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风险分级管控与隐患排查治理体系专题讲座（第一讲）二0一七年六月三十日“双体系”标准体系框架《通则》工贸《细则》冶金《实施指南》危化品《细则》非煤《细则》机械《实施指南》轻工（食品）《实施指南》•抱怨无奈应付敷衍了事•推诿指责逆反形式主义•自负肤浅消极自以为是安全的开示负能量•学习思考探究追根问底•钻研创新突破精益求精•诚信仁爱竭力问心无愧正能量前言构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制，能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。1风险认知与理念2概念、定义与术语3风险管理与隐患治理4风险等级管控体系5隐患排查治理体系培训大纲6安全瓶颈破解探讨几点说明：需要大家弄清基础知识和原理，为推行提供支持建立在“基于风险”的过程安全理念基础上在做好隐患末端治理的同时，向源头推进将事故预防“关口前移”向“纵深防御”推进改变以前的风险分级划分认知目的讲清楚两个体系构成要素及建设方案讲清楚隐患排查方法及分类治理思路讲清楚风险分级管控的设计思路讲清楚危险源辨识、风险评价及分级方法讲清楚几个术语、定义及其逻辑关系风险认知与安全理念01第一部分0.1.全省存在问题与分析——工作基本面方面（1）未引起企业主要负责人重视，尚有大多数企业未形成公司行动，局限于安全职能部门！（2）企业内部的专题培训开展不扎实，效果不强，表现出主动参与意识不强！（3）企业各职能部门参与力度不够，还没有从工艺安全、设备安全、自动化控制安全等方面开展危险源识别和风险分析！（4）安全职能部门目前多数企业是捎带按照现有要求赶进度，缺少自我消化、自我创新，出现“照葫芦画葫芦”现象！0.2.存在问题与分析——专业知识方面（5）大家对概念、要求、可操作性方面存在被动接受，缺乏自我认知、深刻理解和融会贯通！（6）对风险点、危险源的区别与联系、目的与作用、风险评价方法的区别理解还不到位！（7）对企业现有措施、应采取的补偿措施和典型控制措施的梳理、确认和整理还存在差距！（8）对隐患排查内容清单、隐患排查（安全检查）表的认识还需要再认识、再提高！双体系指南实施方案辨识危险源确定隐患排查内容清单编制隐患排查表排查风险点（一点一表、一企一册）风险评价风控措施按区域按职能按层级0.3.主要瓶颈——3.1过程开展不扎实0.3.主要瓶颈——3.2风险点与危险源辨识范围区别注意：点大源小——源在点里危化品仓库喷漆间机加工车间（大型剪板机、压力机）管理应急防护人管理措施环境个体防护物技术措施打磨间0.3.主要瓶颈——3.3风险点与危险源辨识范围区别是企业安全主体责任的根本体现风险管控是安全管理的核心风险管控是安全标准化的核心是规避法律法规风险的唯一途径1234企业为什么要开展这项工作？IIIIIIIV掌握岗位危险有害因素的能力掌握岗位潜在事故预防措施的能力掌握异常情况时应急处置措施的能力掌握事故状态下的应急逃生的能力员工安全素质“四个能力”风险分级管控与隐患排查治理是安全职能部门的核心职能，是专职安全管理人员的“童子功”。管理者的基本职责所在！安全职能部门风险分级管控与隐患排查治理是其他技术与管理职能部门安全生产责任制的核心要求，是相关职能管理者“一岗双责”的重要体现。其他职能部门安全专业专业安全“两体系”实质是“一个闭环”辨识危险源风险分级评价风险制定管控措施明确职责措施落地隐患排查治理安全风险分级管控和隐患排查治理“双重预防机制”国家层面山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁政办字〔2016〕36号安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系（两体系）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见安委办〔2016〕11号为什么称之为“两体系”?“双体系”的根本源头在哪里？2015年8月12日，天津港瑞海公司仓库发生爆炸：173人死亡，千余人受伤，核定直接经济损失68.66亿元人民币。天津港“8.12”爆炸事故监管体制机制混乱、企业主体责任不落实缺少根本性的事故预防措施。中央办公厅专题调研构建双重预防机制遏制重特大事故工作指南安委办e以《条例》（地方法规）和《主体责任》（政府令）强制推行山东率先启动创建双重预防机制的起源2016年1月6日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上就安全生产工作提出了5点要求：四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。李克强总理同时指出：各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。风险分级管控基于风险的非强制性思维管控过程二者区别与联系隐患排查治理基于后果的强制性思维管控结果风险分级管控与隐患排查治理权重比较提示：不论是风险分级管控管控还是隐患排查治理，责任主体均是企业。但考虑到当前企业安全管理认知水平和事故预防的迫切性，在隐患治理方面均需要政府的强力督导和执法监管。两个体系的区别“双体系”建设到底有多重要！从事故频发现象得到的启示1事故是否发生：取决于企业的风险管控水平；取决于一线员工的作业行为的安全可靠度！2细节决定成败！3事故诱发直接原因大多是督导、检查不可能发现的！主体责任过程安全找准发力点目标风险核心要求应急隐患培训建章立制*以静制动责任=安全没有安全给亲人留下无尽痛苦我要安全别把自己的生命与健康不当事12345员工个人的份量只占公司1%甚至1‰。任何员工在家庭中的份量至少占25%。事故企业能赔的起，员工输不起。不要把自身的安全与健康交给任何人。企业仍要发展，而你却改变了一切。高管层中层管理者一线人员波及（影响）半径破坏半径摧毁（死亡）半径）火灾（爆炸）事故影响范围员工安全只能靠自己安全教育培训违章违纪处罚个体防护用品隐患排查治理安全监督检查安全意识侥幸心理安全技能安全态度自我约束侥幸心理01无所谓02不可能03没有那么巧04不会那么倒霉05员工遵章守纪打折扣的基础原因？基础原因12345简单认为安全投入是加大负担未认识到安全问题实质是企业整体管理问题未认识到安全落后和企业定位与品质有关未发现“安全成就企业，不安全击垮企业”的规律未认识到不履责是缺乏责任感和忠诚度不够企业安全生产主体责任不落实的基础原因事故取决于一线员工的行为员工安全只能靠自己企业安全意识安全态度安全技能体制机制安全责任制安全管控模式安全没有捷径概念、定义与术语02第二部分2.1风险点概念基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，运用“头脑风暴法”确定的伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。注1：安全“头脑风暴法”（简称BS法，Brain-storming），即由企业负责人、安全管理人员、相关技术职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对安全管理及安全技术方面存在的问题、原因分析以及解决方法等做出的、达成共识的集体判断方法。注2：排查风险点的目的是确定企业实施风险管理的重心，即由于存在使用易燃易爆危化品、原辅物料易发火灾、电气设备集中、工艺复杂、作业环节多、现场作业人员集中、对作业人员安全要求高、行业或自身已有事故教训等因素而应被企业确定为风险管控重点的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。注3：风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。注4：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。风险点划分原则风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所等等。但对于规模较大、工序复杂的企业，应对生产装置或生产车间按照工艺特点或工序要求进一步细分，为危险源辨识确定合适的范围。但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序、工艺进行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：备煤车间、炼焦/熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。2.2风险点的风险评价“风险点”的风险是区域、部位和场所风险，对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考量。而针对作为风险点中的“危险源”的风险评价则是基于过程的风险考量。（1）风险点定量风险评价风险点定量评价是指运用特定数学模型计算，对风险点的风险进行量化评价的风险评价方法。比如煤气柜的风险大小，适用数学模型（危险度评价法-见附录B、道化学火灾爆炸指数法、TNT当量法等）来计算出煤气柜发生事故后可能导致的后果。针对风险点的定量风险评价更适用于涉及易燃易爆危化品的装置、设施等，适用定量评价得到的结果往往是客观的；当法律法规及政策要求企业必须开展风险点定量风险评价时，如针对重大危险源的安全评估，企业必须执行。例如：采用危险度评价法根据危险度分值进行风险等级分类：红色等级（非常高危险度，危险度分值≥21）；橙色等级（高危险度，16≤危险度分值≤20）；黄色等级（中危险度，11≤危险度分值≤15）；蓝色等级（低危险度，危险度分值≤10）（2）风险点定性风险评价风险点定性风险评价方法是根据经验和直观判断能力对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性风险分析，风险大小根据事先确定的固定风险分级标准确定。如按照风险点一旦发生事故可能导致的人员伤亡数量或财产损失来确定，可按照事故类型划分标准，将风险点的风险划分为一般风险、较大风险、重大风险和特别重大风险（对应四、三、二、一级风险）。（3）风险点风险控制措施（以危化行业为例）“采取的管控措施情况”要体现“措施系统、完整、可靠”。管控措施的填写要充分依据《首批重点监管的危险化工工艺目录》（安监总管三〔2009〕116号）、《第二批重点监管危险化工工艺目录》（安监总管三〔2013〕3号）要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许可要求等）、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一填写。2.2危险源危险源hazard——可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。引自：GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》注：危险源，即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。（1）危险源的构成根源——具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为——决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态——包括物的状态和作业环境的状态二部分。（2）危险源的分类——按照标准分第一种分类：根据GB／T13861—2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》，危险源可分为以下四类：①人的因素；②物的因素；③管理的因素；