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煤矿安全风险预控管理体系概述所谓煤矿安全风险预控管理就是在煤矿全生命周期中对系统中危险源进行预先辨识和风险评估，进而对其进行消除或控制，实现煤矿人-机-环-管系统的最佳匹配，使风险降低到组织可容许程度的管理过程。目录神华集团安全管理概况煤矿风险预控管理体系的实施背景煤矿安全风险预控管理体系规范目录煤矿风险预控管理体系的经验与作用第一节神华集团安全管理概况世界500强排名第234位，中国500强第19位资产总额7000亿元路港航煤制油化工电煤神华模式2012年原煤总产量4.6亿吨投运电厂装机容量6400万千瓦左右，其中火电6000万千瓦；水电12.5万千瓦；风电410万千瓦；太阳能4万千万。拥有1739公里自营铁路，其中朔黄铁路是“西煤东运”两大通道之一。拥有黄骅港和天津煤码头两个港口，吞吐能力共1.5亿吨。现有船舶11艘的航运公司，年运输能力1亿吨。鄂尔多斯煤炭直接液化、包头煤制烯烃和宁夏煤制烯烃及煤间接液化三个项目。神华集团与全国煤矿平均百万吨死亡率对比2011年11月，温家宝总理、张德江副总理对神华安全工作出了重要批示。国家局经验起草小组在神宁集团井下调研国家局经验起草小组在神东座谈交流树立一个先进安全理念，为安全发展奠定坚实思想基础。以国家“安全第一，预防为主，综合治理”的方针为引领，神华提出了“煤矿能够做到不死人”、“生产时瓦斯不超限，超限就是事故”等理念，构建一套风险预控管理体系，为安全发展提供有效手段。这个体系运用系统的原理，对煤矿各生产系统、工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素，全面辨识、分析评估；对各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；同时，借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。探索一条现代化矿井建设途径，为安全发展开辟新路子。这条途径按照高起点、高技术、高质量、高效率、高效益，生产规模化、技术现代化、服务专业化、管理信息化的“五高四化”方针，采用先进的矿井设计理念，最高程度地实现系统优化和集约生产；推进生产技术装备现代化；推进煤矿专业化服务；推进安全管理的信息化和自动化，高效助推煤矿安全生产。打造一支素质过硬的职工队伍，为安全发展构筑人才保障。在人才引进和职工教育培训方面着重做到四个突出，即突出煤矿人才选拔，充分发掘人力资源的潜能；突出安全教育培训，提升培训质量和效果；突出班组建设，强化一线员工的安全技能。突出矿长作用发挥，着力打造世界一流的煤炭高端管理人才。培育一种特色安全文化，为安全发展营造良好的氛围。安全文化以“树生命至上的安全观，做安全幸福的神华人”为核心，坚持培育亲情文化、感恩文化、执行文化，从情感深处赢得员工的认同，把员工的感恩之情自觉转化为遵守安全规程、执行安全措施的能力，使安全文化的软实力变成安全发展的硬动力。第二节煤矿风险预控管理体系的实施背景一、神华自身安全生产的需要神华煤矿企业数量增加、规模扩大新并购与原有煤矿，安全管理基础和水平参差不齐，百万吨死亡率新并购煤矿远远高于神华原有煤矿。二、国家安全生产监管总局的期望带头示范期望神华系统研究期望神华建立方法体系期望神华创新体制机制期望神华安全管理三阶段事后管理—事故管理事中管理—隐患查治事前管理—风险预控隐患查治危险源辨识与控制事故管理神华集团安全管理历程•在上湾煤矿和权台煤矿成功试点•形成研究成果•课题启动200720062005•神华风险预控体系达标年•获煤炭工业科技进步一等奖•在全国百家煤矿推广20102009200820122011•神华风险预控体系提升年•上升为国家行业标准推进历程第三节煤矿安全风险预控管理体系规范目录AQ/T1093—2011目录前言1范围2规范性引用文件3术语和定义3.1危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。煤矿危险源根据其属性可分为两类：(1)本质型危险源：是由煤矿自身特点决定的，存在于机器设备、设施、自然地质条件、工作场所等中的固有的危险因素。比如：断层、褶曲、地质破碎带；破碎的顶板；井下存在的煤尘、瓦斯、有毒气体、冲击地压、地热的场所；易发生坍塌、冒顶的采空区等都是煤矿固有的危险源，危险是它们的本质属性，它们是系统产生风险和事故的内因。本质型危险源其危险本质是无法改变的，对其控制更多的依赖于技术、工艺水平。(2)非本质型危险源：凡不是煤矿本质型危险源的不安全因素都是非本质型危险源。非本质型危险源大多是由于人为原因造成的，对其控制需要依靠有效的管理。3.2危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。人的一生，就是在辨识中度过的。煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的不安全因素的识别，并根据煤矿本质安全风险管理的要求，分析其产生方式及其可能造成的后果。3.3风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.4风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。对煤矿风险可以从不同的角度进行分类，以便于全面准确地分析风险，并有针对性的加以控制。3.5风险预控在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。3.6危险源监测通过管理与技术手段检查、测量危险源存在的状态及其变化的过程。3.7风险预警通过一定的方式，对存在的风险进行信息警示。3.8不安全行为可能产生风险或导致事故发生的行为。3.9风险管理对象可能产生或存在风险的主体。3.10风险管理标准针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。3.11风险管理措施是指达到风险管理标准的具体方法、手段。3.12持续改进为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，企业完善安全风险预控管理的过程。3.13“PDCA”循环管理法又叫代明循环管理法，P（表示计划）、D（表示实施）、C（表示检查）、A（表示处理）。其实质是把管理工作分为四个阶段，按八步法循环提高，如图所示。4管理要素及要求4.1总体要求煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。安全风险预控管理体系包括：管理方针、风险预控管理、保障管理、员工不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查审核与评审。安全风险预控管理体系应符合“PDCA”运行模式，如图1所示。本质安全管理体系实施与运行流程图4.2安全风险预控管理方针顾名思意，方针就是方向指针，是指在一个时间段内，主要工作的方向，达到的目的。根据这个既定方向，再制定能够达到目的的具体办法和政策措施。“指针”是借用了古人利用磁石发明的“指南针”这个词语而来。“百花齐放、百家争鸣”的方针，是促进艺术发展和科学进步的方针。4.3风险预控管理4.3.1危险源辨识4.3.2风险评估4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施4.3.4危险源监测4.3.5风险预警4.3.6风险控制4.3.7信息与沟通4.4保障管理4.4.1组织保障4.4.2制度保障4.4.3技术保障4.4.4资金保障4.4.5安全文化保障4.5人员不安全行为管理4.5.1人员准入管理4.5.2员工不安全行为分类4.5.3员工岗位规范4.5.4不安全行为控制措施4.5.5员工培训教育4.5.6员工行为监督4.5.7员工档案4.6生产系统安全要素管理4.6.1通风管理4.6.2瓦斯管理4.6.3防突管理4.6.4防尘管理4.6.5防灭火管理4.6.6通风安全监控管理4.6.7采掘管理4.6.8爆破管理4.6.9地测管理4.6.10防治水管理4.6.11供用电管理4.6.12运输提升管理4.6.13压气、输送和压力容器管理4.6.14其它要求4.7综合管理4.7.1煤矿准入管理4.7.2应急与事故管理4.7.3消防管理4.7.4职业健康管理4.7.5手工工具管理4.7.6登高作业管理4.7.7起重作业管理4.7.8标识标志管理4.7.9承包商管理工余4.7.10工余安全健康管理4.8检查、审核与评审4.8.1检查4.8.2审核4.8.3管理评审第四节神华集团建立“体系”的经验与作用一、经验1.以培训促认知转变（1）针对煤矿领导的体系知识专题培训。（2）针对子分公司和煤矿的安全主管部门和体系工作人员的体系操作知识培训。2.以交流促能力提升（1）标杆单位现场交流会，评亮点、树标杆。（2）安监局长、矿长座谈会，谈感受、传经验。3.开展一系列“风险预控主题年”活动：体系实施年、全面实施年、达标年、全面达标年、提升年……4.采取强有力的机制，促进体系全面落地（1）建立了《神华集团煤矿风险预控管理体系考核评分标准》。（2）开发了科学考核模型，实现了“三个结合”S＝X1×S1＋K×X2×S2S—矿井综合得分S1—集团公司年终对矿井考核分S2—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分X1—集团公司年终对矿井考核分所占百分比X2—子（分）公司对矿井全年综合考核平均分所占百分比K—系数（3）分级进行考核。煤矿每旬一查每月一考子分公司每月一查每季一考集团公司每季督查年终验收得分高低进行排名考核结果与领导班子、与员工的安全结构工资奖惩挂钩井工煤矿本安体系建设达标奖励标准达标等级奖励标准高瓦斯矿井和煤与瓦斯突出矿井低瓦斯矿井本安企业建设一级单位奖200万元奖120万元本安企业建设二级单位奖100万元奖60万元本安企业建设三级单位奖50万元奖30万元本安企业建设四级单位不奖不罚（4）明确了激励标准。（5）全部矿井打分排名。5.形成了一整套神华安全生产风险预控体系6.开发了一套信息化软件二、煤矿风险预控管理体系的作用1.推动了全员参与，将安全责任落到了实处明确了管理的对象明确了管理的重点明确了管理的依据明确了管理的途径2.提供一套好办法，实现了危险源的全面管控领导者在抓生产的同时抓安全领导干部业务部门系统性危险源管控系统重大危险源辨识与评估落实整改措施，杜绝重特大事故工人在操作的同时注意安全区队班组一线员工制定管控措施，杜绝事故发生岗位危险源辨识与评估岗位危险源管控3.实现了隐患治理的闭环管理和持续改进安全水平的持续提升隐患治理闭环。从隐患排查治理到隐患消除形成的治理闭环系统。即：隐患排查→分类整理→落实整改→复查验收→信息反馈。将煤矿管理人员及安监人员每天检查发现的各类隐患，汇总到当天的评估日报表中，并将产生隐患的班次输入微机，专业领导在每天的生产会上通报，所有隐患必须在规定时间内消除。4.注重过程控制，做到了安全管理关口前移。体系746项考核指标中，过程性指标有482项，占到64.6%，切实保障了煤矿安全绩效依靠严格的过程控制来取得。5.简便实用，便于员工掌握6.深化了煤矿安全质量标准化工作对比项目质量标准化风险预控管理体系主要内容对生产系统相关内容进行要求是体系的一个部分，体系内容包含了煤矿安全质量标准化的全部要求管理对象机械、环境人、机、环、管管理要求结果管理过程管理与结果管理相结合，突出风险预控管理方法固定标准一套达到标准的方法评价方式静态动态达标7.体系具有普遍的适用性（1）风险预控管理体系是针对煤矿行业特点的一套安全管理的方法，适用于不同类型、不同条件、不同规模的煤矿。（2）对于条件复杂的煤矿，危险源的数量要多一些，管控的难度要大一些，但理论和方法是相同的，并且越是风险多的煤矿，推行体系更有必要、更有生命力。