4、直通车模式下的公告报送及常见问题

第1页信息披露监管改革直通车模式下的公告报送及常见问题2013年3月第2页信息披露监管改革骆驼股份（601311）处理案例事后监管3五概述一电子化报送方法讲解3二公告类别索引和使用说明三常见问题3四第3页信息披露监管改革一、概述第4页信息披露监管改革骆驼股份（601311）处理案例公告报送模式1公告报送的两个要点32公告报送的相关规则3第5页信息披露监管改革上市公司通过E-Key登陆本所网站“上市公司专区”的公告电子化上传平台，选择公告类别，上传公告及其附件。系统按照公告类别判断上传公告是否属于直通车类别全部属于直通车公告类别的，当日下午15:30起将直接在本所网站披露。有不属于直通车公告类别的，全部公告仍需进行事前审核公告报送模式第6页信息披露监管改革公告报送的两个要点全程电子化报送公告类别选择是关键第7页信息披露监管改革直通车业务指引公告类别索引备忘录2号：信息披露文件报送业务指南备忘录3号：非公告信息填报业务指南电子化系统操作手册电子化报送常见问题信息披露常见问题（第一期）公告报送的相关规则第8页信息披露监管改革二、电子化报送方法讲解第9页信息披露监管改革骆驼股份（601311）处理案例信息披露文件报送1公告的修改、撤销32非公告信息网上填报方法5如何申请停牌、复牌3特殊情形下的文件报送4第10页信息披露监管改革1、信息披露文件报送第11页信息披露监管改革公司通过EKEY登陆专区公司选择公告类别，上传公告和附件报社次日刊登系统判断是否均为直通公告类别公司提交披露申请公司查看报社回执15:30后指定报社自网站下载公司确认发布本所审核完成全部进入事前形式审核流程15:30起本所网站直接披露公司确认发布系统提示信息披露文件报送流程图第12页信息披露监管改革信息披露文件报送上市公司使用上证所信息网络有限公司配发的数字证书确认身份，登录本所网站的“上市公司专区”。上市公司通过“上市公司专区”创建信息披露申请，选择并添加公告类别，上传信息披露文件，并对照本指引和本所其他有关业务规则的规定检查文件是否符合相关要求。上市公司对其上传的信息披露文件进行确认，并在本所规定时间内将信息披露申请提交至本所信息披露系统。信息披露申请属于直通车业务范围的，本所信息披露系统将提示上市公司直接披露，上市公司点击确认，完成信息披露文件的登记。信息披露申请不属于直通车业务范围的，仍需本所形式审核后方可予以披露。本所信息披露系统自当日15:30起，将直通车公告及相关信息披露文件自动发送至本所网站，本所网站即予刊载。其他指定媒体可自本所网站“媒体专区”下载信息披露文件并予刊载。流程图讲解第13页信息披露监管改革信息披露文件报送直通车公告的特别事项——关注系统提示系统发现提交的是直通车类型公告时，将提示该公告不需审核将直接披露，上市公司应仔细核对公告类别选择是否正确。如点击确认，本所网站将在当日15：30后直接发布。第14页信息披露监管改革信息披露文件报送直通车公告的特别事项——“一票否决”规则上市公司创建的同一个信息披露申请中，如有一个或者一个以上的公告不属于直通车公告范围的，该申请中的所有公告均不得通过直通车办理。第15页信息披露监管改革非直通车公告的特别事项——关注审核状态并及时确认发布对事前形式审核的公告，上市公司应关注已提交公告的审核状态，并在收到审核反馈后及时修改或补充相应内容；待信息披露申请中的全部公告审核通过（或部分终止）后，上市公司应再次核对公告信息并及时“确认发布”。整个信息披露申请表中的所有公告均审核通过后，方可确认发布。信息披露文件报送第16页信息披露监管改革信息披露文件报送关联公告一并申请规则上市公司在同一交易日内拟披露的多个公告之间存在关联的，应当合并创建一个信息披露申请。原则上本所要求在一个交易日内公司只能创建一个信息披露申请，所以在发现上市公司试图创建第二份信息披露申请时，系统会给予上市公司提示。第17页信息披露监管改革信息披露文件报送添加公告相关文件、附件及备查文件正确选择公告类别：选择公告类别时，应严格对照《上海证券交易所信息披露公告类别索引》。正确选择附件披露类型：上传公告附件及备查文件电子文件时，应正确选择披露类型（登报、上网、报备）。勿将多个公告内容合并为一个电子文件上传确保系统中登记的公告标题与内容中的标题一致。任一个附件或备查文件，必须关联到至少1个公告正文，否则提交时会被剔除。网络比较慢，或者上传的文件比较大时，建议选择增强上传模式。第18页信息披露监管改革信息披露文件报送关于上传电子文件的签字盖章页公告：•通过专区和Ekey使用协议已清晰地界定了上市公司的身份以及责任，因此，以上市公司名义出具的信息披露文件，如董事会决议公告、监事会决议公告、关联交易公告等，仅提交WORD文件即可，无需提供盖章页扫描件。备查文件：•董事会决议、监事会决议应提供董事或监事的签名页扫描件，应当以“完整WORD文件+董事或监事签字页扫描件”方式提交。•上市公司提交的带有其他机构、个人的盖章或签名的信息披露文件（如中介机构报告、合同文件、协议或批文等），上传时应提供相关机构、个人的盖章或签名页扫描件，应当以“完整WORD文件+签字盖章页扫描件”方式提交。无WORD文档的相关文件，如政府批文，上市公司应扫描整个文件获取TIF文件后再行提交。第19页信息披露监管改革信息披露文件报送关于披露申请表提交临时公告：无需提供临时公告披露申请表。提交定期报告：只有在提交年度报告披露文件时，需提交。上市公司应将填写完毕的“年度报告披露登记表”电子文件作为公告备查文件上传。当年的“年度报告披露登记表”可在上市公司专区下载。第20页信息披露监管改革信息披露文件报送关于上传电子文件的格式、版本目前该系统支持WORD、TIF/TIFF、PDF、ZIP格式的文件，其中ZIP格式仅限于XBRL实例文档。系统暂不支持JPG、EXCEL、RAR等其他格式的文件。为便于报社对公告信息的排版处理，建议上市公司提交公告正文电子文件时使用WORD格式。同理，见报披露的附件或备查文件也建议用WORD格式。第21页信息披露监管改革信息披露文件报送关注媒体流转状态“确认发布”后，上市公司上传的信息披露文件将根据所选择的披露渠道分别流转至公告小组（上网披露）及指定媒体（见报披露）。媒体完成下载后，系统将自动发送媒体下载回执，上市公司可点击“媒体回执”查看媒体下载情况。上市公司可以不再向公告小组及四家媒体报社另行提供电子文件。四大报以外的报纸披露，请公司自行联系。第22页信息披露监管改革信息披露文件报送关于基本信息的填写上市公司首次创建信息披露申请时，系统会要求录入经办人姓名、主要联系手机、披露报刊等基本信息。以后再创建新的信息披露申请时，这些基本信息会自动从前次信息披露申请中承继。若公司信息披露的“基本信息”发生变化，如“披露媒体”增加或减少等•可在最近一次提交公告申请时进行修改。•修改完成仅对修改当天及之后申请提交的公告产生影响。•系统暂不支持单独修改基本信息。第23页信息披露监管改革2、公告的修改、撤销第24页信息披露监管改革公告的修改、撤销已确认发布的:上市公司已确认发布的信息披露文件不得修改或者撤销。对于已确认发布但本所网站尚未刊载的信息披露文件，上市公司因特殊原因需修改或者撤销的，应当按照本所有关规定向本所提出申请。第25页信息披露监管改革公告的修改、撤销未确认发布的:事前形式审核的公告：在提交信息披露申请后，需要“修改”或“撤销”，可以：第一步：联系分管员，将该公告审批不通过。第二步：从在办清单中点击“编辑”，进入相应申请详细页面，相应公告后会出现修改、终止按钮。•如需撤销公告中的某个附件文件，则点击修改，删除相应附件即可。•如需撤销某个公告，则点击终止。•如需撤销全部公告，则请终止全部公告后，在“在办清单”中点击确认终止。直通车公告：在对系统提示点击确认前，即尚未确认发布，处于公司端可控状态，此时可自主修改撤销公告第26页信息披露监管改革3、如何申请停牌、复牌第27页信息披露监管改革如何申请停牌、复牌申请证券停牌、复牌，应当填写“上市公司证券停牌/复牌申请表”，以传真（或书面）方式提交。如证券停牌、复牌申请需同步披露相关公告的，上市公司应通过电子化系统提交公告相关电子文件。将来停牌也可通过电子化系统申请第28页信息披露监管改革4、特殊情形下的文件报送第29页信息披露监管改革特殊情形下的文件报送如遇无法正常使用电子化系统的特殊情况，上市公司应填写并提交《上市公司应急使用传真方式提交信息披露文件申请表》，经同意，可通过传真方式报送信息披露文件。上市公司以传真等方式报送信息披露文件时，应同时提交《定期报告披露申请表》/《临时公告披露申请表》/《非公告上网文件披露申请表》。相关表格均可在上市公司专区下载使用。第30页信息披露监管改革5、非公告信息网上填报方法第31页信息披露监管改革非公告信息网上填报方法关联人和关联关系的填报规则指引•《上海证券交易所股票上市规则》•《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》填报路径•“上市公司专区”——“在线填报”——“上市公司关联人名单及关联关系”栏目及时更新•当关联人名单及关联关系发生变化时，上市公司应当及时通过本所网站完成已申报信息的更新。第32页信息披露监管改革非公告信息网上填报方法内幕信息知情人档案的填报规则指引•中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、国务院国资委《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》、上海证券交易所《关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知》填报路径•“上市公司专区”——“在线填报”——“上市公司内幕信息知情人登记表”栏目书面承诺•上市公司应承诺：所填报内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并已对全体内幕信息知情人通报相关法规。第33页信息披露监管改革三、公告类别索引和使用说明第34页信息披露监管改革骆驼股份（601311）处理案例公告类别的总体架构1正确选择公告类别的重要意义32公告类别的选择原则3第35页信息披露监管改革1、公告类别的总体架构第36页信息披露监管改革上市公司两级35个“一级公告类别”376个“二级公告类别”公告类别总体架构上市公司设置原则1、《上市规则》章节2、每一事项发生、进展和结束的先后顺序12第37页信息披露监管改革上市公司事前自行登记、直接披露，本所事后监管本所保留事前登记（如股份上市、股本变动、权益派发、风险警示、公司债及可转债等）本所保留事前形式审核（如并购重组、破产重整、退市、再融资等）。直通车公告类别涉及业务操作类按相关规定需保留事前形式审核类公告类别总体架构可纳入直通车事后审核类公告，按类别计算约占全部376类公告的66%（约248类）；按2011年公告数量模拟计算，约占公告总数的75%。第38页信息披露监管改革2、正确选择公告类别的重要意义第39页信息披露监管改革不同的公告类别不同的公告类别不同的公告类别对应着不同的后续流程、风险提醒与控制、停牌和通知单的操作牵涉到向相关业务部门的数据交换与传递。对应着不同的披露与审核要求：事前把关/事后审核一发而动全身正确选择公告类别的意义123对应着不同的后续流程、风险提醒与控制、停牌、通知单的操作、格式指引、规则索引是实现信息披露全程电子化和审核全流程中最基础、最关键的一环。第40页信息披露监管改革3、公告类别的选择原则第41页信息披露监管改革关键词一一对应达标均须单独公告一般服从特殊慎用兜底类别有疑问事项先咨询第42页信息披露监管改革原则一原则一：一一对应上市公司在选择公告类别时应遵循“一一对应”的原则，即每一一项应披露事项应选择一个与之对应的公告类别。举例：上市公司召开董事会审议相关议案，同时决定发出股东大会召开通知的，公司应当披露董事会决议公告，选择对应的公告类别“0201董事会