17第十七章工程项目风险管理

Page1中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六Page2中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述第二节风险识别第三节风险评价第四节风险应对计划和风险控制第十七章工程项目风险管理Page3中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述一、风险的概念及其发生过程二、工程项目风险及其特征三、工程项目风险管理及其特征四、全面风险管理五、工程项目风险管理的主要工作★Page4中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念※风险是遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性。※风险是对被保险人的权益产生不利影响的意外事故发生的可能性。※风险是指工程项目实施过程中，事先不能确定的内部和外部的干扰因素。归纳：1）风险是一种不确定性；2）风险是一种消极的不良后果（损失）。Page5中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念风险：指损失发生的不确定性。它是不利事件或损失发生概率及其后果的函数，用数学公式表示为：R=f（P,C），0＜P＜1•确定性：拥有完备信息，即概率P=1；•不确定性—风险：拥有不完备信息；•完全不确定性：完全没有信息，P=0。Page6中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述一、风险的概念及其发生过程1、风险的概念风险：指损失发生的不确定性。——风险与机会共存！机会：对目标有正面/积极的影响Page7中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述一、风险的概念及其发生过程2、风险发生的过程：风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。风险影响/损失：风险事件对项目目标造成的偏离。直接损失；间接损失，包括额外费用损失、收入损失和责任损失风险因素风险事件风险影响实际与预期的差异风险发生Page8中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述一、风险的概念及其发生过程2、风险发生的过程：风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。风险事件是指造成损失的偶发事件，是造成损失的外在原因或直接原因。风险影响/损失：风险事件对项目目标造成的偏离。风险因素风险事件风险影响实际与预期的差异风险发生例如：雪天路很滑，导致发生车祸，造成人员伤亡。BackPage9中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述二、工程项目风险及其特征1、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全等）实现的可能性。工程项目所面临的典型风险有：（1）在设计阶段未能按时获得总体规划、详细规划或建筑物规范/法规所要求的批准；（2）未能按规定的设计和建设工期完成；（3）未预料到的不利地质条件导致项目延误；（4）异常的恶劣气候导致项目延误；Page10中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述二、工程项目风险及其特征1、工程项目风险：在工程项目的生命周期内可能发生的，影响工程项目目标（费用、进度、质量和安全等）实现的可能性。工程项目所面临的典型风险有：（5）工人罢工；（6）未预料到的人工费和材料价格上涨；（7）现场操作事故导致人员受伤；（8）操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷；（9）不可抗力（洪水、地震等）Page11中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述二、工程项目风险及其特征2、现代工程项目风险产生的原因：（1）现代工程项目具有规模大、技术新颖、结构复杂、技术标准和质量标准高、持续时间长等特点。（2）工程的参加单位和协调单位多，关系复杂；（3）工程实施时间长涉及面广,受外界环境影响大;（4）科技含量高，管理工作难度大；（5）市场竞争又要求项目在短期内完成；Page12中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述一、风险的概念及其发生过程2、现代工程项目风险产生的原因：（6）新的融资方式、承包方式和管理模式不断出现，使工程项目相关者关系及运作程序更加复杂；（7）项目所需资源（资金、承包商、技术、材料和设备、咨询服务等）的国际化也增加了项目的风险；（8）项目管理必须服从企业战略，满足用户和相关者的需求。（受到项目参与各方的影响）Page13中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述二、工程项目风险及其特征2、工程项目风险的特征：1、普遍性；2、多样性；3、全局性；4、规律性（可管理性）。要有风险意识、重视风险、对风险进行全面的控制！BackPage14中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述三、工程项目风险管理及其特点工程项目风险管理是以全体项目利益相关者为主体，通过采取有效措施确保项目风险处于受控状态，从而保证项目目标能够实现的工作过程。（1）要与特定工程相结合。（2）需要大量的工程信息和类似工程的历史信息（3）很大程度上依赖于管理者的经验及过去工程的经历，以及对环境的了解程度和对绷簧的熟悉程度。（4）属于一种高层次的综合性管理工作（5）风险管理的目的不是消灭风险，而是在于有准备的、理性的进行项目实施、减少风险的损失。BackPage15中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述四、全面风险管理全面风险管理是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。1、全过程的风险管理；2、全部风险的管理；3、全方位的管理；4、全面的组织措施。BackPage16中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第一节风险管理概述五、工程项目风险管理的主要工作★项目风险管理是对风险进行识别、分析和应对的系统的过程。1、风险管理计划编制；2、风险识别；3、风险分析；4、制定风险应对措施和应对计划；5、在实施中进行风险控制。BackPage17中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六BackPage18中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险因素识别风险因素的识别是风险管理的基础。风险因素识别就是对项目中的各种潜在风险根源或不确定性因素，按其产生的背景、原因、表现和特点进行定义、鉴别，查明它们是否会对本项目造成威胁，后果有多大，并对所查明的风险进行科学的分类。它是基于对项目系统风险的基本认识上的，通常首先罗列对整个工程建设有影响的风险因素，然后再逐一对自己项目范围有重大影响的风险。采用结构化的分析方法进行多角度、多方面分析！Page19中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别一、项目环境要素的风险二、项目技术系统的风险三、项目范围和系统结构的风险四、项目的行为主体产生的风险五、管理过程的风险六、项目目标的风险七、各类风险的内部联系Back一、项目环境要素的风险二、项目技术系统的风险三、项目范围和系统结构的风险四、项目的行为主体产生的风险五、管理过程的风险六、项目目标的风险七、各类风险的内部联系Page20中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别一、项目环境要素的风险1、政治风险；2、法律风险；3、经济风险；4、自然风险；5、社会风险。BackPage21中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别二、项目技术系统的风险1、设计存在缺陷；2、合同签订失误；3、项目的生产工艺、流程存在问题；4、施工工艺有问题。BackPage22中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别三、项目范围和系统结构的风险1、项目范围的不确定性；2、由于结构分解不合适，导致各项目单元或工作包中出现技术问题或资源消耗的增加。BackPage23中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别四、项目的行为主体产生的风险1、业主和投资者；2、承包商；3、项目管理公司；4、运营单位；5、其它主体，如政府、周边组织、中介机构等。BackPage24中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别五、管理过程的风险1、高层战略风险；2、环境调查和预测的风险；3、决策风险；4、项目策划风险；5、技术设计风险；6、计划风险；7、实施控制中的风险；8、运营管理风险。BackPage25中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别六、项目目标的风险1、工期风险；2、费用风险；3、质量风险；4、生产能力风险；5、市场风险；6、信誉风险；7、人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏；8、法律责任；9、对环境和对项目的可持续发展的影响和损害。BackPage26中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别七、各类风险的内部联系风险之间常常是有联系的，有些风险是根源型的，有些风险是结果型。上述几类风险存在如下关系：行为主体风险实施过程风险管理过程风险技术系统风险目标风险环境风险Back图12－1各类风险之间的关系有的风险是相克的，其作用可以相互抵消Page27中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第三节风险评价一、风险评价的内容和过程二、风险评价方法三、风险分析说明表Page28中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第三节风险评价一、风险评价的内容和过程★风险评价是对风险的规律性进行研究和量化分析。1、风险存在和发生的时间分析。2、风险的影响和损失分析（风险发生-正常状态下的工期、成本值）。3、风险发生的可能性分析（概率）。4、风险级别（ABC分类法）（风险位能——风险期望值RW=损失RH×发生概率EW）。5、风险的起因和可控制性(人对风险影响的可能性)分析BackPage29中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第二节风险识别图12－2工程活动受风险干扰后的影响被风险影响的活动风险发生BackPage30中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第三节风险评价二、风险评价方法1、列举法（知识库/经验库）；2、专家经验法；3、决策树方法；4、风险相关性评价；5、风险状态图。Page31中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六检查表法系统分解法流程图法SWOT法因果分析图专家访谈法问卷调查法头脑风暴法德尔斐法情景分析法故障树分析外推法层次分析法决策树法蒙特卡罗模拟CIM模型影响图分析法VERT模糊数学法灰色系统理论效用理论敏感性分析概率分析期望值法决策树法PERT方差与变异系数分析法风险值法主观评分法强制评分法概率与影响矩阵BackPage32中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六（1）组有代表性的专家小组（4~8人）。（2）通过专家会议对风险进行界定、量化。（向所有专家提供工程相关材料）（3）定义风险因素及结构，作为讨论的基础。（4）风险评价。（5）统计整理专家意见，得到评价结果。Back专家经验法Page33中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第三节风险评价三、风险分析说明表风险分析结果必须用文字、表格进行说明，形成风险分析报告。表的内容可以按照分析的对象进行编制，也可以按风险的结构进行分析研究,如表12-1和表12-2所示。Page34中国矿业大学建工学院工程管理研究所2019年8月24日星期六第三节风险评价表12－1以工作包作为对象的