一次性使用无菌医疗器械产品(注,输器具)生产实施细则检查表

一次性使用无菌医疗器械产品（注、输器具）生产实施细则检查表项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分1质量管理方式标准分[150]合格分[120]1.1体系文件1.企业应按YY0033、GB/T19001和YY/T0287标准要求编制阐明其编制质量方针并描述其质量体系的质量手册。1.检查质量手册，没有质量手册或质量方针扣5分，缺YY/T0287或YY/T0288的专用要求内容扣3分。52.质量体系要素至少应包括：管理职责、质量体系、合同评审、文件和资料控制、采购、产品标识和可追溯性、过程控制、检验和试验、检验和试验设备、检验和试验状态、不合格品的控制、纠正和预防措施、搬运-贮存-包装-防护和交付、质量记录的控制、内部质量审核、培训、服务。应按上述要素要求建立程序文件。2.检查程序文件，缺一个文件扣5分，缺两个以上（包括两个）扣10分。103.应根据程序文件的要求编制相应的能确保质量体系有效运行和控制的文件和规定，并形成记录。3.随机抽查三份程序文件，核查其相关的第三层次文件和质量记录，如一个程序文件中涉及的第三层次文件和记录不齐全扣5分，两个文件不齐全扣10分。10项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分1.2质量手册1.质量手册应清楚地描述企业质量体系，阐明由企业最高管理者以文件形式颁发的质量方针、质量目标和对顾客的质量承诺。1.检查质量手册或文件是否由企业最高管理者以文件形式颁布质量方针、质量目标和对顾客的质量承诺的内容，缺一项扣3分，缺两项扣5分。52.各级人员都能理解和贯彻质量方针。2.随机指定不少于5名管理人员座谈，按评分系数规定评分。53.质量目标明确、可操作性强，在相关职能和层次上得到分解落实。3.随机抽查3个职能部门质量目标的分解落实情况，按评分系数规定评分。54.质量手册的评审、修改和控制应制订程序文件，并按规定进行，做好记录。4.检查相关的程序文件和记录，缺评审、修改和控制中任意一项内容扣2分，无记录扣2分。51.3文件的控制1.按文件资料控制程序文件，对与质量有关的所有文件和资料（包括质量体系文件、产品质量文件、有关的外部文件和资料等）进行控制。1.检查程序文件和受控文件清单，没有清单扣2分，清单内容不全扣3分。52.文件应按规定进行批准、发布、更改、废止和保存。2.随机抽查3份程序文件，如未按文件管理规定执行，每发现一处不符合要求扣1分。53.按规定受控的文件应有受控状态标识。3.随机抽查受控文件5份，每发现1份无受控标识扣1分。54.发布、使用的文件为批准的有效版本，已作废的文件除留档外，不得在工作现场出现。4.在工作现场发现1份无标识的作废文件扣2分，发现2份扣5分。5项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分5.文件的更改应及时、准确，并应由该文件的原审批部门进行审批。5.随机抽查5份文件，发现有1处修改未按规定执行扣2分，发现2处扣5分。56.应制定质量记录的管理规定（规定至少应包含记录分类、汇总、保管、保存期限等内容）。6.检查质量记录的管理规定，内容不完整，每缺1项扣1分。51.4组织机构1.企业最高管理者应在厂级管理层中指定一名成员为管理者代表，并书面明确其职责和权限。1.检查管理者代表任命文件及其职责规定，无文件或未规定职责扣5分，职责规定不全扣3分。52.对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的部门和人员，应有书面文件规定其职责，包括：企业领导层人员职责与权限；各职能部门职责与权限；检验、验证人员职责与权限；各岗位操作人员的职责与权限；组织机构图。2.检查职能分配表，有1个要素（共17个）未落实职能部门扣1分，并随机抽查3个职能部门，有1个职责与权限不明确扣1分，无组织结构图扣1分。51.5人员和培训企业应配备与所生产产品相适应的各类人员，并按程序文件进行培训。1.企业最高管理者应熟悉国家有关医疗器械法律、法规，熟悉产品生产技术，对产品质量负全部责任。1.与高层领导座谈，按评分系数规定评分。5项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分2.从事生产、技术和质量管理的部门负责人应具有大专（或相当于大专以上学历，并熟悉本部门业务，有生产、技术和质量管理的实践经验。生产管理部门与质量管理部门负责人不得互相兼任。2.检查生产、技术和质量管理部门负责人的学历证书与任命文件，每有1人学历不符合要求扣1分，有生产与技术负责人相互兼任扣2分。53.检验人员须有高中以上学历，实验室检验人员并需经省级以上药品监督管理部门认可的专业机构进行专业技术培训合格。3.检查检验人员的学历证书和培训证书，每有1人学历不符合要求扣1分，未按规定培训每人扣4分。104.参与企业质量体系内部审核的人员均应有医疗器械内审员证书，内审员不少于2人。4.将内审员姓名、证书编号记录并上报。记录项5.关键生产岗位操作人员应经专业技术培训合格方能上岗。5.检查灭菌，注、挤、吹塑和制水操作人员的培训记录，未经培训合格上岗，每发现1人扣1分。56.有员工名册、按人员培训的程序文件制定的人员培训计划和人员受培训的档案记录。6.检查培训计划和档案记录，无计划扣5分，无档案记录扣10分，记录不全扣5分。101.6管理评审和内部1.管理评审的程序文件；1.检查程序文件，无文件扣5分。52.企业最高管理者，应按管理评审程序规定对质量体系进行评审，确保持续的适应性和有效性；2.检查管理评审频次规定和评审记录，未按规定评审，发现1处扣2分。5项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分质量审核3.对管理评审过程中发现的问题应及时采取有效措施，有计划地加以解决；3.检查评审报告，对发现的问题是否及时采取解决措施，按评分系数规定评分。54.应有内部质量体系审核的程序文件，由有资格的内审员有计划、系统地进行内部质量体系审核；4.检查程序文件、内审计划及内审记录，无文件或记录扣5分。55.内审过程中发现的问题有关部门负责人应及时采取纠正措施，并在跟踪审核活动中应予验证；5.检查内审不合格报告和跟踪验证记录，未采取纠正措施或未跟踪验证，每发现1处不符合要求扣1分。56.管理评审、内审记录（报告等）应予以保存。6.检查管理评审、内审记录归档保存情况，按评分系数规定评分。52生产环境设施布局标准分[145]合格分[116]2.1厂址厂区1.厂区位置应远离空气和水污染区；洁净厂房与市政交通干道之间的距离不小于50米；1.察看厂区周围环境，附近有污染源或洁净厂房与市政交通干道之间的距离小于50米扣5分。52.厂区内应整洁，无积水、杂草、露天垃圾、蚊蝇孳生地，垃圾及废弃物料有指定的集中堆放地点，并有防扩散措施；2.察看现场，每发现1项不符合要求扣1分。53.厂区内应尽量减少露土面积；路面平整不易起尘；3.察看现场，按评分系数规定评分。54.厂生产区与生活区分开。4.察看现场，按评分系数规定评分。5项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分2.2生产厂房1.企业应提供洁净区内生产工艺流程图和空气调节、配电照明等平/立面图；新建、改建、扩建的洁净区厂房应提供有资质的设计单位设计的图纸。1.检查有关资料，每缺1种扣1分；在本细则发布后，新建、改建、扩建的图纸不符合要求扣2分。52.应采用中央空调、集中送风的空气调节净化系统，有管理文件和保养维护记录。2.察看现场，非中央空调、集中送风扣10分，无管理文件或保养维护记录扣2分。103.进入洁净区的管道、送、回风口布局合理，水、电、气输送线路与墙体接口处应可靠密封，照明灯具不得悬吊。3.察看现场，按评分系数规定评分。54.洁净车间安全门向安全疏散方向开启，平时密封良好，紧急情况发生时应能保证畅通。4.察看现场，无安全门扣5分，不向安全疏散方向开启扣5分，密封不良扣3分，不能保证畅通扣3分。55.洁净车间门口应有有效防止异物进入的措施，有玻璃窗的应双层密闭，进入清洁区前的门厅宽敞、明亮、整洁。5.察看现场，按评分系数规定评分56.有足够的人员清洁空间，洗衣间的洁净度级别不低于三十万级，应有足够的洗衣、干燥空间并配置消毒设施。6.察看现场，每发现1处不符合要求扣1分；查洗衣间检测报告，洁净度未达到要求扣8分。10项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分7.不同洁净度要求的区间出入口处，有易于观察的压差表，洁净区各车间应有温、湿度计，压差表、温、湿度计有校验记录，自然照度差和有夜班的应有应急照明设施。7.察看现场，每发现1处不符合要求扣1分。58.洁净区应按本《细则》相应附件的规定进行监测，监测项目要有记录并达到要求。8.抽查半年监测记录，企业需提供1年内由省市药监部门认可的检测机构出具的检测报告，并现场验证温、湿度和压差。复印1份全项检测记录或/和报告，并与现场验证情况记录一起上报。记录项9.洁净区内墙、顶棚和地面应平整、光滑、无裂缝、无颗粒物脱落、无油（水）渍，能耐受清洗和消毒，水池、地漏不得对无菌医疗器具产生污染。9.察看现场，按评分系数规定评分。510.生产区按工艺流程合理布局，人流、物流应分开，洁净区的门应密封良好，并向洁净度高的方位开启。10.察看现场，工艺布局不合理（如交叉往复）或人流、物流未分开扣3分，其他不符合要求扣2分。1011.操作台(板)应光滑、平整、无缝隙、不脱落异物，便于清洗、消毒，不可用木质或油漆台面。11.察看现场，凡用木质或油漆台面的扣5分。其他每发现1处不符合要求扣1分。512.洁净区内应配置空气消毒装置，有平面布置图、编号和使用记录。12.察看现场，缺1项扣2分5项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分13.每个洁净间（区）工作人员人均面积≥4m2。13.人均面积不足4m2扣5分。514.注、挤塑间送、回风合理，回风不得再循环使用。14.查空调净化送风系统图纸，并现场复核，按评分系数规定评分。52.3人员净化1.应建立、执行人员进出洁净区的清洁程序和管理制度，人员清洁程序合理。1.察看现场，按评分系数规定评分。52.洗手装置（按最大班人数计算）每10人设一个，龙头关闭不能用手，如有卫生间、洁具间、职工休息室不能对洁净区产生不良影响。2.察看现场，按评分系数规定评分。53.进入洁净区工作的人员应穿不易脱落纤维的防静电工作服（应能阻留人体脱落物）并戴口罩,非一次性使用口罩、工作鞋要规定清洗办法和频次。3.检查管理规定，并察看现场，按评分系数规定评分。52.4物料净化1.应建立、执行物料进出洁净区的清洁程序，有脱外包装室、净化室和双层传递窗（或气闸室）。1.察看现场，不执行程序规定扣5分，无脱外包装室扣5分，无双层传递窗或气闸室扣5分。102.精洗、烘干工序应在10万级洁净室（区）内独立的工作间进行。2.察看现场，如有精洗、烘干工序，精洗、烘干工序不在10万级洁净区（室）内独立的工作间进行，扣5分。5项目条款检查内容与要求检查评分方法标准分评分系数评定分2.5用水、用气设施1.具有制备达到纯化水要求的设备（需清洗与药、血液直接接触部件的应制备注射用水），水的输送管道和贮罐应是不锈钢或其他无毒材料并定期消毒，制水能力能满足生产需要。1.企业提供工艺用水及用量分析报告，提供制水设备型号及制水能力，所用管道、储罐材料和清洗、消毒规定及记录。确认后上报记录项2.冷却用水应达到国家饮用水标准，洁净区工位器具应用纯化水清洗，清洗与药（血）液直接接触部件应用注射用水。2.察看现场，发现1项不符合要求扣5分53.应按控制工艺用水的管理文件和相关标准检测并记录：用去离子法制得的纯化水：电阻率＞0.5兆欧·厘米（或电导率≤2μs/cm）1次／班。用蒸馏法制得的纯化水和注射用水：PH、氯化物、铵盐1次/班检测。全性能检测1次／周。3.查文件和检测记录，无文件或记录扣5分，每发现1处记录不符合要求扣1分。54.洁净室（区）内使用的压缩气体应经过净化处理，与产品使用表面相接触的气体应进行验证和常规控制。4.察看现场，洁净室（区）内使用的压缩气体未经过净化处理扣5分，未经验证和控制扣5分。53设备、工装、工3.1设备、工