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政府经济学（第二版）潘明星韩丽华主编政府经济学（第二版）公共管理系列教材第1章市场失灵与政府干预重点问题政府经济学（第二版）公共管理系列教材经济效率及其实现市场失灵与政府经济活动的范围政府的经济职能与政府失灵市场经济中政府作用变迁的历史轨迹1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材1.1.1判定资源配置是否合理的两个基本准则1.效率准则（1）效率准则（帕累托效率准则）的概念经济学意义上的效率是指资源配置已达到这样一种境地，即任何重新改变资源配置的方式，都不可能使一部分人在其他人没有损失的情况下收益。这一资源配置的状态被称为“帕累托最优”状态或“帕累托有效”。1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材从帕累托最优的概念，经济学家又引申出“帕累托更优”或“帕累托改进”的概念。如果有资源配置改变之后与改变之前相比，同时符合以下两个条件：1)至少有一个人的处境变好；2）没有一个人的处境变坏，那么，这种资源配置的改变就称为“帕累托改进”或“帕累托更优”。1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材A的福利B的福利WWODD′EC图1-1福利边界与帕累托最优1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材（2）经济效率的实现条件可以用边际分析方法给出经济效率的实现条件。这里涉及到以下概念：社会总成本（TSC）指生产一定量的该产品所需要消耗的全部资源的价值。社会边际成本（MSC）指增加一单位的该种产品的产出所需增加的资源消耗的价值。社会总收益（TSB）指人们从消费一定量的该种产品中所得到的总的满足程度。社会边际收益（MSB）指人们每增加一个单位该产品的消费所增加的满足程度。1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材社会总成本社会总收益产品Z的产量TSCTSBOQ*(a)社会边际收益社会边际成本产品Z的产量MSBMSCOABCDEQ*Q1Q2(b)图1-2经济效率实现的条件1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材2.公平准则仅仅用帕累托最优准则来衡量资源配置状态是不够的，因为即使在帕累托最优状态下，也可能出现极少数人拥有绝大多数资源，而绝大多数人则拥有极少资源的情况，显然，大多数人不会认为这是令人满意的资源配置状况。为此引入公平准则。效率准则具有强调机会公平的一面，而通常所说的公平则是收入分配结果的公平。1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材为了衡量公平的程度，经济学家们给出了洛伦兹曲线和基尼系数等指标分析工具。O20%40%60%80%100%20%40%60%80%100%ABEDFX家庭百分比社会总收入百分比图1-3洛伦兹曲线（1995年美国收入分配曲线）1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材1.1.2完全竞争市场与经济效率的实现1.完全竞争市场的特征一般经济理论认为，完全竞争市场必须满足以下条件：（1）所有的交易都在市场上发生，并且市场上有大量的买者和卖者。（2）产品是同质的，即产品在质量、价格、商标、售后服务等方面完全没有差别。（3）资源可以充分流动，即行业进出自由。（4）买者和卖者可以享有完全和对称的信息。1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材除以上已明确表示的完全竞争市场结构特点外，还有一些暗含在经济学家论述中的条件：（1）所有的生产资源都为私人所有。（2）消费者和生产者都是追求效用或利润最大化的合乎理性的经济人。（3）经济利益的可分性与所有权的确定性。（4）生产和消费都不存在外部效应。（5）不存在规模报酬递增的情形。1.1经济效率及其实现政府经济学（第二版）公共管理系列教材2.完全竞争市场与资源配置效率的实现Ps=MPC=MSCPd=MPB=MSBQOPSDEQ*P*图1-4完全竞争市场与“帕累托最优”的实现1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材1.2.1市场失灵的表现市场失灵是指资源配置的某些领域完全依靠市场机制的作用无法实现帕累托最优状态。1.公共产品的提供公共产品(服务)是与私人产品相对而言的，是私人不愿意生产、无法生产或无法全部生产，而必须由政府提供的产品，是整个社会共同消费的产品。如国防、司法、治安、公共照明等。由于公共产品具有效用的不可分割性，(即公共产品是向整个社会提供的，其效用覆盖全体消费者，整个社会人人都可分享，不能由个别消费者占有)，所以，公共产品消费是非排他性和非竞争性的。1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材2.垄断市场经济的内在逻辑决定了垄断的产生。在市场经济条件下，生产者为了获取尽可能多的利润，会通过不断改进原有机器设备和技术、提高员工素质、扩大企业规模等方式降低生产成本。这样，生产规模大的厂商往往具有比生产规模小的厂商更多的成本优势，从而击败对手，垄断市场，这是形成垄断的一种原因；形成垄断的另一种原因是规模报酬递增。1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材3.外部效应外部效应是指某些市场主体的活动给社会或其他市场主体带来影响，却没有为之承担应有的费用或没有获得应得的报酬，而受影响者也没有因为受到损失而得到补偿，或者因为得到利益而付款。因此，具有外部效应特征的产品，其私人边际成本(收益)与社会边际成本(收益)是不一致的，其差额就是外部成本(收益)。1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材4.市场的不完全市场除了无法有效提供公共产品和具有外部效应特征的产品外，对另外一些产品也难以适度供应，此时则存在着市场不完全的问题。比如，在保险市场上，私人企业提供的保险范围太窄，并不能为一个人可能面临的许多重大风险提供保险，如失业等，这为政府介入保险业提供了理由。迄今为止，各国政府都已建立了社会保险制度，其目的至少部分是为了克服市场失灵。另外，资本市场在提供贷款方面也存在许多问题。1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材5.信息不完全完全竞争市场关于信息的假定是非常理想化的，如信息完全要求买者清楚地知道市场上各个角落各种商品的价格和质量，雇主清楚地知道被雇者的行为特征等。在现实经济活动中，很难做到这些。另外，获取完全信息也要付出成本。由于交易双方信息不对称，会破坏市场机制运行的“优胜劣汰”作用，甚至会出现“优汰劣胜”的资源配置，也会出现欺诈等现象，使得竞争不充分，影响市场机制的运转效率，需要政府提供更多的信息。1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材6.优值品、劣值品在现实的市场中，个人的偏好并不总是合理的，有些产品可能会给个人带来较大好处，但消费者可能没有意识到这一点而只愿以较低价格购买。反之，有些产品可能只能带来较小的利益，但消费者却给予较高评价，而愿以较高价格购买。把消费者的评价低于合理评价的产品称为优值品，如教育；把消费者的评价高于合理评价的产品称为劣值品，例如香烟等。优值品和劣值品不能完全靠市场来调节，需要政府进行引导或规制。1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材7.失业、通货膨胀和经济失衡市场经济的内在机制不断推动技术进步，技术进步会减少对劳动力的需求，失业成为市场经济中的一个经常现象。另外，由于信息不完全，高度分散的决策主体可能会做出非理性的决策，导致经济剧烈波动、物价持续上升、国民经济增长停滞、国际收支失衡。市场经济对经济失衡的自发调节是一种事后调节，社会付出的代价过于高昂。于是，解决失业、通货膨胀等问题，实现宏观经济的稳定和持续增长便成为政府的职责。8.分配问题1.2市场失灵与政府经济活动的范围政府经济学（第二版）公共管理系列教材1.2.2政府经济活动的范围提供公共产品维护竞争矫正外部效应通过政府参与改善市场不完全状况提供经济信息针对优值品、劣值品进行引导或规制稳定经济调节分配收入市场经济条件下政府经济活动的范围图1-5市场经济条件下政府经济活动的范围1.3政府的经济职能与政府失灵政府经济学（第二版）公共管理系列教材1.3.1政府的经济职能市场经济运行中所产生的无效率、不公平及宏观经济失衡要求政府介入社会经济过程，因此现代市场经济体系都是“混合型”的，市场调节和国家干预相结合，以实现国家经济稳定增长和社会福利最大化。尽管由于经济发展水平、社会政治结构、文化传统等多种因素的影响，当今各国的市场经济模式各具特色，但是无论在哪种市场经济模式条件下，政府的经济活动都较显著。一般说来，市场经济国家的政府至少有以下四个方面的经济职能。1进行微观经济管理2341.3政府的经济职能与政府失灵政府经济学（第二版）公共管理系列教材市场经济国家的政府的经济职能：维持宏观经济稳定和推动宏观经济增长提供市场经济运行的基本框架调节收入分配，增进社会公平1.3政府的经济职能与政府失灵政府经济学（第二版）公共管理系列教材1.3.2政府失灵1.公共政策失效导致公共政策失灵的原因有：(1)公共决策程序和公共决策时限的限制。(2)信息的不完全。(3)公共决策往往受到利益集团的影响、领导人强烈偏好的影响以及政治家或官员由于选举周期或任期限制带来的短期行为的影响。(4)政府对公共政策产生的后果往往不能准确预测。(5)政策执行上的偏差。1.3政府的经济职能与政府失灵政府经济学（第二版）公共管理系列教材2.公共产品供给的低效率公共产品供给的低效率也可以说成是官僚机构的低效率。公共机构的本性和公共产品供求关系的特点使得公共产品的供给处于低效状态，尤其表现在过剩提供公共产品和成本增加方面。导致这一问题的主要原因有：(1)对公共产品评价的困难。(2)公共部门缺乏提高效率的动力。(3)监督信息不完备。1.3政府的经济职能与政府失灵政府经济学（第二版）公共管理系列教材3.政府部门的扩张冲动政府部门的扩张包括政府部门组成人员的增加和政府部门支出水平的提高。公共选择理论认为，利益集团的存在、财政幻觉、官员对自身利益最大化的追求、缺乏竞争压力等是导致政府规模增长的主要原因。政府部门这种内在的扩张冲动，一方面导致政府开支增加，另一方面导致官僚机构庞大、效率降低。1.3政府的经济职能与政府失灵政府经济学（第二版）公共管理系列教材4.寻租行为在市场经济中，政府对经济活动的干预会产生租金——超出机会成本的收入。利用游说、行贿、拉关系、走后门等各种合法或非法手段获取租金的活动，即是寻租行为。作为一种非生产性活动，寻租行为并不创造新的价值，相反会增加社会成本，导致社会福利损失。另外，寻租行为也会造成政府部门及官员之间争权夺利，进而影响政府声誉和增加廉政成本；它也会妨碍公共政策的制定和执行过程，降低行政运转速度甚至危及政权稳定。1.4市场经济中政府作用变迁的历史轨迹政府经济学（第二版）公共管理系列教材市场经济的变迁大体经历了三个阶段：从市场经济建立到20世纪20年代末，是市场体制充分发挥作用，政府有限干预的阶段，这段时期主流的经济思想是经济自由主义；30年代到70年代，是政府充分发挥其职能、政府充分干预、甚至过度干预经济的阶段，这段时期主流的经济学说是国家干预主义；70年代以来，是重新强调市场机制作用和政府适度干预的阶段，这段时期，经济自由主义卷土重来，同时，新的国家干预主义思想也有重要影响。1.4市场经济中政府作用变迁的历史轨迹政府经济学（第二版）公共管理系列教材1.4.1市场经济体制的确立与资本主义自由发展时期政府从干预经济到不干预经济1.重商主义与国家干预在16世纪，资本主义刚刚起步，资产阶级的经济力量比较弱，需要国家保护和扶持。16—17世纪在经济理论中处于统治地位的是重商主义。重商主义反映了封建社会晚期和资本主义社会建立初期资本原始积累的需要，反映了新兴资产阶级对积累货币资本的渴望，它是原始的国家干预主义理论，对国家作用的强调，为市场经济体制的最终确立起到了推动作用。1.4市场经济中政府作用变迁的历史轨迹政府经济学（第二版）公共管理系列教材2.自由放任主义限制国家经济职