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XX腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。1、采取拆迁户、地方县镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实行复核审查确认签名制度。4、以公益事业（小学、幼儿园等）为名多报补偿资金。1、对无标准的拆迁项目，应采用第三方评估。续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员5、涉及特殊、大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。2、对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门6、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。7、高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类；8、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；9、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员2、征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤点。政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。建设单位财务部门3、征地拆迁补偿资金使用不公开、不透明。1、加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进行公示；2、公示征地逝迁补偿资金使用情况，接受社会监督。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门4、征地拆迁补偿资金没有专户储存，专款专用。实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存，专人管理制度，做到专款专用。5、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账。有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。建设单位内部审计部门腐败风险点及防控措施一览表招标、投标工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标履行招标准备工作有关手续招标人1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；3、虚假招标。招标人向行政监督部门备案年度招标计划。招标人1、进行跟踪检查；2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。行政监督部门编制招标文件、资格预审文件1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。招标人2、应当履行招标文件备案手续而未履行。执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。行政监督部门续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标编制招标文件、资格预审文件招标人3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3、实行招标文件备案制度。招标人发布招标公告1、应当发布招标公告而不发布；2、不在指定媒介发布招标公告；3、发布公告的期限小于规定的时间。1、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告；2、加强对招标项目发布公告情况的备案审查。续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1、超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。○技招标人2、透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。发出邀请函/发售招标文件1、透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。1、对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿；2、进行网上报名，购买招标文件。2、邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1、透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。1、控制标底（或限价）知悉人数，要求其签订保密责任状；对所有知道标底（或限价）的人进行封闭管理。续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人1、透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。2、缩短签封标底和开标的时间差；3、鼓励采用无标底招标；4、为防止标底和限价泄密而影响公平竞争，在开标同时公布标底，在投标截止时间前七日公布限价。招标人2、与投标人串通设置标底或限价。监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。行政监督部门清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员1、对不同的投标人采用不同的标准进行清标。1、凡涉及废标事项的，均要两人以上进行交叉核对；2、对清标工作进行考核，清标质量与委托费用的支付挂钩；3、建立清标实名制；4、评标委员会在评标招待中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。招标人续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员2、隐瞒对利害关系人不利的信息。5、抽查清标资料质量；6、对清标单位建立信用档案。招标人行政监督部门确定资格预审/评标专家名单招标人1、有倾向性选择专家。1、及时更新专家库；2、采用招投标信息系统网上随机抽取；○技3、检查专家是否与投标单位有关联关系；4、所有工程项目必须从省级专家库或交通运输部专家库中抽取专家；每次抽签指定专人抽签，并负责在会议前对名单保密；5、从专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。行政监督部门2、泄漏专家名单。1、采用智能抽签自动通知系统（语音或短信），评标前半小时打开电脑查看专家名单，验明专家身份后再进场评标。○技续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标确定资格预审/评标专家名单招标人2、泄漏专家名单。2、专家库里的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。○技行政监督部门3、评审会前一天通知评委专家；4、抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切继一切联络方式，对其进行全封闭监控。○技招标人行政监督部门资格预审/评标投标人1、借用资质。1、只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。招标人2、对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场；3、加强中标后的履约考核，加大处罚力度。行政监督部门续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标投标人2、围标、串标。1、采用双信封开标的方式。所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定入围单位，再对所有入围单位的标价开标，根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格确定中标单位；2、科学选择评标办法，对技术复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法；3、提高绿化等附属工程项目投标单位的资质要求和投标保证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率；4、随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段。招标人续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标投标人2、围标、串标。5、清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要人员的执业资格证书代码进行核查。中标后在招投标信息系统中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行登记；6、建立招标投标电子信息档案，对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。○技招标人行政监督部门3、虚假投标，编制虚假资料，骗取中标。1、将投标行为纳入信用评价体系；2、建立投标潜在人资质、业绩数据库。行政监督部门3、在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。招标人续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标招标人4、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。1、对重大项目的评标过程现场录音、录像；○技2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员；4、建立专家和招标人的相互评价制度。行政监督部门业主代表和招标人代表一般不参加评标。招标人5、评标时间过短，为评委凭主观打分或按他人预先的暗示打分留下隐患。合理确定评标时间。评审会议参会人员6、泄漏有关评审过程。1、有条件的实行异地评标；2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。招标人行政监督部门续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标评审会议参会人员6、泄漏有关评审过程。3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。招标人行政监督部门评标专家7、评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。1、加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度；2、评标专家对某个投标人打分异常，应书写评标理由，否则下次不得参加评标；专家打分以备后查；并将审查结果与专家评价制度挂钩；两次以上打分异常未说明合理理由的，停止一年评标资格或取消其专家资格；3、评标专家进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标；4、建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制；5、完善对专家的出席评标次数、评行政监督部门续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资