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廉洁风险防控机制建设实施意见(征求意见稿)为加强公司反腐倡廉建设，提高惩防体系的有效性和针对性，促进企业健康发展，现就开展廉洁风险防控机制建设，提出如下实施意见。一、指导思想（一）指导思想。以科学发展观，认真落实十七届中纪委六次全会精神，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把廉洁风险防控与完善企业管理和内控机制相结合，将预警防控贯穿企业科研生产和经营管理的各个环节，强化制度建设，规范权力运行，有效预防腐败行为，保障企业健康发展。二、目标要求紧紧围绕重点岗位和关键环节权力运行流程，紧密联系单位实际，认真分析重要部门、重点岗位和关键环节的权力点，深入排查权力行使风险、岗位管理风险和人员素质风险，总结剖析廉洁风险的表现形式以及不廉洁行为的特点和规律，查找容易产生不廉洁行为的深层次原因，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，明确岗位职责，健全预防机制，完善内控制度，加强惩戒纠偏，形成动态修正、体系完善、科学规范的廉洁风险防控长效机制。三、廉洁风险主要内容廉洁风险主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险。思想道德风险是指岗位职责风险是指业务流程风险是指制度机制风险是指外部环境风险是指三、工作原则（一）紧密联系实际。廉洁风险防控工作要紧密结合本单位实际，围绕企业权力运行特点，近年来集团公司系统案件特点以及本单位信访案件特点开展廉洁风险排查，有针对性地制定防控措施。（二）突出防控重点。以各级领导人员和关键重要岗位人员为重点，突出抓好拥有人、财、物管理权和涉及重大决策、工程建设、物资采购、外协外包、资金管理等环节的关键岗位，以重点带全面，以关键促整体，着重排查容易引发不廉洁行为的制度性缺陷和漏洞，岗位职权可能带来的权力寻租、权钱交易、以权谋私等不廉洁行为的风险。（三）建立长效机制。将廉洁风险防控专项活动与完善企业管理和内控机制相结合，与推进惩防体系和“三重一大”决策制度建设相结合，把找准风险点、制定防控措施作为着力点，把完善制度、规范行为作为落脚点，通过落实防控措施，完善制度体系，建立健全廉洁风险防控的长效机制。四、实施步骤集团公司决定从今年10月到明年4月，开展廉洁风险防控专项活动，具体步骤如下：（一）宣传动员（4月份）各单位要按照集团公司统一要求和部署，结合单位实际，制定工作方案，进行宣传发动，组织学习教育，使各级领导人员和广大职工充分认识到廉洁风险防范的重要性、紧迫性和严峻性。结合反腐倡廉建设宣传月活动，通过学习党纪党规、开展警示教育、风险防控培训等形式，牢固树立起廉洁风险防范意识，自觉规范从业行为，真正形成“廉洁风险自觉找、廉洁风险共同防”的良好氛围，不断增强各级领导人员和重点岗位人员防险、抗险、控险的能力。（二）风险排查（5月初到9月底）采取自上而下和自下而上相结合的方式，组织各级领导人员和重点岗位人员，按部门（单位）、岗位等层次，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面的风险点逐一进行排查。对最易发生不廉洁现象的重点岗位、关键环节，要重点进行排查。对重点部门（单位），要结合部门职责及业务流程特点，进行风险分析，排查存在的廉洁风险（见附表1）。对重点岗位，要进行认真分析研究，依据廉洁风险发生机率及可能造成后果的严重程度进行风险等级评估（见附表2），经严格审核把关和登记汇总（见附表3）后，建立廉洁风险台账，并逐年完善，随时督查。对风险排查过程中发现的苗头性、倾向性问题综合运用谈心疏导、批评教育、诫勉谈话、限期整改、纪律处理等方式及时预警提示和防范纠偏。风险等级由高到低分为A、B、C三类。A类是高风险等级，B类是较高风险等级，C类是一般风险等级。（三）制定防控措施（10月初至11月底）按照岗位定措施、部门定流程、单位定制度的要求，对照查找出的廉洁风险，从加强教育、明晰职责、规范流程、完善制度、强化监督等方面分别制定预防措施，并明确落实预防措施的工作计划和时间节点。各单位要通过风险排查，针对不同部门、岗位存在的不同风险，提出有针对性的风险防控措施（见附表2、3）。制定的措施经过审核后要在一定范围内公开，接受员工监督，并与廉洁风险点一并抄报公司纪委，建立廉洁风险防控档案。（四）总结提高（12月份）各单位要对开展廉洁风险防控工作的情况进行自我评估，总结经验，量化效果。同时，依据风险点查找情况、防控措施制定和落实情况以及日常检查、责任追究、民主测评等情况制定考核评估办法。根据检查评估结果，纠正存在的问题，进一步完善工作程序，及时调整风险内容和防控措施。各单位要在12月15日前上报专项活动总结。集团公司将通过信息、简报和经验交流等方式，及时推广好的做法和成功经验。五、工作要求（一）加强组织领导。各单位要高度重视廉洁风险防控工作，充分认识做好廉洁风险防控对加强惩防体系建设和推动集团公司科学发展的重要意义，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施；各单位主要负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设，确保预防腐败各项要求落到实处。（二）落实工作责任。各单位要明确相应的工作机构和工作人员，主要领导亲自抓、具体抓，督促本单位做好廉洁风险排查防控工作。对排查出的各类风险点除了明确防控措施外，要逐个明确防控责任，及时堵塞漏洞，化解风险，避免苗头性、倾向性问题演化为违纪违法问题。（三）创新工作方法。各单位要结合实际，针对企业管理要素，强化企业业务流程各环节的监督和“三重一大”决策制度的监督检查，积极推进企业管理体制创新，优化业务流程、优化职权配置，完善内部控制，不断提高廉洁风险防控工作的科学化水平。（四）注重工作实效。各单位推进廉洁风险防控工作要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与突出重点相结合，扎实推行各阶段工作。要坚持实行工作职责到位、风险排查到位、防控措施制定到位、制度建设落实到位，确保取得实效。