创元公司投资企业外部董事管理体系设计

河北工业大学硕士学位论文创元公司投资企业外部董事管理体系设计姓名：孙立军申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：胡悦20060801河北工业大学工商管理硕士（MBA）学位论文i创元公司投资企业外部董事管理体系设计摘要当前，公司治理已经和公司管理并驾齐驱，成为公司运转的两个车轮之一。作为公司治理的重要内容，研究探索外部董事管理已经成为一个重大的现实和理论课题。本论文以创元公司投资企业外部董事管理实践为典型范例，运用公司治理、人力资源管理、人力资本和管理学方面的理论方法，站在股东的立场设计了投资企业外部董事管理体系的基本框架。首先，从认识论的角度阐述了外部董事的定义、性质、功能、特点和素质。外部董事是指除担任董事职务外不在投资企业担任其他行政职务而且不在投资企业全日制工作的董事。外部董事是人力资本，是投资的重要内容和组成部分，具有增值、代表、传导、制衡和变革功能，外部性、兼职性、相对独立性、难以考核性和稀缺性是其特点。担任外部董事应具备一定的素质。其次，从程序方面阐述了外部董事的选拔、任用和更换。选拔是外部董事管理程序的第一步。选拔外部董事应编制职务说明书，制定选拔程序，确定候选人的资格和来源。委派和推举是任用的两种方式，对外部董事的任用应实行任期制和合同制，应鼓励长期任职，延长外部董事的职业寿命。在必要的情况下，可以更换外部董事，应谨慎处理外部董事免职。第三，在实体管理方面，应对外部董事实行任前引导，建立外部董事培训机制，建立外部董事联合会议机制，以整合外部董事资源。外部董事承担内外两方面职责。内部职责包括代表股东利益、提议召开投资企业董事会会议、贯彻股东意图、董事会会议上自主裁量权、调研建议权、学习导入。外部职责由投资企业章程规定。应建立基于职责的外部董事职责考核机制，并将职责考核的结果用于外部董事的任用、培训和奖励。应以声誉、职业发展、考核和薪酬等方式激励外部董事勤勉工作。本论文主张向外部董事支付薪酬，建立外部董事奖励基金。昀后，外部董事履职需要一定的环境支持，包括搭建良好的投资企业基础，设立专门的管理支持机构，提供战略研究等支持性服务和加强制度建设。关键词：投资企业，外部董事，管理，体系，设计创元公司投资企业外部董事管理体系设计iiDesignOfOutsideDirectorManagementSystemInChuangyuan’sInvestedEnterpriseABSTRACTNowcorporategovernanceisoneofthetwowheelstooperatecorporateascorporatemanagement.Asthemaincontentofcorporategovernanceresearchingandexploringoutsidedirectormanagementhasbeenanimportantrealisticandtheoreticalsubject.OnthestandofshareholderthisthesisdesignsthebasicframeofoutsidedirectormanagementsystemintheinvestedenterpriseastheexampleofChuangyuan’smanagementpractice,usingcorporategovernancetheory,humanresourcemanagementtheory,humancapitaltheoryandmanagementtheory.Firstly,fromtheoryofknowledgethisthesisexplainsdefinition,character,function,characteristicandinnatequalityofoutsidedirector.Outsidedirectorisonlyadirectoroftheinvestedenterpriseboard,andmoreheisnotafull-timeemployee.Asonesectionoftheinvestmenthebelongstohumancapital.Outsidedirector’sfunctionsaretoaddvalue,represent,conduct,balance＆restraintandreform.Andoutside,part-time,relativeindependence,difficultytoevaluateandrarityarehischaracters.Outsidedirectorshouldhavesomeinnatequalities.Secondary,onthesideofproceduralmanagementthisthesisdesignsselection,appointment,andchangeofoutsidedirector.Selectingisthefirststeptomanageoutsidedirector.Positionspecificationandprocedureshouldbemadebeforeselecting,andthecandidate’squalificationandsourceshouldbemade.Outsidedirectorcantakeintotheboardbydirectlyassigningorbynominating.Contractandtermofserviceshouldbemade.Outsidedirectorshouldbeencouragedtoworkforalongterm.Theprofessionallifeofoutsidedirectorshouldbelengthened.Ifnecessary,outsidedirectorcanbechanged,butitshouldbecautioustodismiss.Thirdly,thisthesisexplainsthesubstantivemanagementaboutoutsidedirector.Beforeappointmentitisnecessarytosupplyguidanceforoutsidedirector.Weshouldestablishtrainingmechanism,andalsoestablishtheunitedmeetingmechanismofoutsidedirectorinordertointegrateoutsidedirectorresource.Weshouldmanagedutiesofoutsidedirector.Outsidedirectorhastwoduties,innerdutyandouterduty.Theinnerdutyincludesrepresentingshareholder’sbenefit,proposingboardmeeting,carryingoutshareholder’spurpose,self-judgmentrightintheboardmeeting,investigationandsuggestionright,learningandconducting.Outerdutyshouldbeinthecharterofinvestedenterprise.Weshouldestablishthemechanismtoevaluatethedutiesonthebaseofhisduties.Theevaluationresultshouldbeappliedtoappoint,trainandreward.Wecaninspireoutsidedirectortoworkdiligentlywithreputation,professionalplan,evaluationandpayment.Thisthesissuggestsshareholdersupplypaymentandestablishrewardfundforoutsidedirector.河北工业大学工商管理硕士（MBA）学位论文iiiFinally,outsidedirectorneedssomeconditionstoperformhisduties.Thefinefoundationshouldbefoundedintheinvestedenterprise.ChuangyuanCo.shouldsetupspecialmanagementorganization,providethesupportservicesuchasstrategicresearchandstrengtheninstitutionalconstruction.KEYWORDS:investedenterprise,outsidedirector,manage,system,design河北工业大学工商管理硕士（MBA）学位论文1第一章导论当前，公司治理已经和公司管理并驾齐驱，成为公司运转的两个车轮之一。公司治理和公司管理，任何一个车轮失灵，都将严重影响公司运转。无论是在理论界还是在实践界，以前普遍关注的是公司管理问题。现在，公司治理问题已经引起各界的极大关注，成为理论界的“显学”，成为政府和企业界的“焦点”。外部董事问题，作为公司治理的一个重要内容，也已经成为时下研究讨论的热点、焦点，也是难点。当人们谈及外部董事问题时，一般是从企业的角度展开的，而作为推荐、选举或者委派外部董事的股东，如何管理“自己”的外部董事，却鲜有论及。本文就是以创元公司投资企业外部董事管理为例，结合该公司的实际情况，站在股东的角度和立场，设计针对外部董事的管理体系，探索外部董事管理的内容和方法。§1－1研究背景外部董事是公司治理理论研究的重点对象之一，是公司治理实践的重要内容。对外部董事的管理，无论是在理论研究上还是在实践中，当前都是站在企业的角度和立场，以企业为出发点。而站在股东的立场和角度来进行研究，站在股东对派出的外部董事实施管理的立场和角度进行研究则很少。在现代经济生活中，一些大企业、企业集团、上市公司、投资公司、投资银行，同时拥有多个投资参股企业，向投资参股企业派出董事既是他们的权力，又是他们的义务，对派出董事进行管理还是他们的责任。这些派出董事，有些是在投资参股企业内部担任经营管理职务，也就是人们常说的“内部董事”，有些是不在企业担任除董事以外的其他职务，也就是广义上的“外部董事”。随着投资参股企业的增多，外部董事的数量也会水涨船高。既然存在着外部董事，就存在对外部董事管理的必要性。从国家的层面看，随着国有资产管理体制改革的深入，国有企业的治理已经是摆在国有资产所有者——国资委和国有资产经营公司面前的重要课题，建立外部董事主导的董事会已经成为国资委和国有资产经营公司对其投资参股企业实施治理的重要举措和趋向。如何实施对外部董事的管理已经成为国资委和国有资产经营公司自身管理的一项重要内容，一个绕不过去的“坎”。外部董事这种客观存在的现实，要求必须系统的研究、探索和实践。创元公司是在新的国有资产管理体制下的一家地方国有资产经营公司，像其它国有资产经营公司一样，创元公司也面临着对外部董事实施管理进行研究、探索的重要任务，也存在紧迫需要。但创元公司的外部董事管理并不是在一片茅草地上耕耘，而是已经过多年的开拓。到现在，已经到了对其管理进行梳理、反思、提升和系统化的新阶段。也正是基创元公司投资企业外部董事管理体系设计2于这一点，本文才叫“管理体系”，而不是某方面的“管理”。本文的研究成果，既是对创元公司实践的总结和提炼，也必将对同类企业产生较大的影响和借鉴作用。§1－2研究意义、目的和范围派出董事是股东的权力和义务，管理好派出的董事则是股东应承但的责任。外部董事作为派出董事的一部分，有其特殊性。对外部董事管理进行研