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第三章企业专利战略管理一、专利制度的特点和期望值P63•（一）特点•——保证技术合法垄断•——公开获取权利•——权利资本化•——国际交流•（二）我国企业专利战略期望值P74•1、保障研究开发和市场开拓时不受其他专利的制约和限制；•2、能够及时把研究成果转化为企业的专利；•3、企业专利获得市场利润最大化。二、技术创新与企业专利战略P78•（一）自主创新•通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。（二）模仿创新•也叫完全模仿创新。即对市场上现有产品的仿制。一项新技术从诞生到完全使市场饱和需要一定模仿创新时间，所以创新产品投放市场后还存在一定的市场空间，使技术模仿成为可能。（三）引进创新•也叫模仿后再创新。这是对率先进入市场的产品进行再创造，也即在引入他人技术后，经过消化吸收，不仅达到被模仿产品技术的水平，而且通过创新，超过原来的技术水平。要求企业首先掌握被模仿产品的技术诀窍，在进行产品功能、外观和性能等方面的改进，使产品更具市场竞争力。（四）合作创新•指企业通过与其他企业、科研机构、高等学校等建立技术合作关系，在保持各自相对独立的利益及社会身份的同时，在一段时间内开展协作从事技术或产品的研究开发，在共同确定的研究开发目标的基础上实现各自目标的技术创新活动。•有关研究发现，合作创新的失败率高达40%～70%，失败的原因大多可归结为联盟成员之间缺乏相互信任、各主体投入的知识产权保护问题及合作伙伴的机会主义倾向。•（五）创新的选择•两种模仿创新实质是在原来技术的基础上的学习、改进、完善、创造，成为率先创新者类似或更高层次的技术，甚至可能替代原来的技术，而不是同一种或同一水平的技术再现。•模仿创新更适合中小企业现状•技术模仿创新是中小企业以最小代价、最快速度追赶世界先进技术的现实途径，是最终实现技术自主创新的必经阶段。•创新与否，已经成为企业兴衰成败的关键。在越来越需要创新，也越来越难以创新的当今，如何正确理解创新，如何学会创新，同样决定着企业的前途命运。创新永无止境，对于更多的中国企业来说，模仿式创新是最稳健的创新。但任何的模仿和创新都是阶段性的，因为企业的发展是阶段性的，企业只有把握阶段性，管理才会更有效、企业才能大发展。企业专利战略的前期调查•大多数的创新并没有带来理想中的利润。•以往的统计资料显示，超过60%的新产品或新技术的开发计划，在产品上市前就已经夭折，而剩余的40%虽然有产品问世，但其中又有40%的产品未能盈利便退出了市场。一、技术动向调查——在广泛搜集过去及新近出现的技术信息的基础上，分析当代技术水平并预测今后技术发展动向而进行的调查。•方便面是“被饥饿催生的灵感”。•二战前后，日本面临严重的食品不足。安藤百福深信“有了充足的食物，世界才会和平”。从而决定投身到食品行业。•有一天早上，安藤路过一个拉面摊。时间虽然还早，但是摊前却已经排起了二三十米的长队，人们在寒风中眼巴巴地等待着拉面出锅。站在拉面摊对面，安藤心里想，要是有一种面，只要用开水冲一下就能吃，估计大家都会喜欢。想归想，安藤当时并没有立刻去研制方便面。•1948年，安藤创立中交总社食品公司，开始从事营养食品的研究。他利用高温、高压将炖熟的牛、鸡骨头中的浓汁抽出，制成了一种营养补剂。产品刚上市，就深得日本人的喜爱，安藤也因此成为日本食品界的知名人士。营养补剂的生产，为日后方便面调料的研制奠定了基础。•后来他从妻子炸“天妇罗”(日本传统油炸食品，用蔬菜、虾等裹上面粉下油锅炸成)中得到启发，发明了“瞬间热油干燥法”，用这种方式炸面条，水分能快速挥发，面条上还会出现细孔，用开水一泡，水分能迅速渗入面条，恢复面条的弹性。继而，安藤对调味料作了反复调配。•1958年8月25日，世界上第一份方便面“鸡肉拉面”正式上市。当年底，安藤创立日清食品株式会社。•1971年，为了打开欧美市场，适应欧美人很少用碗的生活习惯，他又成功开发了杯装方便面，但有关杯口密封的问题却没有达到完美。•后来有一次在飞机上看到空姐给的铝制容器上部的盖子是由纸和铝箔贴合而成的密封盖，长期困扰安藤的杯装方便面如何才能长期保存的问题由此迎刃而解。作为纪念，那只飞机上要来的容器至今还在纪念馆里被保存着。•2019年，四川有人反映：海尔洗衣机的质量有问题。后经调查了解：原来是四川农村很多人不但用洗衣机洗衣服，也用洗衣机去洗地瓜、土豆，而地瓜和土豆有很多泥，所以泥把出水管堵了。如果是按照习惯思维方式，这不是海尔的问题，因为洗衣机不是用来洗地瓜和土豆的。•但是，海尔认为：既然有人需要多种功能的机器，海尔就应该提供这样的产品。于是海尔就开发了一种出水管大的洗衣机，使这种洗衣机既可洗衣服，又可洗地瓜和土豆，并将这种洗衣机取了一个新名字：地瓜牌洗衣机。•在做技术动向调查时要尽可能收集本行业的发展、现状、趋势，行业生存条件等方面内容，密切注意新技术在本行业的运用，同时也要关注与本行业相关行业动向。•——技术生命周期——了解是否还有剩余市场•——专利检索——是否存在技术替代风险•——识别竞争对手•同族专利——是指基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。•技术选择•——指一种有关技术应用或（和）技术发展的决策行为，其实质在于决定应用或（和）发展何种类型、水平的技术对经济行为主体（它可以是一个国家，或一个地区，或一个部门、行业，也可以是一个企业）最有利。二、专利性分析•——专利“三性”•新颖性•创造性•实用性——专利可行性分析•（1）现有技术•指申请日(有优先权的，指优先权日)前在国内外出版物上发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，即现有技术。“公有技术”是属于进入公有领域的技术，即社会公众可以自由使用；“现有技术”所强调的是已经在先公开、但不一定可以自由使用的技术。•根据专利法第22条的规定，现有技术是指申请日前（不含申请日）为公众所知的技术。现有技术包括以下四部分：（1）自由公知技术。该技术属于人类的公共财富，任何人都可以自由实施或利用。（2）专利技术。专利技术属于非自由公知技术，未经专利权人许可，不得实施该技术。（3）公布后的发明专利申请（处于临时保护期的发明专利申请）。（4）现有技术的简单组合，现有技术与该领域普通技术人员轻而易举想得到的技术成果或技术方案的组合（组合必须是没有经过创造性劳动且是显而易见的）。•现有技术的目的在于：•第一、作为引出本发明所要解决的问题的基础•在撰写申请文件时，需要在发明内容部分写明本发明所要解决的问题，该问题和现有技术缺点相互对应。显然，只有在介绍清楚现有技术的情况下，才能够去分析现有技术存在什么样的问题，从而为整篇申请文件的撰写奠定逻辑基础。•第二、作为本发明技术方案的对比对象，从而通过后续的对比体现出本发明的有益效果。•——能够使得在后续进行有益效果分析时，可以利用本发明的技术方案和该现有技术进行对比，并通过该对比得出本发明相对于现有技术的贡献，从而增强本发明具有有益效果的说服力。•创造性判断通常涉及多份现有技术的结合，与新颖性判断相比更容易受到主观因素的影响。为了尽可能削弱这种影响，使得不同的人根据同样的现有技术也能够得出基本一致的创造性结论，包括我国在内的大多数国家均采用“三步法”：•——确定最接近的现有技术，作为判断创造性的基础；•——分析发明与最接近现有技术之间的区别特征，进而确定发明实际解决的技术问题；•——要判断现有技术中是否给出将上述区别特征应用到最接近的现有技术以解决所述技术问题的启示。•（2）抵触申请•新技术申请前应确定是否存在抵触申请，查阅其它个人或企业，以及申请人自己此方案的在先申请，不仅要查阅在先专利或专利申请的权利要求书，而且要查阅其说明书（包括附图），应当以其全文内容为准。•要求：没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。•申请人向专利局提交申请文件后，发现申请文件的说明书中记载有未被权利要求书保护的技术内容，在申请日之后、公开日之前，如果再通过提交新申请的方式对未保护的内容进行保护的话，在先提交的申请文件将成为新申请的抵触申请，会影响新申请的新颖性，有可能导致这部分技术内容将被公众无偿使用，对申请人来说，将会造成一定的损失。•作用：对企业改进创新提出了更高的要求，企业相关人员应该有步骤、有目的地增强创新能力，避免盲目申请，尽可能争取技术方案的有效保护，开发出富有竞争力的新产品，保持创新活动的积极性。——专利侵权性•判断专利侵权的一条主要原则是：侵权的产品或方法包括专利权项中的每一个主要组成部分；没有非主要的组成部分不能避免侵权。那么根据这条规则推论，略去专利权项中的一个主要组成部分即可以避免侵权。•每一个专利权项中的主要组成部分都有三个特点：外型、功能以及它和其它组成部分的关系。•当这些组成部分结合在权项中时即产生一个结果。将专利权项和我们的仿制产品结合如果结果不变，就可以避免侵权。或者在外型、功能、相互关系和结果这四个部分至少有两个以上部分进行了实质性改动，也可以避免侵权。•在知道谁是竞争对手之后，就要对其进行观察，以此来判断技术是做为专利申请还是保留为商业秘密三、监视竞争对手四、失效专利的利用截止到2019年12月，我国专利申请量700多万件，其中失效专利就达30％以上，而且每年还在以10％的速率递增。全球5000余万件专利中，失效专利的比例高达85％以上，可见失效专利的数量之大。•在全球农药市场上，非专利产品已占到了75%，（2019）未来4年内，还将有40个国外农药品种专利过期。到2023年，全球将有166个农药相关的专利过期，预计新增市场价值可达110亿美元。•目前我国农药行业创新技术有限，农药技术开发主要由国外几个大企业垄断：2019年，拜耳、巴斯夫、先正达、住友、陶氏、杜邦6家公司农药专利总申请数达904件，占2019年申请总数的75.5%。•通常研制一个可工业化的新农药至少需要投资8亿美元，还要筛选12万个化合物，耗时至少也要9～10年的时间。失效专利的来源•（1）专利超出了《专利法》的规定期限•（2）专利权人提前终止了专利权•（3）专利权的无效•UPRIGHT公司作为世界上最大一家生产建筑脚手架的制造商。该公司在国外有多项专利技术，但在中国没有申请专利。•北京某公司在销售代理其产品的过程中就开始注意到这一点，同时开始研究在国外专利的技术方案上进行创新改进工作。此后在改进脚手架的技术上申请并取得了“快装脚手架”“炉内快装脚手架”等自己的实用新型专利权。•2000年北京某公司以低于UPRIGHT公司市场价的50%在市场销售自主专利技术开发的脚手架并获得了商业上的成功。•一般来说，国外专利自其本国专利申请30个月后、指定了中国的世界专利自其申请世界专利48个月后如果其专利族中没有中国专利号，则可以在中国境内无偿使用。专利申请战略•企业的一项技术创新成果或者说研究、开发成果诞生后该如何处理；如果申请专利，应在何时申请、申请什么专利、是仅在本国申请还是同时向外国申请，甚至在具体的专利申请中应讲求什么策略等，都必须进行认真的考虑、调查分析，其战略性因素很强。•通过专利申请获得专利权后，企业就可以利用专利权的高度独占性，开拓、控制和占领市场，最终赢得市场竞争优势。专利申请战略类别•占领申请•形成专利网的申请•外围专利申请•绕开对方专利的申请•专利合作申请一、占领申请战略P90•美国学者StephenC.Glazier认为：•在很多情况下，申请专利是为了达到一定的商业目的——使竞争对手无法进入某产品或业务的市场。许多专利的产生并不是需要有某种技术，也不是因为有了了不起的新技术，而是因为要保护某产品。当计划将某新产品或新业务供应给市场时，供应者总是试图禁止竞争的发生。（一）考虑申请时机•1869年6月25日，德国克虏伯公司比英国人威廉·亨利·柏琴在英国专利局申请有关“人造茜素”专利早一天，使德国公司的人造茜素占领英国市场