经济一体化与关税同盟

第10章经济一体化与关税同盟赵春明北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师10.1国际经济一体化的含义及形式10.2关税同盟理论10.3经济一体化组织的实践10.4世界贸易组织【本章主要内容】【本章关键术语】1．经济一体化2．自由贸易区3．关税同盟4．共同市场5．经济同盟6．贸易创造效应7．贸易转移效应8．欧洲联盟9．北美自由贸易区10．亚太经济合作组织11．世界贸易组织12．非歧视原则13．促进公平竞争原则20世纪90年代以来经济一体化已成为一大世界热点问题，并对世界经济的发展发挥着重要影响。世界经济一体化是以贸易、金融、生产趋向全球一体化为内容的，其发展表现出明显的阶段性。20世纪50年代以来，区域一体化蓬勃发展，成为世界经济一体化的一种形式，为全球一体化提供了经验，奠定了现实的基础。本章将着重介绍经济一体化的形式及相关理论，并介绍当今世界上三个重要的区域经济一体化组织及世界贸易组织。10.1国际经济一体化的含义及形式“一体化”一词在经济意义上最早运用于有关产业组织的研究和讨论之中，通常是指企业的合并，并从中衍生出垂直一体化与水平一体化两种企业归并的组合方式。将一体化视作国家之间经济融合的观念是到20世纪50年代才形成的。由于地理上的关联是经济一体化的有利条件，因此，一体化首先大量呈现区域的形式。一般来说，经济一体化的涵义有广义和狭义之分。广义经济一体化，即世界经济一体化，是指世界各国经济之间彼此相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。狭义经济一体化，即区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的对内、对外经济政策、财政与金融政策等等，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的这一过程。10.1.1经济一体化的含义10.2经济一体化的形式根据经济一体化由低级到高级、国家间经济联合由松散到紧密地发展过程，经济一体化可以划分为以下六种形式：特惠贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全的经济一体化自由贸易区关税同盟共同市场完全的经济一体化经济联盟特惠贸易安排1.特惠贸易安排主要特征：（一）经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入；（二）成员经济体之间没有共同对外关税；（三）实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国与非成员国的商品。2.自由贸易区主要特征：（一）经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入；（二）成员经济体之间没有共同对外关税；（三）实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国与非成员国的商品。3.关税同盟成员国在相互取消进口关税的同时，设立共同对外关税，成员经济体之间的产品流动无须再附加原产地证明。主要特征：存在问题：鼓励成员国增加更加隐蔽的非关税壁垒；成员国国内限制措施仍然构成相互之间自由贸易障碍。4.共同市场各成员国之间不仅实现了商品的自由流动、建立了共同对外关税，还实现了生产要素和服务的自由流动。主要特征：5.经济同盟主要特征：各成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。6.完全的经济一体化在实现了经济联盟目标的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至统一的经济一体化形式，逐步实现经济及其他方面制度的一体化，是经济一体化的最终阶段。主要特征：除了特惠贸易安排之外，其他五种经济一体化形式的基本特征可以用下表反映出来：特征自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全的经济一体化商品自由流动是是是是是共同对外关税否是是是是要素自由流动否否是是是协调经济政策否否否是是统一经济政策否否否否是小结：这五种一体化形式是处在不同层次上的国际经济一体化组织；一体化从低级向高级升级的过程，也是成员国不断让渡国家主权的过程。必须指出的是，对经济一体化形式的这一划分并不反映具体经济一体化时间的路径。在现实中，一体化的起点并非一定是自由贸易区；具体的经济一体化也有可能兼有两种类型的某些特征。总之，正如一体化的追求目的可以是多元化，经济一体化的类型也呈现多样性。经济一体化运动的发展，对于传统的以比较优势学说为基础的推崇世界范围内的自由贸易的国际经济理论是一个新的挑战。实现世界范围内的自由贸易体制十分渺茫，不如先在较小的地区范围内建立统一体，这就是次优理论学说。10.1.3经济全球化与全球经济一体化经济全球化和全球经济一体化是既有联系，又有区别的两个概念到今天，虽然经济全球化已经成为现实，但我们认为它也只是处于初级阶段；经济全球化的发展迫切要求各国加强各作，推进一体化进程10.2关税同盟理论关税同盟是区域经济一体化中比较成熟和稳定的一种形式，它对内实行贸易自由化，对外筑起统一的贸易壁垒,充分显示出贸易集团的内外有别的性质。关税同盟理论是以贸易创造效应和贸易转移效应来说明贸易集团的主要经济影响的。其理论渊源可上溯到19世纪德国李斯特的保护贸易理论，因为关税同盟实质上是集体保护贸易。系统提出关税同盟理论的主要有美国普林斯顿大学经济学教授维纳(JaCobViner)和李普西(K.G.LipSey)。1950年，维纳在其名著《关税同盟问题》一书中鲜明地提出:关税同盟的经济效应在于贸易转移(TradeDiversion)和贸易创造(TradeCreation)所取得的实际效果，关税同盟理论应主要研究关税同盟形成后，关税体制的变更即对内取消关税，对外设置共同关税的问题及国际贸易的静态和动态效果。这突破了传统观点中关税减让、贸易自由化对经济具有积极作用的论点，并从此将关税同盟理论从定性分析发展到定量分析阶段。范纳的关税同盟理论使用的是局部均衡分析方法。在模型中，它假设世界上有A、B、C三个国家；A国是主要的分析对象，B国是和A国结盟的国家，C国代表关税同盟外的国家。为分析简化，设A国是一个小国，它的进出口不会影响世界市场价格。按照范纳的说法，完全形态的关税同盟应具备三个条件：（1）完全取消各成员国之间的关税；（2）对来自成员国以外地区的进口设置统一的关税；（3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。因此，关税同盟有着互相矛盾的两种职能：对成员国内部是贸易自由化措施，对成员国以外则是差别待遇措施。当所实施的关税同盟具备对内取消关税，对外设置统一税率，成员方共同分享关税收入的条件时，关税同盟将会产生静态的经济效应与动态的经济效应。10.2.1关税同盟的静态效应关税同盟的静态效应主要是指贸易创造效应、贸易转移效应及其所带来的福利效应。1．贸易创造效应前提：SA表示A国的供给曲线，DA表示其需求曲线；PB、PC两条直线分别表示B、C两国的生产成本，且PBPC。结论：如果AB两国结盟，则对A国而言，贸易创造效Q3Q1+Q2Q4。2．贸易转移效应结论：如果AB两国结盟，则对A国而言，贸易转移效应=Q1Q2。3．福利效应结论：如果AB两国结盟，对A国的净福利效应:（a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）-e。对B国而言，组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利；对C国来说，因贸易转移，其出口减少，所以C国福利必然因其贸易规模缩减而下降。（3）建立关税同盟的国家数量较多规模较大。在这种环境中，在同盟国范围内产生低成本生产者的可能性就较大。（4）同盟国间经济竞争的程度高于互补的程度。这样，在同盟国中就有更多的机会实行生产专业化和贸易创造。所以，由两个竞争的工业形成的关税同盟要比由一个工业国和一个农业国（互补性的）形成的关税同盟更有可能增加福利。（5）关税同盟成员国之间的地理位置较靠近。这样，运输成本就不太可能成为各成员国之间贸易创造的障碍。（6）成员国与潜在同盟成员之间的贸易和经济交往较多。这样随着关税同盟的建立就有较大的机会获得大量的福利。然而，维纳认为关税同盟的建立既可能增加又可能减少成员国和世界其它国家的福利，而这取决于产生关税同盟的环境。这就是次优理论的一个例子。因此，只有在下述条件下关税同盟才更可能产生贸易创造，增加福利：（1）成员国在结盟之前的贸易壁垒较高。这种情况下关税同盟的建立更可能在成员国之间创造贸易而不是将贸易从非成员国转向成员国。（2）关税同盟成员国与世界上其它国家的贸易壁垒较低。在这种情况下关税同盟的建立就不太可能导致代价高昂的贸易转移。10.2.2关税同盟的动态效应除了前面讨论的静态福利效应以外，建立关税同盟还有可能带来一些重要的动态效应。有时，这种动态效应远比其静态效应更为重要，对成员国的经济增长有重要的影响。1.扩大出口效应结论：关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。2.规模经济效应关税同盟建立以后，在排斥非成员国进口的同时，为成员国之间的产品的相互出口创造了良好的条件。所有成员国的国内市场组成一个统一的区域性市场，这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展，使生产者可以进一步增强同盟内的企业对外，特别是对非成员国同类企业的竞争能力。因此，关税同盟所创造的市场扩大效应引发了企业规模经济的实现。补充：这种效应与幼稚产业论有某些相似之处，因而比较适合于一些国内市场狭小或比较依赖对外贸易的国家。然而必须指出的是，未加入关税同盟的小国也能通过向世界其它国家出口商品而克服国内市场狭小的缺点，取得规模经济的好处，但绝不会向加入关税同盟这样获得全方位的好处。3.促进竞争效应一般来说，区域经济集团的建立加强了市场竞争，摧毁了原来各国备受保护的市场，提高了市场的透明度，从而导致资源配置效率改善，增强了比较价格作为相对稀缺性指标的可靠性。即使在寡头垄断的市场结构下，在产品差异和规模经济存在的条件下，市场竞争也将闲置或削减寻租、串谋等滥用非市场力量所带来的社会成本，并将刺激公司改组和产业合理化，推动先进技术的广泛使用，从而提高经济效率和增进社会利益。4.刺激投资效应关税同盟的建立，将引起专业化生产企业的生产规模扩大、竞争程度增强和对技术进步的迫切追求。所有这些都成为吸收投资、刺激投资的重要因素。如果成员国因为组建关税同盟而增加国民收入，则投资又会随着收入和储蓄的增长而增长。关税同盟不仅刺激国内投资增长，还存在着吸引国外投资的可能性。一方面，成员国资本将会重新配置，以提高投资回报率，另一方面，非成员国资本可能由于关税同盟内较高的收益率而被吸引过来，同时，关税同盟的贸易转移效应也可能会促使那些原先以其出口产品供应同盟国市场而现在则受到贸易歧视的非同盟国生产者以到同盟国开办企业的方式来代替贸易。但是，也有一些学者认为，关税同盟建立后，由于受贸易创造效应影响的产业会减少投资，而且外部资金投入会使成员国的投资机会减少，降低投资收益率等原因，关税同盟内部的投资不一定会增加，上述效应并不存在。5.资源配置效应就一个关税同盟内部来说，其市场趋于统一，在其范围内的资本、劳动力、技术等生产要素可以在成员国自由流动，提高了要素的流动性。在要素价格均等化定律的作用下，技术、劳动力和资本从边际生产力低的地区流向边际生产力高的地区，从而人尽其才，物尽其用，并增加就业机会，提高劳动者素质。资源的优化配置还能促使企业家精神在关税同盟成员方之间传播和发扬，导致管理创新和制度创新。这些都将使生产要素配置更加合理，提高要素利用率，降低要素闲置的可能性，从而实现资源的最佳配置。10.3经济一体化组织的实践最早的经济一体化组织要追溯到1241年成立的普鲁士各城邦之间的“汉撒同盟”。现代的经济一体化组织是第二次世界大战以后逐步兴起，并且成为现代经济发展中的重要国际经济现象。在当今世界现存的30多个区域经济一体化组织中，有三个规模最大、影响也最大、最具有代表性的区域经济一体化组织，即：建立最早、影响最广泛、运作最规范、处于经济一体化高级阶段——经济与货币联盟阶段——的欧洲联盟；实力与欧盟相当、具有向南美扩散的潜力、但处于经济一体化较低阶段的北美自由贸易区；已经囊括了世界一半人口的、影响和潜力同样巨大的、具有独特合作特色的亚太经