公共事物的治理之道

主讲人：黄梦丹*第一节•三种富有影响的模型第二节•模型的隐喻性用法第三节•当前的政策方案第四节•一种挑战第一章反思公共事物的治理之道第二章自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究第三章长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析第四章制度变迁分析第五章制度失败和制度脆弱性分析第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架*（俱乐部物品）本书研究的公共物品主要着眼于小规模的公共地下水资源、渔场资源、森林资源等。*对已用于许多自然资源治理政策分析的基础进行评判1，列举治理和管理这些资源的成功及失败的案例2，开发更好的认识工具来认识为管制不同类型的资源而设计的自主治理制度安排的效能和局限性3，*公地悲剧酸雨问题都市犯罪木柴危机摩门教组织国际合作问题社群冲突……这个世界大多依赖可能产生公地悲剧的资源*囚犯1囚犯2不承认承认不承认-1，-1-10，-0.5承认-0.5，-10-8，-8*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎构成了挑战。囚徒困境*具有共同利益的个人会自愿地促进他们的共同利益而行动。*除非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。*公地悲剧囚徒困境集体行动的逻辑搭便车**理论模型可能在特定的情况下是有效的，但是未必一定能够提供理想的政策选择方案。*虽然政策方案在很大程度上也依赖于这三个早期模式中的一个，但是，那些试图使用模式作为政策方案基础的人，常常除了对这些模式做一些隐喻性的引用外，提不出什么更多的东西。*政策制定者如果只是简单的提及这些通俗的范式，那么由此导致的政策方案也具有同样冷酷的特征。**以利维坦为“唯一方案”实行集中控制。假定：信息准确、监督能力强、制裁可靠有效、行政费用为零。难处：现实中几乎不存在上述假定的情况。*以私有化为“唯一”方案实行私有财产权制度。假定（以牧场为例）：作为供给牲畜饲料的草场，总是完全同质的。难处：现实中几乎不存在上述假定的情况，且对公共池塘资源等实行私有产权时很难界定。中央集权倡导者私有化倡导者制度变迁需来自外部并强加给受它影响的个人*所谓“成功”，我指的是这些制度在存在着搭便车和逃避责任的诱惑的环境中，能使人们取得富有成效的结果。我希望能从实际场景中的个人的经历中了解更多的东西。倡导的是理论与实践的结合。在现实场景中，公共的和私有的制度经常是相互啮合和相互依存的，而不是存在于相互隔绝的世界里。D12DCCCD1010−11111−100博弈一：哈丁的牧人博弈D12DCCCD1010−199−1−2−2博弈二：完全信息的中央当局的博弈D12DCCCD10−2𝑥10−2𝑥−1−2𝑥11−2𝑥11−2𝑥−1−2𝑥−2𝑦−2𝑦博弈三：不完全信息的中央当局的博弈*D12DCCCD9.49.4−1.69.69.6−1.6−1.4−1.4博弈四：不完全信息的中央当局的博弈的一个例子X取0.3y取0.7CCCCCCDDDDDDAAA~A~A122221111010−111−111−11111−111−111−11010101000000010−𝑒/210−𝑒/2博弈五：自筹资金的合约实施博弈人们在实际场景中观察到的制度安排，要比在此提出讨论的任何一个简单博弈结构远为复杂，因此，我们需要不同的方法，需要跳出固定的思维模式。*阿兰亚渔场阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财产安排的实例，同时也向我们表明实际经验也很重要。*经验探讨理论结构科学的政策我希望这一研究将对发展由经验支持的自主组织和自主治理的集体行动理论作出贡献。我在本书中试图做的是：把许多“新制度主义”学者使用的策略与由生物学家为促进从理论上更好理解生物世界而开展的经验研究中所采用的策略结合起来。——埃莉诺.奥斯特罗姆第一章反思公共事物的治理之道第二章自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究第三章长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析第四章制度变迁分析第五章制度失败和制度脆弱性分析第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架第一节•公共池塘资源的情境第二节•相互依存、独立行动和集体行动第三节•三个难题：供给、承诺和监督第四节•研究框架的设计第五节•现实场景的制度研究研究的中心问题一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来，进行自主治理，从而能够在所有人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同利益。*公共池塘资源：一个自然的或人造的资源系统，这个系统大的足以使排斥因使用资源而获取收益的潜在受益者的成本很高。资源系统江河湖海渔场、牧区桥梁、地下水资源单位：个人从资源系统占用或使用的量。资源单位不是共同使用的，但资源系统常常是共同使用的。该种物品的效用是否具有非可分割性?消费上是否具有竞争性?该种物品在消费上是否具有非竞争性?从技术上看，该种物品能够实现排他吗？排他需要的成本很高吗?该物品属于拥挤性的公共物品受益上是否具有排他性?消费上是否具有排他性?该物品属于纯粹的公共物品，应由政府提供该物品属于私人物品，应由市场提供该物品属于公共资源，有竞争性无排他性否否否是是是是是是否高拥挤效应过度使用资源单位的使用和占用设计实施一套规则来协调提供活动的过程私益物品理论公益物品理论*外部世界内部世界内部规范贴现率预期成本预期收益策略选择结果*•只要人们合用同一个公共池塘资源，当采用有效的制度规则来治理和管理公共池塘资源时，他们依然处于互相依存的联系中。•如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策略所获得的收益。•公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组织问题：如何把占用者独立行动的情形改变为占用者协调行动。*一个企业家认识到，当人们存在一种潜在的相互依存的关系时，就会有机会增加收益。该企业家便试图与各种参与者就一系列规定如何以合作的，而非独立的方式行动的合约进行协商。参与者成为企业家的代理人，代理人获得报酬，企业家保留剩余的利润。*统治者认识到通过组织一些活动可以获得大量收益。“明智的统治者”使用得到的资源提高国民整体福利水平，使统治者能够在减少以更高压的方式使用强制的同时增加税收收入。统治者像企业家一样，得到剩余。国民就像代理人，也许因服从于统治者的强制，使自己的境况得到实质性的改善。**供给可信承诺相互监督人们之所以需要制度，是因为制度扩大了理性人的福利。由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，因此一组委托人所面临的问题是供给过程存在着二阶的集体困境。1许多场合，对占用着来说，违反规则Bt的即期收益要高于遵守规则Ct的即期收益。除非Bt被人察觉并受到制裁S，并且Ct＞Bt-S。目前的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题。2可信的承诺只有在解决了监督的问题后才能作出。没有监督，不可能有可信承诺；没有可信承诺，就没有提出新规则的理由。3*探讨集体行动问题的学者常常假设：（1）囚徒困境博弈始终是基本机构，（2）一个层次的分析就已足够。本研究所遵循的假设：（1）公共池塘资源的占用者面对各种占用和供给问题，这些问题的结构取决于基本参数的值，并因场景不同而不同，（2）占有者必须兼顾分析的领域和层次。*占有者所关心的是配置固定的或时间独立的资源单位量的各种方法对占有者净收益的影响。*流量配置*时间独立*占用者所考虑的是建造、修复、或长期维护资源系统任务的各种分配方式对占用者净收益的影响及占有者福利的影响。*与存量相关*时间依赖*占用问题提供问题*每当与制度约束下的行动相比较探讨制度变更的问题时，认识到以下两点是重要的：*操作规则集体选择规则宪法选择规则规则和分析层次之间的联系*理解有关资源本身的结构明确资源单位的流动模式确定有关个人的关键特征第一章反思公共事物的治理之道第二章自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究第三章长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析第四章制度变迁分析第五章制度失败和制度脆弱性分析第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架第一节•高山草场和森林的社群保有权第二节•韦尔塔的灌溉制度第三节•菲律宾桑赫拉的灌溉社群第四节•各种自主组织治理的公共池塘资源制度的相似之处*1224年•书面法律文件提供了有关土地保有权的类型、村庄中已经发生的转让和村民们用来管理社群所有财产的5种规则等。1483年•托拜尔的居民签署合约，正式建立了一个协会，对高山草场、森林和闲置土地的使用实行更高水平的管理。1517年•制定的规则：居民在高山牧地放养的牛的数量不得超过他们在冬季喂养的牛的数量。***在巴伦西亚的韦尔塔主要各方监督与责任的模式图：西班牙韦尔塔的地理位置*标定灌溉权分配农民“坦达”严重缺水时实行新计划*阿里坎特木尔西亚澳瑞辉拉巴伦西亚制度的效率所有这些制度都为它们所服务的农民带来了正收益，并且都被证明具有令人惊叹的生存能力。**设计原则清晰界定边界占用和供应规则与当地条件一致集体选择安排监督分级制裁冲突解决机制对组织权最低限度的认可分权制企业第一章反思公共事物的治理之道第二章自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究第三章长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析第四章制度变迁分析第五章制度失败和制度脆弱性分析第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架第一节•抽水竞赛第二节•诉讼博弈第三节•企业家的博弈第四节•多中心的公共企业博弈第五节•制度供给分析加利福尼亚南海岸平原下的地下水流域*习惯法/河岸权理论相关权理论占用权理论抽水成本的外部性策略的外部效应低效率战略*•流域实际供水量和各方抽水量的不确定性加大了水权条款的不确定性。•为确定地下水是否过剩，人们取得供应量和需求量的成本过大。•地下水之上土地所有者提起诉讼太早或太迟都有风险。*雷蒙德流域的谈判*帕萨迪纳市试图与其他水生产者通过谈判形成一个使所有水生产者共同减少从流域抽取地下水量的民间解决方案。土地所有者和占用者的谈判格局*西部流域的谈判*西部流域水生产者面临的不利局面：1，大量的水生产者2，没有一个占支配地位的生产者3，受海水侵蚀的风险很不对称。不过这个群体的规模在某种程度上被该流域地下水生产的集中度所抵消。1945年10月，三方占用者加利福尼亚水公司、托伦斯市和帕洛斯佛得斯水公司，提起了西部流域诉讼案。（临时协议）*中部流域的诉讼案*在西部流域的催促下，中部流域的水生产者于1950年组织了中部流域水协会，其组织结构与西部相似。协会中讨论的问题很快集中到在中部流域通过谈判确定水权的重要性。*1•水生产者一直不愿意把生产力削减到安全线水平。2•海水沿西部流域漫长的西部边界和中部流域较短的南部边界侵蚀地下水。3•如何对西部流域和中部流域的管理加以界定。***设计原则清晰界定边界占用和供应规则与当地条件一致集体选择安排监督分级制裁冲突解决机制对组织权最低限度的认可分权制企业*制度规则禁止要求允许现有规则的替代方案制度起源制度变迁有可能发展一个统一的制度变迁理论，而不是把制度来源作为一个理论，把制度改革作为另一个理论。第一章反思公共事物的治理之道第二章自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究第三章长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析第四章制度变迁分析第五章制度失败和制度脆弱性分析第六章自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架第一节•土耳其近海渔场第二节•加利福尼亚地下水流域第三节•斯里兰卡渔场第四节•斯里兰卡水利开发工程第五节•脆弱的新斯科舍近海渔场第六节•比较研究得到的教训**•国家立法要求渔民领取执照，但不限制发照数。•负责制度规则的农业部不雇佣代理人来强制实施规则。•除了在大海湾，其他三海里海域都没有强制实施这些规则。“善意忽略”*50年代，报导了一些流域过度抽取地下水的情况。50年代末，加州水资源部开始计划费瑟河工程。“北水南调”。莫哈韦水机构成立。1960年举行选举，以征收土地税来支付建造引水管道的投资支出中的分摊份额。***1933年法律要求全国海滩围网进行登记，共有32张网