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1安全生产风险管理体系审核指南(监理企业部分)二O一三年三月2编写说明安全生产风险管理体系审核指南(监理企业部分)的编制目的是为了全面提升监理单位在安全生产方面的管理水平，继而达到监理单位在项目实施过程中对于项目风险控制有效性的提升，因此，在编写此审核指南的过程中综合考虑了以下原则与要求：1、基于监理企业风险特点的原则监理企业与供电企业、发电企业、施工企业在生产上、管理上、社会责任上的风险特点都不一样，监理企业的主要风险在于监理工作开展过程中监理人员伤亡及被监理的施工企业员工伤亡、被监理施工企业员工风险行为给电网安全稳定运行带的风险，同时，监理企业的风险还在于因监理不到位导致项目质量、进度、成本、环境方面的风险，因此，在编写中，必须考虑这一特点要求，并在整体框架与内容设计上体现这一特点，在强调人员作业风险控制同时，也重点强调了监理单位的履职风险。2、整体性与一致性原则在编制上应与南方电网公司《安全生产风险管理体系审核指南》保持整体性与一致性。修编后，监理企业审核指南采用了7个单元的结构及名称，在要素设计上基本保持一致，此外，指南在审核方法与审核模式上也与南方电网安全生产风险管理体系保持一致。3、针对性与实用性原则安全生产风险管理体系审核指南(监理企业)是针对监理企业风险管理体系审核而编制，因此，在编制上应充分考虑监理企业的用工特点与其工作环境、人员配置及素质特殊现状，这就要求在要素设计上除了保持与体系的整体性、一致性，又要兼顾针对监理企业的针对性与实用性。修编后，监理企业审核指南设计了现场监理等要素，就是针对了监理企业生产特点。3使用说明一、审核的原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，应遵循以下审核方法：1、以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、人员访谈、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。2、对发现问题/不符合事项，按SECP审核模型进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各环节的表现，针对系统或管理上的根本原因提出改进机会。3、分析存在问题/不符合项在SECP各环节中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各环节的得分，并汇总计算过程管理得分。4、综合过程管理得分率、工伤意外率，确定体系绩效的等级。二、分数分配与计分方法一）体系各单元分数分配如下：4单元一二三四五六七总计安全管理危害辨识与风险评估应急与事故管理现场监理职业健康与环境保护能力要求与培训检查、审核与改进分数17001260750390060060010009810二）SECP分数分配根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：环节分数%策划：工作所需资源与协调，相关标准及支持文件的准备和建立（S）10执行：标准/计划及支持文件执行（E）20依从：标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）35绩效：工作达到目标（P）355总分100三）计分方法计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。1、应关注的管理问题S环节：标准/计划建立的全面性与充分性，资源配置合理性，工作协调性，以及标准是否能够实现流程控制、风险控制与质量控制。E环节：标准/计划执行的完整性C环节：标准/计划执行的一致性P环节：执行的效果（工作结果是否达到要素要求的目的/目标）2、各环节计分方法按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分×10%；E分=要素分×20%；C分=要素分×35%；P分=要素分×35%。S得分=S分×(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=S扣分/S分E得分=E分×(100%-E扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)C得分=C分×(100%-C扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)P得分=P分×(100%-P扣分百分数)要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分6过程管理得分率＝三、绩效认可安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤意外率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率％工伤意外率（DIFR）五钻≥95≤１四钻≥80≤２三钻≥65≤３两钻≥55≤４一钻≥50≤５其中：—当审核周期内发生人身死亡或较大及以上事故时，取消绩效认可；（包括监理企业、所监理的项目）100%x体系要素总分体系要素总得分7—当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据；—工伤意外率取审核前最近12个月内的数据；指标计算公式：—工伤意外率（DIFR）=—工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；—工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；工作意外次数应包括本单位员工及相关方在工作发生意外次数（全口径统计）。—相关方1年内工作小时数以实际工作人数进行统计。—200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出。[]年内工作小时总数相关方全体员工伤意外次数1工200000´+´8目录第一单元安全管理........................................................................................................................................................................................................................11.1安全生产方针（100分）...................................................................................................................................................................................................11.2安全生产责任制（200分）...............................................................................................................................................................................................11.3安全生产法律法规与其它要求（200分）.......................................................................................................................................................................21.4安全生产目标与指标（250分）.......................................................................................................................................................................................21.5安全生产会议（100分）...................................................................................................................................................................................................31.6安全管理机构与人员配置（200分）...............................................................................................................................................................................41.7安全生产文件、标准与数据(250分）.............................................................................................................................................................................41.8流程与变化管理（200分）...............................................................................................................................................................................................51.9安全生产信息沟通（150分）...........................................................................................................................................................................................61.10工余安健环（50）............................................................................................................................................................................................................6第二单元危害辨识与风险评估....................................................................................................................................................................................................82.1危害辨识与风险评估总体原则（300分）.......................................................................................................................................................................82.2现场监理风险评估（600分）......................................................................................................................