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1证券代码：000963证券简称：华东医药公告编号：2010-013华东医药股份有限公司董事、监事、高管人员所持公司股份及其变动管理制度（2010年3月25日经公司六届七次董事会审议通过）第一章总则第一条为加强对华东医药股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制订本制度。第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员（以下简称“高管”）。第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和《公司章程》规定的其他人员。第四条公司董事、监事和高管在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。第二章买卖本公司股票行为的申报第五条公司董事、监事和高管计划买卖本公司证券的，应在买2卖前三个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》（附件1）并提交公司董事会，由董秘具体负责确认。董秘收到《买卖本公司证券问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询的确认函》（附件2），并于《买卖本公司证券问询函》所计划的交易时间之前将其交与问询人。董事、监事、高管在收到董秘的确认函之前，不得擅自进行有关本公司证券的交易行为。董秘买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。董秘应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。第六条因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高管转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请将相关人员所持有股份登记为有限售条件的股份。第七条公司董事、监事和高管应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报其个人身份信息，并通过深圳证券交易所指定网站及时申报或更新其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证件号、A股证券账户、离任职时间等）：（一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；（二）公司新任高管在董事会通过其任职事项后2个交易日内；（三）公司现任董事、监事和高管在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；3（四）公司现任董事、监事和高管在离任后2个交易日内；（五）深圳证券交易所要求的其他时间。第八条公司及其董事、监事和高管应当保证其向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报的数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。第九条公司应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的要求，对董事、监事和高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。第三章所持本公司股票可转让数量的计算第十条公司董事、监事和高管拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的规定合并为一个账户。第十一条公司董事、监事和高管在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持公司股票总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事、监事和高管所持股份不超过1000股的，可一次性全部转让，不受前款转让比例的限制。第十二条公司董事、监事和高管以上年末其所持有公司股票为基数，计算其可转让股票的数量。第十三条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因公司董事、监事和高管证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式形成的各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高4管所持公司股票数量变化的，可相应变更当年可转让数量。第十四条公司董事、监事和高管所持公司有限售条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请解除限售。第十五条在股票锁定期间，董事、监事和高管所持公司股份依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。第十六条公司董事、监事和高管离任并委托公司申报个人信息后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股票予以全部锁定，到期后将其所持公司无限售条件股票全部自动解锁。第四章买卖本公司股票的禁止情况第十七条公司董事、监事、高管应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。第十八条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：(一)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；(二)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；(三)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。5第十九条公司董事、监事和高管在下列期间不得买卖本公司股票：（一）公司定期报告公告前30日内，或因特殊原因推迟公告日期时，自原定公告日前30日起至最终公告日；（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。第二十条公司董事、监事和高管应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股票及其衍生品种的行为：（一）上市公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（二）上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；（三）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；（四）中国证监会、深圳证券交易所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。第五章持有及买卖本公司股票行为的披露第二十一条公司董事、监事和高管所持公司股份发生变动的，应在买卖公司股票及其衍生品种的2个交易日内，向公司董事会书面6报告，并由公司董事会向深圳证券交易所申报，及在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：（一）上年末所持公司股票数量；（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；（三）本次变动前持股数量；（四）本次股份变动的日期、数量、价格；（五）变动后的持股数量；（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。第二十二条公司董事、监事和高管出现本制度第十七条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：（一）相关人员违规买卖公司股票的情况；（二）公司采取的补救措施；（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。第二十三条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，还包括记载在其信用账户内的公司股份。第二十四条本制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织买卖公司股票及其衍生品种时，参照本制度第二十一条的规定执行。第二十五条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高管及本制度第二十条规定的自然人、法人或其他组织的身份信息及所持公司股票的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。第二十六条公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的7规定履行报告和披露等义务。第二十七条公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。第六章责任与处罚第二十八条公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十七条规定，将其所持公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十七条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；（三）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；（四）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。第二十九条无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。8第七章附则第三十条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。第三十一条本制度由公司董事会负责解释与修订，并自公司董事会审议通过之日起实施。附件：1.《华东医药股份有限公司买卖本公司证券问询函》2.《华东医药股份有限公司有关买卖本公司证券问询的确认函》华东医药股份有限公司董事会2009年3月25日9附件1华东医药股份有限公司买卖本公司证券问询函编号：公司董事会：根据有关规定，拟进行本公司证券的交易。具体情况如下，请董事会予以确认。本人身份董事/监事/高级管理人员/证券类型股票/权证/可转债/其他（请注明）拟交易方向买入/卖出拟交易数量股/份拟交易日期自年月日始至年月日止再次确认，本人已知悉《证券法》、《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规以及《股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定，且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。签名：年月日10附件2华东医药股份有限公司关于买卖本公司证券问询的确认函董事/监事/高级管理人员：您提交的买卖本公司证券问询函已于年月日收悉。□同意您在年月日至年月日期间进行问询函中计划的交易。本确定函发出之后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。□请您不要进行问询函中计划的交易。否则，您的行为将违反下列规定或承诺：本确认函壹式贰份，问询人与董事会各执壹份。董事会（签章）年月日