核对相关证明、图纸、文件等资料，并作出评价和记录。注：应出具工作场所的房地产证明，租用他人工作场所应签订合法合同，有效期限与经营要求相适应。办公场地面积：㎡；仓库面积：㎡固定电话：；厂房面积：㎡经查，公司办公场地和仓库为：□自有□租赁，租赁协议单位名称：租赁期限为：□符合□基本符合□不符合3.1.2申请改造资质的应具备与设备类型制造相适应的仪器、设备、厂房、场地和仓库。1.该单位是否具备规定的场地设备等资源条件：□是□否1.1公司所具备的场地设备等制造资源条件是否为外协：□否□是外协单位：外协单位制造资质编号：□符合□基本符合□不符合施工作业设备和工艺装备3.2企业应具有满足（附件4）规定的施工作业设备和工艺装备。3.3施工作业设备和工艺装备应与作业能力相适应，其性能精度应满足工艺要求。按申证范围，对照其现有施工作业设备、工艺装备、检测设备的台帐并进行现场核实（施工外包的可不提供相应的设备）。注：承担施工中的土建、起重和脚手架架设等专项业务，可以签订合同的方式，委托给具备相应能力并具有相应资格的单位进行。这时申请单位的相应能力仅考核其控制分承包单位工作及其验收执行情况。1.查仪器设备台帐和实物，共有仪器设备工具台（套），2.对照相关作业指导书和技术规范，认为配置和能力能否满足施工和检验的需要：□是□否3.现场核对相关的仪器设备，与台帐是否一致：□是□否。抽查仪器、设备记录：4.抽查仪器档案，是否符合要求：□是□否抽查仪器、设备记录：□符合□基本符合□不符合检测设备3.4企业应具有（附件4）规定的检测设备，检测设备数量应与施工作业需要相适应。3.5检测设备性能精度应满足检验要求，并在检定或校准的有效期内。□符合□基本符合□不符合第5页共24页审核项目审核内容审核要点审核方法审核记录审核结果4.施工业绩考核年度业绩要求＃4.1提出《许可证》复查换证申请的施工单位,上1年度的施工业绩应达到我省年度业绩考核的相关规定。检查申请单位的用户设备档案台帐、检验机构的监督检验报告，核对数量和设备技术参数，作出记录和评价。注：①特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不受施工业绩限制。②不足5年的换证单位按比例就近考核评估。施工业绩数量是否满足要求：□新取证单位，该项不适用□不符合规定要求□符合规定的要求取得的《许可证》编号：证书的有效期限：业绩数量：□符合□基本符合□不符合□不适用近5年累计业绩要求＃4.2取得《许可证》后的施工业绩应达到我省施工业绩考核数量的规定。施工业绩累计数量是否满足要求：□新取证单位，该项不适用□不符合规定要求□符合规定的要求业绩数量：□符合□基本符合□不符合□不适用＃5质量事故重大质量事故＃5.1企业在《许可证》有效期内或试施工期间是否存在由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故。①抽查用户投诉和事故处理记录。②向当地安全监察机构了解有关情况。注：发现有隐瞒因施工质量造成重大人身伤亡事故行为的中止评审,并取证上报省质量技术监督局特种设备安全监察处。□新取证单位，该项不适用在审查期间是否发现有由于施工质量造成重大人身伤亡、设备事故：□是□否□符合□基本符合□不符合□不适用基本条件存在问题综述：二、质量保证体系的建立和执行第6页共24页评审项目评审内容评审要点评审方法评审记录评审结果1.体系文件总要求1.1质量保证体系文件包括质量手册、程序文件（管理制度）、作业(工艺)文件（如作业指导书、工艺规程、工艺卡、操作规程等，下同）、质量记录（表、卡）等1.1.1企业应当结合受理的许可项目特性和本单位实际情况，建立质量保证体系。1、质量保证手册结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料。审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系