ppp项目的风险管理

PPPPPPPPPPPP项目的风险管理项目的风险管理项目的风险管理项目的风险管理叶苏东北京交通大学2内容内容内容内容风险定义风险定义风险定义风险定义1111PPPPPPPPPPPP项目风险项目风险项目风险项目风险2222主要风险的对策主要风险的对策主要风险的对策主要风险的对策3333特许经营期的设计特许经营期的设计特许经营期的设计特许经营期的设计4444收费设计收费设计收费设计收费设计55553风险定义VlekandStallen(1981)列举了常见的六种定义：1.1.1.1.风险是损失的概率（几率/可能性）;2.2.2.2.风险是可能损失的大小;3.3.3.3.风险是损失的概率和大小的函数，主要是它们的乘积;4.4.4.4.风险是风险事件的所有可能后果的概率分布的方差;5.5.5.5.风险是风险事件的所有可能后果的概率分布在负方向上的方差；6.6.6.6.风险是风险事件的所有可能后果的概率分布的方差和期望值的加权线性组合。风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。4项目风险过程及其管理有目标影响效果产生造成风险源风险事件问题发生机率识别风险判断发生机率评估后果风险应对策略实施风险策略5项目风险管理框架项目风险管理原则项目经验风险态度风险评估风险措施对策实施分配原则风险对策风险识别6项目风险管理原则项目风险管理应遵循下列六项原则：①没有风险识别，就没有风险管理。②风险评估是风险对策的决策依据，风险评估的质量影响决策的正确性。③每一风险都有相关联的、不可避免的成本，该成本应在过程中的某一环节吸收。④合理分配风险，减少项目总成本并促进双方的工作关系。⑤适当分散风险，让参与项目的各方或多或少承担一定的风险，避免风险集中在某一方，许多风险最好是分担。⑥风险与回报均衡，在承担风险的同时应获得相应的回报。7风险分配原则应根据风险的特点把风险应分给：①最有能力评估和控制该风险并能够从承担风险中受益的一方；②有能力承担损失的一方；③控制风险能获得优势效益的一方。8风险对策•风险回避：但某项活动的风险导致的损失比较大时，放弃或改变该活动，以回避与该活动相关的风险。•风险分担:与其他的参与人共同承担。•转移风险：通过某种方式将风险转移给第三方•风险自留:（1）准备资金，为风险发生备用；（2）采取控制措施/防范措施，减少风险发生的可能性，或控制风险发生时造成的损失9风险识别（RiskIdentificationRiskIdentificationRiskIdentificationRiskIdentification）•工地状况（SiteConditionsSiteConditionsSiteConditionsSiteConditions）•许可////批准（ApprovalsApprovalsApprovalsApprovals）•环保风险（EnvironmentalRiskEnvironmentalRiskEnvironmentalRiskEnvironmentalRisk）•历史文物（CulturalHeritageCulturalHeritageCulturalHeritageCulturalHeritage）•设计风险（DesignRiskDesignRiskDesignRiskDesignRisk）•施工风险（ConstructionRiskConstructionRiskConstructionRiskConstructionRisk）•不可抗力（ForceForceForceForceMajeureMajeureMajeureMajeure）•税费变更（TaxChangesTaxChangesTaxChangesTaxChanges）•法律变更（ChangesinLawChangesinLawChangesinLawChangesinLaw）•公司倒闭（CorporatefailureCorporatefailureCorporatefailureCorporatefailure）•技术风险（TechnicalRiskTechnicalRiskTechnicalRiskTechnicalRisk）•运营风险（OperationalRiskOperationalRiskOperationalRiskOperationalRisk）10工地可获得性（AvailabilityofSiteAvailabilityofSiteAvailabilityofSiteAvailabilityofSite）工地可获得性（AvailabilityofsiteAvailabilityofsiteAvailabilityofsiteAvailabilityofsite）::::当所选择工地的土地不属于政府所有时，无法获得或难以协商该土地的使用权。后果（ConsequenceConsequenceConsequenceConsequence）：工期延期和成本增加分配建议（PreferredallocationPreferredallocationPreferredallocationPreferredallocation）：私营方，因为是它决定该非政府建议的工地。减轻措施（MitigationMitigationMitigationMitigation）：在签订合同之前，要求投标人确保工地的可获得性。11工地可获得性（AvailabilityofSiteAvailabilityofSiteAvailabilityofSiteAvailabilityofSite）分配建议（PreferredallocationPreferredallocationPreferredallocationPreferredallocation）：私营方，因为是它决定该非政府建议的工地。Theprivateparty,asitmakesthedecisiontobidonanon-preferredsite.减轻措施（MitigationMitigationMitigationMitigation）：在签订合同之前，要求投标人确保工地的可获得性。Thiscanbemitigatedbyrequiringbidderstosecureaccesstothesitepriortocontractsigning.12工地状况（SiteConditionsSiteConditionsSiteConditionsSiteConditions）工地状况（SiteconditionsSiteconditionsSiteconditionsSiteconditions）::::未预见的导致增加建设成本/工期的不利地质条件后果（ConsequenceConsequenceConsequenceConsequence）：额外的建设成本和工期分配建议（PreferredallocationPreferredallocationPreferredallocationPreferredallocation）：一般分配给私营方，但在一定的情况下，由政府承担一些风险。减轻措施（MitigationMitigationMitigationMitigation）：工地踏勘、测试、尽职管理该风险。13许可////批准（ApprovalsApprovalsApprovalsApprovals）许可////批准（ApprovalsApprovalsApprovalsApprovals）:无法获得或以超出预期的不利条件获得项目开发相关的批准和许可。后果（ConsequenceConsequenceConsequenceConsequence）：延迟开工或延迟完工和成本增加。分配建议（PreferredallocationPreferredallocationPreferredallocationPreferredallocation）：私营方，除非政府愿意承担该风险。减轻措施（MitigationMitigationMitigationMitigation）：应尽早与规划部门咨询商务规划应评估项目目标与规划目标联合。与规划部门举行研讨会，讨论开发许可的程序和条件。14环保风险（EnvironmentalRisk-1EnvironmentalRisk-1EnvironmentalRisk-1EnvironmentalRisk-1）环保风险-1-1-1-1（EnvironmentalRisk-1EnvironmentalRisk-1EnvironmentalRisk-1EnvironmentalRisk-1）::::项目工地被污染，需要可观的费用去修复。后果（ConsequenceConsequenceConsequenceConsequence）::::清理费和工期延迟（如果可能的话，清理的最终责任归污染者）。分配建议（PreferredallocationPreferredallocationPreferredallocationPreferredallocation）：一般而言，该风险分配给私营方，但在某些情况下，由政府承担。减轻措施（MitigationMitigationMitigationMitigation）：增加专家调查和保险。15环保风险（EnvironmentalRisk-2EnvironmentalRisk-2EnvironmentalRisk-2EnvironmentalRisk-2）环保风险-2-2-2-2（EnvironmentalRisk-2EnvironmentalRisk-2EnvironmentalRisk-2EnvironmentalRisk-2）::::融资关闭之前，由政府推荐的工地对相邻土地的污染。后果（ConsequenceConsequenceConsequenceConsequence）：清理责任（如果可能的话，清理的最终责任归污染者）。分配建议（PreferredallocationPreferredallocationPreferredallocationPreferredallocation）：对于政府工地在融资关闭之前的未识别的风险，政府应免除私营方的责任或者补偿私营方。减轻措施（MitigationMitigationMitigationMitigation）：假如政府有该工地的过去使用情况，提供污染报告。16环保风险（EnvironmentalRisk-3EnvironmentalRisk-3EnvironmentalRisk-3EnvironmentalRisk-3）环保风险-3-3-3-3（EnvironmentalRisk-3EnvironmentalRisk-3EnvironmentalRisk-3EnvironmentalRisk-3）::::融资关闭之前，由政府推荐的工地对相邻土地的污染，或融资关闭之后，对相邻土地的污染。后果（ConsequenceConsequenceConsequenceConsequence）：清理责任（如果可能的话，清理的最终责任归污染者）。分配建议（PreferredallocationPreferredallocationPreferredallocationPreferredallocation）：私营方减轻措施（MitigationMitigationMitigationMitigation）：融资关闭之后，控制工地的使用。17清理和复原（Clean-upandRehabilitationClean-upandRehabilitationClean-upandRehabilitationClean-upandRehabilitation）清理和复原（Clean-upandrehabilitationClean-upandrehabilitationClean-upandrehabilitationClean-upandrehabilitation）: