工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表

附件1工业危险废物产生单位规范化管理指标及抽查表检查项目检查主要内容达标标准评分细则分解内容检查方法一、污染环境防治责任制度（《固体废物污染环境防治法》，以下简称《固体法》，第三十条）1.产生工业固体废物的单位应当建立、健全污染环境防治责任制度，采取防治工业固体废物污染环境的措施。建立了责任制度，负责人明确，责任清晰；负责人熟悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的制度得到落实，采取了防治工业固体废物污染环境的措施。1.建立了责任制度，负责人明确，责任清晰；负责人熟悉危险废物管理相关法规、制度、标准、规范；制定的制度得到落实；采取了防治工业固体废物污染环境的措施。得2分。建立了责任制，负责人明确、责任清晰，负责人熟悉危险废物相关法规、制度、标准、规范；制定的制度得到落实；采取了防治工业固体废物污染环境的措施。资料检查（查看相关管理制度）、现场询问、现场核查2.未建立责任制度，但负责人熟悉危险废物管理有关制度和本单位的危险废物管理情况，且采取了防治工业固体废物污染环境的措施。得1分。3.负责人不熟悉危险废物管理有关制度、不熟悉本单位危险废物管理情况，或制定的制度未得到落实，环境管理职责不明确，或未采取防治工业固体废物污染环境的措施、现场管理混乱。得0分。执行危险废物污染防治责任信息公开制度，在显著位置张贴危险废物防治责任信息。1.在适当场所的显著位置张贴危险废物污染防治责任信息，且张贴信息能够表明危险废物产生环节、危险特性、去向及责任人等。得1分。废盐酸储罐、高沸物储罐、废触媒库房、废油品库房、废离子膜库房、废试剂库房、废硫酸储罐、污水站储泥池的显著位置张贴危险废物污染防治责任信息，且张贴信息能够表明危险废物产生环节、危险特性、去向及责任人现场核查2.未张贴危险废物污染防治责任信息，或张贴场所位置不明显，张贴信息未能明确表明危险废物产生环节、危险特性、去向或责任人。得0分。二、标识制度（《固体法》第五十二条）2.危险废物的容器和包装物必须设置危险废物识别标志。依据《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597）附录A所示标签设置危险废物识别标志。1.设置了规范的（样式正确、内容填写完整）危险废物识别标志。得1分。高沸物储罐、废触媒库房、废油品库房、废离子膜库房、废试剂库房的容器和包装物设置危险废物识别标志，进行危险废物入库时，按要求填写危险废物标识的相关信息。现场核查2.识别标志有1处错误。得0.5分。3.未设置识别标志或识别标志样式不正确、填写内容有两处及以上错误。得0分。二、标识制度（《固体法》第五十二条）3.收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所，必须设置危险废物识别标志。依据《危险废物贮存污染控制标准》（GB18597）附录A和《环境保护图形标志-固体废物贮存（处置）场》（GB15562.2）所示标签设置危险废物识别标志。1.在收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、场所均设置了规范（形状、颜色、图案均正确）的危险废物识别标志。得1分。废盐酸储罐、高沸物储罐、废触媒库房、废油品库房、废离子膜库房、废试剂库房、废硫酸储罐、污水站储泥池处设置危险废物识别标志现场核查2.上述危险废物环境管理的相关设施、场所识别标志有1处错误。得0.5分。3.上述危险废物环境管理的相关设施、场所未设置识别标志或识别标志有两处及以上错误。得0分。三、管理计划制度（《固体法》第五十三条）4.危险废物管理计划包括减少危险废物产生量和危害性的措施，以及危险废物贮存、利用、处置措施。制定了危险废物管理计划；内容齐全，危险废物的产生环节、种类、危害特性、产生量、利用处置方式描述清晰。A.危险废物的产生环节、种类表述清晰；每年修订危险废物管理计划书：产生环节、种类表述；废物产生量预测依据充分，且提出了减量化的措施；危险废物的危害特性表述准确，贮存、利用、处置措施表述资料检查（查看危险废物管理计划）B.危险废物产生量预测依据充分，且提出了减少产生量的措施；C.危险废物的危害特性表述准确，且提出了减少危害性的措施；D.危险废物贮存、利用、处置措施表述清楚。以上每项符合得0.5分。5.报所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。危险废物管理计划内容有重大改变的，应当及时申报。报环保部门备案；及时申报了重大改变。1.经县（市、区）环保部门备案，并可提供相关备案证明材料；管理计划内容若有重大改变，及时报县（市、区）环保部门重新备案。得1分。每年对危险废物管理计划书的修订同时向市环保局进行报备。资料检查（由企业提供已经进行备案的证明材料）2.未报县（市、区）环保部门备案或未能提供相关证明材料、有重大改变未及时申报。得0分。注:管理计划内容有重大改变的情形包括：(1)变更法人名称、法定代表人和地址(2)增加或减少危险废物产生类别(3)危险废物产生数量变化幅度超过20%(4)新、改、扩建或拆除原有危险废物贮存、利用和处置设施。四、申报登记制度（《固体法》第五十三条）6.如实地向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门申报危险废物的种类、产生量、流向、贮存、处置等有关资料。如实申报（可以是专门的危险废物申报或纳入排污申报、环境统计中一并申报）；内容齐全；能提供证明材料，证明所申报数据的真实性和合理性，如关于危险废物产生和处理情况的日常记录等。1.全面、准确地申报了危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用、处置情况；且可提供证明材料（如：环评文件、竣工验收文件、危险废物管理台账、危险废物转移联单、危险废物处置利用合同、财务数据等等）。得4分。建立排污申报年度、季度的申报台帐，台帐数据与危险废管理计划书和转移计划数据统一；如实记录本车间危险废物台帐，保持现场台帐与联单记录相统一。资料检查（由企业提供已经申报登记的证明材料和相应的其他证明材料）2.申报登记表中存在两处及以下错误。得2分。3.不报或虚报、漏报、瞒报关键危险废物的，或申报登记表中关于危险废物的种类、产生量、流向、贮存、利用和处置情况存在两处以上错误。得0分。7.申报事项有重大改变的，应当及时申报。及时申报了重大改变。1.申报事项有重大改变的进行了及时申报。得1分。根据变更的情况及时向当地环保局进行变更报备资料检查2.发生重大改变未及时申报。得0分。五、源头分8.按照危险废危险废物按种类分别A.危险废物按种类分别存放；废盐酸储罐、高沸物储罐、现场核查类制度（《固体法》第五十八条）物特性分类进行收集。存放，且不同类废物间有明显的间隔（如过道等）。B.不同废物间有明显间隔（如过道等）。废触媒库房、废油品库房、废离子膜库房、废试剂库房、废硫酸储罐、污水站储泥池危险废物按种类分别存放，且不同类废物间有明显的间隔以上每项符合得1分。注：此条考核收集时的源头分类。六、转移联单制度（《固体法》第五十九条）9.在转移危险废物前，向环保部门报批危险废物转移计划，并得到批准。有获得环保部门批准的转移计划。1.有获得环保部门批准的转移计划。得2分。每年年初进行本年度危险废物的申请报批工作，并对相关资料进行留存建档。负责将危险废物转移给有资质的单位，不得随意转移。资料检查（查看批准的转移计划）、现场询问所在地县级以上环保部门2.未获得环保部门批准，擅自转移危险废物。得0分。注：需报批转移计划指跨设区市、跨省的转移，设区市市内转移不需报批，该项不适用。10.转移危险废物的，按照《危险废物转移联单管理办法》有关规定，如实填写转移联单中产生单位栏目，并加盖公章。按照实际转移的危险废物，如实填写危险废物转移联单。1.根据实际转移的危险废物，按照《危险废物转移联单管理办法》如实填写、运行危险废物转移联单。得4分。按照废触媒、高沸物、废离子膜树脂、废试剂、废矿物油、废污泥、废含镍催化剂实际每转移一车的危险废物，填写一份转移联单，以地磅单数据为准，如实填写危险废物转移联单，并保证转移联单数据和日期与现场拉运记录台帐保持一致。（填写时需字体工整，单位齐全、属性准确。不得错填和漏填；资料检查（现场查看转移联单，并结合环评文件、台账记录等材料进行核对）2.联单填写不规范，存在两处及以下错填、漏填等情况。得2分。3.对未执行一车一联单、联单未按规定交付相应单位、未按照实际转移情况填写联单、联单为非所在地设区市环保部门发放及联单填写存在错填、漏填在两处以上。得0分。注：若当地实行电子转移联单，企业如实、规范地填写电子转移联单也视为符合要求，得4分。11.转移联单保存齐全。截止检查日期前的危险废物转移联单齐全。1.近五年内危险废物转移联单保存齐全，数据与申报登记等材料数据一致。得1分。车间危险废物台帐记录和磅单、污申报登记表和危险废物转移联单保存完整。资料检查（查看联单，可与申报登记数据核对）2.联单保存不齐全或数据与申报登记等材料数据不一致。得0分。注：往年度此项检查已扣分的，核查其他年度情况，不重复扣分。七、经营许可证制度（《固体法》第五十七条）*12.转移的危险废物，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位从事收集、贮存、利用、处置的活动。除贮存和自行利用处置的，全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位。1.除贮存和自行利用处置的，危险废物全部提供或委托给具有相应资质的危险废物经营单位处理（与申报登记、环评、转移联单等数据核对）。得2分。回收厂家的资质进行审核，回收厂家必须提供有效的危险废物经营许可证和有拉运资质。对相关材料建立备案台帐资料检查（可与申报登记数据及其证明材料，以及转移联单等核对）2.除贮存和自行利用处置的，危险废物部分或全部交由无相应经营资质的单位处理。得0分。13.年产生10吨以上的危险废物产生单位有与危险废物经营单位签订的委托利用、处置合同。有与持危险废物经营许可证的单位签订的合同。1.与具有相应危险废物经营资质的单位签订了合同且合同在有效期内，可以提供相应危险废物经营许可证复印件。得2分。与回收单位签订回收合同并建立相关的台帐资料检查（核查合同有效性及危险废物接收单位的危险废物经营许可证复印件）2.与具有相应危险废物处理资质的单位签订处理协议，且协议在有效期内，但无法提供相应的危险废物经营许可证复印件。得1分。3.未签订危险废物处理协议，或协议过期。得0分。八、应急预案备案制14.制定了意外事故的防范措有意外事故应急预案（综合性应急预案有A.应急预案有明确的管理机构及负责人；负责突发应急预案的编制和修订，同时对应急装备和资料检查（查看应急预案）B.有意外事故的情形及相应的处理措施；度（《固体法》第六十二条）施和应急预案。相关篇章或有专门应急预案）。C.有应急预案中要求配置的应急装备及物资；应急物质的现场检查。D.内部及外部环境发生改变时，及时对应急预案进行了修订。1.制定了应急预案且达到以上全部要求。得1分。2.未制定意外事故应急预案，或不能达到上述两项以上要求。得0分。八、应急预案备案制度（《固体法》第六十二条）15.向所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门备案。在当地环保部门备案。1.应急预案报所在地县（市、区）环保部门备案，有相关的证明材料。得1分。对应急预案备案手续的办理。资料检查（查看备案证明）2.未备案或无相关的证明材料。得0分。16.按照预案要求每年组织应急演练。按照预案要求每年组织应急演练。对于危险废物年产生量在10吨以下的企业：涉及危险废物的部门，按照车间的年度演练计划进行开展演练，并做好演练台账。资料检查（查看应急预案演练记录）、现场询问1.有图片、文字或视频记载。得2分。2.无任何记载或能够证明组织了应急演练。得0分。对于危险废物年产生量10吨（含）以上的企业，近一年内组织了应急演练，以下每项要求符合得0.5分；未组织应急预案演练的得0分。A.有详细的演练计划；B.有演练的图片、文字或视频记录；C.有演练后的总结材料；D.参加演练人员熟悉应急防范措施。九、业务培训（《关于进一步加强危险废物和医疗废物监管工作的意见》，环发〔2011〕19号第五条）17.危险废物产生单位应当对本单位工作人员进行培训。相关管理人员和从事危险废物收集、运输、暂存、利用和处置等工作