规制经济学-上海财经大学

第十一章规制经济学干春晖博士教授博导干春晖博士教授博导上海财经大学2规制经济学第一节规制经济学的发展第二节政府规制的类别、目标及执行机构第三节政府规制政策干春晖博士教授博导上海财经大学3规制经济学规制通常是产业自己争取来的，规制的设计和实施主要是为受规制产业的利益服务的。——施蒂格勒干春晖博士教授博导上海财经大学4规制(Regulation)是指政府根据一定的法规对于市场活动所做的限制或制约。规制经济学(Economicsofregulation)是一门新兴的经济学分支。它主要研究在“市场失灵”情况下政府的干预问题。代表人物卡恩、施蒂格勒、配尔兹曼、贝利、植草益规制经济学干春晖博士教授博导上海财经大学5规制经济学的发展公共利益理论规制俘获理论规制需求理论利益集团理论可竞争市场理论规制博弈理论干春晖博士教授博导上海财经大学6规制经济学的发展公共利益理论认为市场存在失灵，规制的目的是为了增加公众的福利，即弥补市场缺陷带来的效率损失，并得到更为社会认可的收入分配状况。一种规制的规范分析框架，包含着一个前提，即市场是脆弱的。政府规制是对社会的公正和效率需求所作出的无代价、有效和仁慈的反应。对该理论规范分析的最严厉批判来自现实世界的大量被规制产业既不是自然垄断产业，也不具有外部性这一事实。干春晖博士教授博导上海财经大学7建立在三个假设基础之上：一是所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求者；二是所有相关的利益各方都具有理性的预期；三是规制是没有成本的。该理论认为促使政府进行规制的仅代表社会的某一特殊利益集团，规制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者被规制的对象所俘获，是一种极端的推断。规制俘获理论规制经济学的发展干春晖博士教授博导上海财经大学8施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)1971年提出该理论。他认为规制的存在是社会对规制有需求和供给，在这种关于是否规制的经济中，各个利益集团要求政府做出符合它们各自利益的结果，被规制的垄断企业与消费者集团争夺对政府的影响。佩尔兹曼提出了施蒂格勒——佩尔兹曼模型，该模型可以用来预测哪个产业会受到规制。佩尔兹曼对规制活动本质的认识：（1）政府规制的实质，是将垄断利润的最终归属的决定权授予政府规制当局。（2）政府规制条件下，受规制者往往能够对规制结果作出较为准确的预测，致使一个理性的产业显然会花光所有的垄断利润而只保留政府认可的利润。（3）在政府规制条件下，较之不加以规制而言，真正发生明显变化的不是受规制产业的产量和价格，而是收入在各相关利益集团之间的分配。规制需求理论规制经济学的发展干春晖博士教授博导上海财经大学9规制经济学的发展利益集团理论贝克尔(GaryBecker,1983)提出该理论。认为政客政党和选民无非是传递各利益集团的压力，而规制理论的根本所在无非是规制被用来增加最有影响力利益集团的福利。独特之处死角损失理论假定：政治家受到的激励是赢得选举。干春晖博士教授博导上海财经大学10鲍莫尔(Baumol,1982)首先提出。他认为：可竞争市场中，长期均衡要求任何潜在进入者的进入以及任何现有厂商的退出是无利可图的。可竞争性市场的均衡价格等于平均成本，此时可竞争市场既无厂商进入也无厂商退出。基本假设:(1)企业进入和退出市场(产业)是完全自由的，新进入者和现有经营者之间处于平等而对称的地位。(2)潜在进入者能够根据现有企业的价格水平评价进入市场的盈利性。(3)进入和退出市场的成本为零，潜在进入者能够采取“打了就跑(hitandrun)的策略。规制经济学的发展可竞争市场理论干春晖博士教授博导上海财经大学11李立威(lee，1980)提出该理论。他认为：规制的产生可以是一个增值的博弈。在这个博弈中，各方都是赢家。该理论意味着由政府来监督私营法人之间的合同的执行给它们能节省非常多的成本。规制博弈理论规制经济学的发展干春晖博士教授博导上海财经大学12政府规制政府规制的涵义政府规制的类别政府规制的目标政府规制的执行机构政府规制的政策干春晖博士教授博导上海财经大学13政府规制涵义现今经济学中的规制（Regulation）的含义已逐步为政府利用法规对其统治下的社会经济主体的活动和行为进行影响、干预及限制的综合表达，即政府规制。国内外经济学者对政府规制有着不同的理解：卡恩、施蒂格勒、植草益、张帆干春晖博士教授博导上海财经大学14政府规制类别类别间接规制直接规制经济型规制社会性规制干春晖博士教授博导上海财经大学15目标企业财务状况稳定社会资源的有效配置确保企业内部效率避免收入的再分配政府规制目标干春晖博士教授博导上海财经大学16政府规制的执行机构执行机构的职责规制机构是根据某项法规执行某些特殊领域的任务而存在，它的职能具有相对独立性和局限性。规制机构存在与否取决于政府的法令，因此其组织具有时效性。规制机构只拥有政府赋予的部分权利，规制力度取决于规制范围，因此它具有很强的伸缩性。干春晖博士教授博导上海财经大学17政府规制的执行机构表11-1中国产业规制概要产业进入规制价格规制主要规制法规主要规制机构电力供电营业许可证、营业执照核准电力监管条例（2005）国家、地方发改委、电力司（局）、物价司、电监会城市供水资质审查、工商登记地方政府定价城市供水条例（1994）建设部、地方政府邮政国家垄断法定价格邮政法（1986）及实施细则（1990）信息产业部电信国家垄断或寡头垄断法定价格或地方政府定价中华人民共和国电信条例（1995）信息产业部、物价司（局）商业银行许可、营业执照法定指导利率商业银行法（1995）中国人民银行、银监会保险审批、营业执照法定保险法（1995）中国人们银行、保监会干春晖博士教授博导上海财经大学18政府规制政策自然垄断产业的政府规制竞争性产业的政府规制社会性规制干春晖博士教授博导上海财经大学19自然垄断产业的政府规制——内涵传统自然垄断理论用平均成本持续下降来定义自然垄断。鲍莫尔、威利格和潘札提出现代自然垄断理论：假设在某个产业中有m个企业，n种产品，C(Q)为成本函数，其中任何一个企业可以生产任意种产品，同时每个企业的产出向量分别是Q1,Q2,…Qm,i=1,2,…,m,且满足Q1+Q2+…+Qm=Q，如果C(Q)C(Q1)+C(Q2)+…+C(Qm)成立，则称该产业的成本是劣加性的，那么该产业也就应当属于自然垄断产业。干春晖博士教授博导上海财经大学20自然垄断产业的政府规制——内在必然性传统的自然垄断理论认为，由于自然垄断产业是成本递减行业，存在定价矛盾，从整个社会的利益出发，政府有必要对自然垄断产业进行规制。现代自然垄断理论则认为，在平均生产成本上升的产业中，定价矛盾不再成为必然，在平均生产成本下降的产业，定价矛盾依然存在，仍需政府进行价格规制。干春晖博士教授博导上海财经大学21自然垄断产业的政府规制——工具进入规制主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一价格规制采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率规制。公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资本总量）*自有资本的合理利润率质量规制规制失灵与规制改革干春晖博士教授博导上海财经大学22规制失灵与规制改革规制失灵主要表现在：企业内部低效率的产生、规制滞后使企业蒙受损失、规制的目的和结果不一致激励性规制采用的主要方法有：区域间竞争、特许投标制、价格上限规制、社会契约制放松规制克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人发展的“可竞争市场”理论都认为应当放松管制。对于某一个具体的自然垄断产业是实行规制还是放松规制，采取何种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本—收益分析。干春晖博士教授博导上海财经大学23规制失灵与规制改革案例美国电力行业规制改革最早自1978年以来，美国就制订法律，鼓励修建分散的热电联产装置。就在这一年，美国政府颁布了新的《能源政策法》，进一步促进发电市场的自由化。自美国开始，以市场化打破垄断，便成为世界电力体制改革的主要趋势。改革前，美国的电力工业为联邦和州政府双层管理模式，实行多部门管理，电力工业受政府的管制是相当严格的。在投资体制上，政府只允许拥有电网的公司投资电厂，不允许电力公司以外的投资者介入；在管理上，公用电力公司实行垂直管理，电网不对外开放，在电价机制上不鼓励市场竞争定价。1980年代，美国政府进行了旨在引入竞争机制的电力改革。从大方向看，美国电力市场化的模式，即“厂网分离，竞价上网，政府(议会)定价”。在发电领域，政府打破投资限制，允许电力公司以外的投资者建发电厂，实行电力工业投资主体多元化。干春晖博士教授博导上海财经大学24竞争性产业的政府规制竞争性产业规制的原因金融业的规制高新技术产业的规制干春晖博士教授博导上海财经大学25竞争性产业规制的原因原因政府规制可以保障广大消费者的生命安全通过政府规制克服由于信息不对称所导致的市场失灵政府规制可以限制市场中的过度竞争干春晖博士教授博导上海财经大学26最基本的目标主要分三类金融业的规制——目标美国维持公众信心；建立一个有效的有竞争的金融系统；保护消费者、存款人和投资者；允许金融体系适应经济变化而变化。加拿大、德国、法国、日本、韩国、新加坡和我国的台湾省重点在于维护金融体系的正常运转，促进国民经济的发展英国、新西兰和我国香港特别行政区主要侧重于对存款人的保护和金融的有效经营保证金融机构乃至金融市场健康的发展,从而保护存款人和投资人的利益，推动经济发展。干春晖博士教授博导上海财经大学27金融业的规制——主体“二元多头”的金融规制模式，主要有四个规制美国“单一集中”的规制模式英国典型的“一元多头”是规制模式日本干春晖博士教授博导上海财经大学28金融业的规制——方式和手段灵活性规制度规范化规制金融业规制的方式对金融机构报送的统计资料的监控和分析现场稽查外部审计几种手段综合使用金融业规制的手段干春晖博士教授博导上海财经大学29金融业的规制——内容市场准入与机构合并的规制市场准入合并对金融业务范围的规制风险控制流动性要求资本充足率与风险损失准备金融业规制内容干春晖博士教授博导上海财经大学30高新技术产业的规制高新技术产业规制的原因高新技术产业规制政策：信息不对称的规制风险性的规制外部性的规制干春晖博士教授博导上海财经大学31社会性规制社会性规制的目的：外部性、信息不对称、非价值物品社会性规制的方式：直接规制。具体手段包括禁止特定行为、限制经营性活动、资格制度、检查与鉴定制度、基准与认证制度等。行政手段。经济手段。分为“诱导型规制”和“诱因型规制”两种类型。信息提供与公开。干春晖博士教授博导上海财经大学32案例美国汽车安全气囊规制的争议早在20世纪70年代到80年代争论焦点的强制性安全气囊管制现在又重新引起了争论。原因很简单，安全气囊会杀人。安全气囊问题反映了在安全规制中固有的风险权衡问题——减少一种危险的同时可能增加另一种危险。这种权衡应该在政府制定政策的过程中得到注意。在1996年8月初，NHTSA（美国国家公路交通安全管理局）开始关注孩子因安全气囊致死问题，曾建议允许汽车制造商在所有类型的交通工具中安装乘客边的安全气囊开关。有了这些开关，汽车制造商还必须张贴四张关于孩子安全的警告条。虽然这些措施解决了一些由强制安全气囊规制引起的问题，但是这会造成成本进一步升高和使新型汽车更复杂。更重要的是，他们没有解决消费者选择的问题。许多父母更愿意自己决定是否购买没有安全气囊的汽车或是否使用安全气囊。社会性规制干春晖博士教授博导上海财经大学33练习与思考题1.自然垄断产业的特征是什么？为什么要对自然垄断产业实施规制？2.什么是激励性规制？实施激励性规制的具体方法有哪些？3.放松规制理论对中国当前的规制实践有哪些启示？