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第八章市场失灵和微观经济政策1消费者剩余消费者愿意支付的价格与实际支付的价格（市场价格）的差额。消费者感到“占便宜了”DQP2生产者剩余市场价格与生产者愿意接受的价格的差额。生产者感到“占便宜了”。PS3社会福利社会福利（SocialWelfare）生产者剩余与消费者剩余之和。完全竞争时社会福利达到最大化SD4市场效率配置资源的市场机制通常与亚当·斯密提出的“看不见的手”相联系。在市场经济中，没有人命令谁该生产什么、如何生产和为谁生产，人人追求的只是自身的经济利益，每个人只是根据市场上的价格信号决定自己的行为。然而，市场机制就像一只“看不见的手”，协调着千千万万人的生产和消费。5边际社会收益是否等于边际社会成本帕累托最优状态：当一种资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的境况变好，而不使一个人的境况变坏。这就实现了资源最优配置。帕累托改进：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过资源重新配置，使得至少一个人的福利水平有所提高。一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。6市场失灵(marketfailure)——指由于完全竞争市场以及一系列理想化假定条件并不现实，市场机制在很多场合不能正常发挥作用，导致资源配置缺乏效率，不能达到帕累托最优状态的情形。7当火车驶过农田的时候20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学家庇古。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。将近70年后，1971年，美国经济学家斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。在高速列车(这时已是电气机车)上他们想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驶过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而收益。当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。8同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：不管外部经济或不经济，从社会的角度看都会导致资源配置的错误，即造成市场失灵。导致市场失灵的原因一般是：垄断、外部性、公共物品和信息不完全。9市场失灵能否解决？10第一节作为市场失灵因素的垄断一、垄断和低效率二、寻租活动分析三、反托拉斯法四、对垄断的监管11一、垄断和低效率完全竞争厂商在P＝MC处生产，垄断厂商在P＞MC处进行生产。P：商品的边际社会价值；MC：商品的边际社会成本P＝MC，资源配置是有效的，达到帕累托最优状态。P＞MC，资源配置是低效率的，存在帕累托改进。降低价格，增加产量，可以提高社会福利水平。借助消费者剩余和生产者剩余分析垄断市场的效率损失1213当P＝P*时，生产者剩余为0消费者剩余为adP*总福利为adP*当P＝Pm时，生产者剩余为cbPmP*消费者剩余为bdPm总福利为cbdP*垄断和低效率p*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMRp*q*qmbcapmAC=MC0PqDMR垄断和低效率d社会福利净损失：福利三角形abc假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。14结论凡是在带有垄断因素的不完全竞争市场中，或者说，只要厂商面临的需求曲线是向右下方倾斜的，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。15二、寻租理论1、寻租活动为获得或维持垄断地位从而得到垄断利润而从事的非生产性的寻利活动。2、寻租的代价花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。16从医药业的寻租行为看制度创新的必要性－－中国软科学据估计，“七五”期间，我国财政收入平均年递增10％，而公费劳保医疗支出却平均年增23％。1992年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来，其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子可以大致明白租金的比例程度：一瓶乳酸环丙沙星，药厂的出厂价仅3.40元，在济南各医院，最低价已达13.30元，最高价为68元，中间价则为20—50元，其中的差价已非正常的经营利润所能解释，很大比例应视为租金。寻租者追求其目标的形式寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄断权利。创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。17寻租活动的经济损失对购买垄断型寻租，寻租者间的竞争抬高了对垄断权利支付的价格，使寻租者仅获得正常利润，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价活动。例如，从总量上说，在美国，企业花费数十亿美元来游说国会议员、州议员和地方政府官员，以获得特许权和创造进入壁垒以及确立垄断权的法令。存在垄断而进行寻租活动情况下，造成了社会净成本，无法达到帕累托最优状态。18[案例]“特供”的奢侈品•政府影响资源配置而创造额外收益，不同于寻利活动。•设租寻租——单个主体利用甚至制造制度缺陷来获取经济租金行为。•互为寻租——多个主体共同利用甚至制造制度缺陷来获取租金行为。每个寻常百姓家都渴望王谢堂前燕，尤其在这个充满不安全感的时代。“特供”在权力的光辉下具有品质保障的意义，但实际上已经演化成有关组织敛财的工具。“都是礼尚往来，怎么是受贿？”[案例]“特供”的奢侈品19•没有监管的自然垄断企业的利润最大化–按照社会福利条件衡量,自然垄断企业的产量和价格的选择是缺乏效率的,因为消费者所支付的价格高于生产产品的边际成本,使得分配于该种产品的资源不足。三、对垄断的监管20图8-2自然垄断的监管LMC21图8-2自然垄断的监管政府规定垄断企业生产的价格等于边际成本，此时实现了帕累托最优，但是自然垄断企业亏损。LMC22图8-2自然垄断的监管政府确定等于平均成本的监管价格。强化了经济福利,自然垄断企业获得正常利润。消费者支付该产出的边际价值高于自然垄断企业的边际成本,因此社会福利尚有提高的余地。LMC23•政府对自然垄断企业的补贴–政府可以通过对遭受亏损的自然垄断企业实行补贴来维持其按边际成本确定监管价格。补贴带来的问题：•美国对地铁和公共汽车确定的收费标准典型地低于提供服务的平均成本,其差额由政府予以补贴,如华盛顿地区的地铁系统每年从美国联邦政府获得2000万美元的补贴。–提供补贴,政府必须提高税收或借更多的债,或放弃某些其他领域的支出。24四、反托拉斯法•政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美国最为典型。–在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循两个途径：•促进形成竞争的市场结构为目标。•以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。–反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。25•美国国会通过了一系列反托拉斯的法案•“谢尔曼法”–为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约,以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。•“克莱顿法”–禁止附加条件的合同，和独家经营,禁止公司相互持有股票和董事会成员相互兼任等。•“联邦贸易委员会法”–成立联邦贸易委员会,调查和起诉“不正当竞争”的活动。262000年6月7日，微软被分解为两个独立的公司，一个专营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其他内容。27第二节公共物品和公共资源2829公共产品是指在消费方面具有“非排他性”与“非竞用性”的产品。非排他性是指即使不支付费用，人们也可以消费某种产品。非竞用性是指很多经济主体可以同时消费某种产品，而消费质量几乎不受影响，即增加一些人的消费并不影响其他人的消费。如：路灯、不拥挤的不收费道路、无线信号、灯塔、国防等。私人产品具有“排他性”和“竞用性”。排他性是指只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。竞用性是指当一个人在消费或享用某一商品或服务时，其他人便无法同时消费或享用同一商品或服务。比如，付一定的费用，才能消费服装、汽车、拥挤的收费道路等。一、公共产品的定义•私人物品和公共物品竞用性排他性具体实例私人物品是是食品、衣服、鞋帽、电视机、洗衣机、电冰箱、轿车、火车上的铺位、飞机上的座位等公共物品否否国防、道路、公共图书馆、电视、公园等30–根据非排他性的程度,可以把公共物品划分为纯公共物品和准公共物品。含义实例纯公共物品绝对不能排除其他人消费的物品国防安全服务准公共物品需要支付一定费用才能消费的公共物品道路、公共图书馆、电视广播、公园3132二、公共产品的最优数量与市场失灵消费者A与B的需求曲线DA和DB水平相加即得到某市场需求曲线D。D与供给曲线S的交点决定了该私人产品的均衡数量Q*和均衡价格P*。QA+QB=Q*，PA=PB=P*MRA＝MRB＝MC0QPSDDBDAQ*QAQBP*HEG1、私人产品的最优数量33公共产品的市场需求曲线是它们的垂直相加。原因：由于非竞争性，每一消费者的消费量都与总消费量相等；而对这个总消费量所支付的全部价格却是所有消费者支付的价格的总和。QA=QB=Q*，PA+PB=P*MRA+MRB=MC0QPDBDADSQ*P*PBPAH2、公共产品的最优数量34结论•（1）私人物品的最优数量是每个消费者的边际利益和边际成本相等。•（2）公共物品的最优数量是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。353、市场上公共产品的供给不足原因：公共产品的需求曲线是虚假的。首先，单个消费者通常并不清楚自己对公共产品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共产品的需求与价格的关系。其次，为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共产品的偏好。他们在享用公共产品时都想当“免费搭车者”。市场本身提供的公共产品将低于最优数量。36搭便车问题搭便车问题是指某些个人虽然参与了公共产品的消费，但却不愿意支付公共产品的生产成本，而完全依赖于他人对公共产品生产成本的支付。如：在一个村庄修一条柏油马路，修建费将从每个村民手里征收。如果征收的方式是根据每个人对于马路的评价(也就是马路对每个人的效应)来收费，即评价高的人将缴纳更多的钱，那么每个人都会有动机低报自己的真实评价，期望既能享用马路又少花钱。结果是征收的钱不够修路。事实上，每个人都想成为“免费搭车者”，既享受到利益却又不愿负担成本。由于搭便车问题的存在，产生了一个典型的市场失灵的情形，即市场无能力使公共产品的供给和消费达到帕累托最优。三、公共资源公共资源指有竞用性而无排他性的物品。如海洋中的鱼、环境、拥挤的不收费道路等。和公共物品相似，公共资源也有非排他性。不能阻止搭便车者使用企业没有提供公共资源的激励公共资源的另一个问题:竞用性当一个人使用公共资源时，就减少了其他人对这种资源的享用。由于这种负外部性，公共资源往往被过度使用。政府的作用:确保公共资源没有被过度使用..371968年，美国人哈丁发表了《公地的悲剧》的文章，描述了英国曾有一种土地制度——封建主在自己领地中划出一片尚未耕种土地作为牧场(“公地”)无偿向牧民开放。每个牧民都尽可能多地饲养牛羊，牧场最终“超载”。“公地的悲剧”并不能说明对土地的个人所有优于集体所有，但是，集体所有可以有效地避免各种各样的“私地的悲剧”。381968年，美国人哈丁发表了《公地的悲剧》的文章，描述了英国曾有一种土地制度——封建主在自己领地中划出