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一、单项选择题（每题2分，共20分）1、（）原则是专门针对证券市场管理者而言的。A、公开B、公平C、公正D、诚实信用2、证券交易所总经理由（）任免。A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、国务院证券监督管理机构3、公司股票属于（）。A、物权证券B、股权证券C、知识产权证券D、债权证券4、如果核准或者审批机关在（）内未作出决定，申请人可以向有关机关提出行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。A、1个月B、3个月C、6个月D、9个月5、某证券公司使用自有资金以其客户张某的名义买入某公司股票2000股，该行为属于（）。A、内幕交易B、欺诈行为C、操纵市场D、误导行为6、（）是基本票据行为。A、出票B、背书C、承兑D、保证7、本票提示付款的期限为自出票日起（）内。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月8、承兑日期属于（）。A、绝对应记载事项B、相对应记载事项C、任意记载事项D、有害记载事项9、汇票上（）是第一债务人。A、出票人B、背书人C、承兑人D、保证人10、票据上的签章属于（）。A、绝对应记载事项B、相对应记载事项C、任意记载事项D、有害记载事项二、多项选择题（每题2分，共12分）1、我国证券法调整（）的发行和交易。A、股票B、公司债券C、国务院依法认定的其他证券D、政府债券E、证券投资基金份额2、公司债券上市交易后，公司有下列（）之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。A、公司有重大违法行为B、公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用D、未按照公司债券募集办法履行义务E、公司最近1年亏损3、证券公司经营（）业务注册资本最低限额为人民币5000万元。A、证券经纪B、证券自营C、证券投资咨询D、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务E、证券承销与保荐4、（）是本票的相对必要记载事项。A、收款人名称B、出票人签章C、付款地D、出票日期E、出票地5、背书的绝对应记载事项包括（）。A、背书人B、不得转让C、被背书人D、背书日期E、所附条件6、汇票付款人在实施付款行为时负有审查（）的义务。A、背书真伪B、背书连续性C、提示付款人的合法身份证明D、持票人是否为真正权利人E、原因关系三、判断题（每题2分，共16分）1、向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行。2、发行人、上市公司违反信息披露义务承担民事赔偿责任属于过错责任。3、我国证券交易所是营利性社团法人。4、在“三公”原则中，公开原则是核心，公平与公正原则是辅助。5、票据权利人行使票据权利应持有票据。6、付款人是票据债务人。7、出票人记载“不得转让”之后，持票人转让的不发生票据法上转让的效力。8、本票一经出票，收款人即取得现实的付款请求权。四、名词解释（每题5分，共20分）1、证券上市2、证券投资基金3、票据行为4、汇票五、问答题（每题10分，共20分）1、证券承销商在承销证券过程应承担哪些法律义务？2、一般转让背书有哪些效力？六、案例分析题（每题12分，共12分）1、A公司与B公司订立一买卖合同，A公司据此签发了一张以B公司为收款人，票面金额为20万元，出票后3个月付款的银行承兑汇票，并交付给B公司。一周后B公司不慎将汇票丢失，B公司立即与A公司联系并通知银行拒绝付款。汇票被个体服装经营户张某拾得，张某在汇票背面假冒B公司的签章和其法定代表人的签章，背书转让给自己，此后张某又将汇票背书转让给C公司抵偿其欠C公司的货款。由于伪造签章逼真，C公司接受票据时未能识别真假，但于汇票到期日向银行提示付款时被银行拒绝。问：（1）张某能否取得票据权利?为什么?（2）C公司是否享有票据权利?为什么?（3）在我国失票人可以采取哪些救济措施?B公司采取的救济措施可否成为承兑银行拒绝付款的合法理由?为什么?参考答案：一、单项选择题（每题2分，共20分）1、C2、D3、B4、B5、B6、A7、B8、B9、C10、A二、多项选择题（每题2分，共12分）1、ABC2、ABCD3、ACD4、CE5、AC6、BC三、判断题（每题2分，共16分）1、对2、错3、错4、对5、对6、错7、对8、对四、名词解释（每题5分，共20分）1、证券上市是指发行人发行的证券依照法定的条件和程序，在证券交易所或其他证券交易场所公开挂牌交易的行为。2、证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。3、票据行为是能产生票据债权债务关系的要式法律行为。4、汇票是由出票人签发的，委托付款人在见票时或者在指定期日无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。五、问答题（每题10分，共20分）1、（1）不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。（2）核查公开发行募集文件的义务。证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。（3）将承销的证券优先出售给认购人的义务。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（4）备案义务。公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。2、（1）权利转移效力。当背书行为有效成立后，即发生票据权利转移的效力，被背书人取得票据权利。被背书人取得的票据权利包括两个方面：一个是对付款人或者承兑人的付款请求权；另一个是对出票人、背书人、保证人以及承兑人的追索权。（2）权利担保效力。背书人对其所有后手均承担担保承兑和担保付款的责任。在后手未获承兑或者未获付款时，背书人应根据其要求偿还一定的金额。（3）权利证明效力。权利证明效力，是指持票人所持票据上的背书，只要具有形式上的连续性，法律就推定他为正当的票据权利人。六、案例分析题（每题12分，共12分）1、（1）张某不能取得票据权利，因为其取得票据属于恶意取得。（2）C公司是否享有票据权利，取决于其取得该票据时，是否知道张某不是票据权利人，如不知道，构成善意取得，享有票据权利。（3）失票人可以挂失止付、公示催告、提起诉讼，B公司采取了挂失止付的措施，承兑银行收到后，在12日内可拒绝付款，超过该期限，除非其收到法院发出的止付通知书，否则不得拒绝付款。