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演讲人：郑玮上海思微知识产权代理事务所网站：@savvyip.netQQ：364799596手机：13816298807专利申请与审查第3章涉外专利申请一、涉外专利申请的概念专利权的保护具有地域性1、中国人提出的国外专利申请（内对外）2、外国人提出的中国专利申请（外对内）SAVVY第3章涉外专利申请二、涉外申请的法律依据1、申请人所属国与专利申请的受理国共同加入的国际条约（巴黎公约，专利合作条约）2、申请人所属国与专利申请的受理国签订的双边协议（协议中规定给予对方国民以专利保护）3、申请人所属国与专利申请的受理国相互给予的互惠原则（实际互相给予专利保护）申请人所属国：申请人的国籍或居所地的所在国SAVVY第3章涉外专利申请三、中国人申请国外专利的途径（内对外）1、直接申请A）、12个月（发明，实用新型）或6个月内（外观）B）、国对国（国际条约，双边协议，互惠原则）巴黎公约：1883签订，至09年173个成员国P89原则：国民侍遇，专利独立，优先权原则，国际展览会的临时保护原则，强制许可原则SAVVY第3章涉外专利申请1、直接申请的基本流程先申请国内专利----12个月内委托代理机构申请国外专利(外观6个月）（国内代理机构也需委托国外代理机构进行处理）进行保密审查-----审查通过直接申请国外专利所需材料：委托书优先权文本（国家知识产权局制作）翻译好的申请文本（可以在原申请文本的基础上做相应的改动）012提交国家申请提交外国申请第3章涉外专利申请2、直接申请的缺点：A、需对每一个国家单独提交申请，这些申请由于每一个都要单独处理，因此，每一个国家的申请、公开、检索和审查都要重复一遍，而且每个国家的形式要求，审查要求都不完全相同。B、必须在12个月内提出，即在12个月内要完成资金的筹备，及各种语言的翻译C、决策时间太短，在12个月内对该专利技术的国外的发展前景还不能准确的把握---SAVVY第3章涉外专利申请减少申请人与各国专利局之间大量的重复劳动，为申请人争取更多的决策时间1970年PCT（专利合作条约）第3章涉外专利申请四、根据PCT提出PCT国际申请PCT：专利合作条约（PATENTCOOPERATIONTREATY）1970年6月19日签订，中国于1994年1月1日加入，至2009年10月共142个国家加入目的：建立一种国际申请体系，从而（1）使用一种语言，向一个专利局（受理局）提交一份申请（国际申请），在申请中指定多个国家。（2）该申请自国际申请日起在所有指定国具有正规国家申请的效力（3）在一个局（受理局）完成形式审查，一个局（国际检索单位）进行检索，由国际局公布，由一个局（国际初审单位）进行国际初步审查。从而使得专利的提出，检索，审查不需多次重复SAVVY尚未加入PCT的国家：阿根廷、玻利维亚、乌拉圭、委内瑞拉、圭亚那、巴拉圭等柬埔寨、缅甸、巴基斯坦、阿富汗、伊朗、伊拉克、约旦、沙特等安哥拉、扎伊尔、埃塞俄比亚、索马里等第3章涉外专利申请第3章涉外专利申请2011年，在全球PCT国际专利申请排名中，美国、日本、德国、中国分别以48596件、38888件、18568件、16406件依次排列前4名。PCT申请量2011比2010增长31%中国政府鼓励中国企业进行PCT申请1、财政部政策(中小企业，5个国家，每个国家不高于10万）2、上海市知识产权局（三个国家，每个国家3万）3、各区县相应的政策第3章涉外专利申请PCT国际阶段PCT国际阶段注意：1、仅适用于发明，进入具体国家可转化为实用新型。外观和商标不能申请PCT。2、分为国际阶段和国家阶段，国际阶段包括：受理，国际检索，国际公布，国际初步审查（可选），国家阶段对申请进行审查，从而决定授权或驳回3、PCT体系是专利“申请”体系而非专利“授予”体系，PCT不对“国际专利授权”：授予专利的任务和责任仍然只能由具体国家的专利局掌握。不存在“PCT专利”，只有PCT国际申请。SAVVY摘自国知局网站：“据记者了解，中国企业除了运用中国和国外的知识产权保护法律法规外，还可以通过《专利国际合作条约》（即PCT）来保护自己的权益。目前已有100多个国家加入了该条约，中美两国都是该条约的成员国。根据该条约的规定，在签署此条约的100多个国家内，企业只须申请PCT，就可以一次在多个成员国中得到专利保护，比起过去要一个国家一个国家的申请专利，方便了许多。”感谢作者宣传PCT，但有误导读者的嫌疑。是否能在多国获得保护，仍取决于是否进入国家阶段。如果不采取任何措施，PCT申请就此终结。PCT国际阶段PCT申请的优点1、赢得时间：一份申请，以一种语言，在一个受理局提出，进入国家阶段以前，可代替多份外国申请。国际申请日在所有指定国具有国内申请日的效力，单独申请的话，要翻译等，申请日则可能会推后2、推迟决策时间：以最小的花费，向外国提出申请的决定可以推迟到自优先权日起30个月或32个月3、减小风险：在进入国家阶段之前，可对发明的经济价值及获得专利的可能性进行估计（国际检索报告，国际初步审查报告）PCT国际阶段PCT申请的缺点1、费用稍高（约占整个国家申请的6%）2、授权滞后通俗的说是：PCT是花钱买时间结论：如果仅申请一到两个国家，则采用直接申请，如果需申请多个国家，则采用PCT申请SAVVY第3章涉外专利申请五、PCT体系的组织机构P921、国际局2、受理局3、国际检索单位4、国际初步审查单位5、指定局SAVVYPCT国际阶段六、申请人提出申请(1)时间：本地申请日起12个月内，或直接向受理局或国际局提PCT申请(2)受理局：一个缔约国加入PCT时，该国国家专利局自动成为受理局，申请可以递交本国的受理国，也可以递交国际局，中国申请人可以向中国国家知识产权局或国际局两个受理局提交PCT申请(3)申请人：自然人或法人，PCT规定，至少有一个申请人是PCT成员国的国民或居民，同一件PCT申请对不同的指定国可以有不同的申请人，美国的申请人必须是发明人(4)PCT申请文件的语言：受理局规定的语言（本国，检索，公布）中国国家知识产权局接受：中文，英文（5）申请所需的文件：国际申请请求书（101）表，说明书，权利要求书，附图（如果有），摘要，其他文件（委托书，生物材料保藏证明等）SAVVYPCT国际阶段（6）国家的指定和保护类型的选择指定：自动指定所有的PCT成员国，自动指定每一个PCT成员国的每一种工业产权保护类型，具体在某国以何种类型获得保护，等进入国家阶段时再作选择，允许排除对某些国家的指定，德国，韩国，上述国家，在本国法中规定，指定该国并要求在先申请的优先权的，会导致在先申请的效力终止.（7）优先权：PCT申请可以要求一项或多项优先权，要求优先权的应在请求书表格中填定优先权信息，并在自最早优先权日起16个月内提交优先权文件---，自国际申请日起4个月内或自优先权日起16个月内，可以修改或增加优先权P95—优先权恢复(8)PCT申请的费用：包括受理局收取的传送费，国际检索单位收取的检索费，国际局收取的国际费。P96SAVVYPCT国际阶段101.1101.2101.3101.4101.5101.6101.7101.8101.9101.10101.11101.12101.13101.14SAVVY七：PCT申请的受理受理局的职能：1、检查确定国际申请日的条件2、形式审查3、优先权要求的审查4、检查费用，向ＩＢ传送费用5、传送登记本6、其它PCT国际阶段PCT国际阶段受理局的处理：1、无权受理（受理局不是该申请的主管受理局或国际局）--，没有使用规定的语言------转送国际局2、缺少说明书附图，权利要求书，说明书-----30日内补交，补交日为申请日，30日后补交的文件不予考虑3、其他情况，受理局将通知申请人在规定的期限内改正，期满不改正的视为撤回（没有发明名称，没有摘要，形式有误）4、符合条件的，受理局收到申请之日为国际申请日。（与国内申请的区别：申请人递交或发出文件之日为申请日）PCT受理通知书SAVVYPCT国际阶段八、国际检索P981、10个国际检索单位：中国，奥地利，澳大利亚，欧洲，西班牙，瑞典，俄罗斯，美国，韩国，日本中国国家知识产权局受理的PCT申请，其主管国际检索单位仍为中国国家知识产权局2、国际检索单位的职能：检查发明单一性检查发明名称、摘要在权利要求书的基础上进行国际检索明显错误更正的许可作出报告/不作报告作出书面意见SAVVY3、最低限度文献P984、国际检索单位应于收到检索本（推定为自国际申请日起1个月）之日起3个月内（国际申请日起4个月内）或者自优先权日起9个月内（以后届满日为准）完成检索，并做出检索报告和书面意见。5、不能进行检索的情形：P986、收到国际检索报告，可以对权利要求书进行修改。国际检索报告PCT国际阶段PCT国际阶段九、国际公布P99时间：自优先权日起18个月届满后国际局公布，15天完成技术准备工作自国际申请日（或优先权日）起18个月届满后公布。国际公布语言：汉语，英语，法语，德语，日语，俄语，和西班牙语。其他语言提出的PCT申请均以英文译本公布。Pct申请公布后的临时保护：只要指定国的本国法有临时保护的规定，则申请人在该国也可以获得临时保护（某些国家规定只有本国规定语言）---P100（规定）公布内容：小册子，公报P99-100A1：表示带有国际检索报告的公布A2：表示不带国际检索报告的公布A3：表示单独公布检索报告国际公布文本SAVVYPCT国际阶段十、国际初步审查可选择的程序，一般而言，只有检索报告中含有不利结论，并且通过对申请文件进行修改或陈述意见可能获得一下更好的审查结论，才有必要进行国际初审时间：最迟自优先权日起22个或收到国际检索报告和书面意见起3个月内（以后届满的期限为准）提出请求手续：提交国际初步审查要求书（401表）及费用国际初步审查单位最迟应自优先权日起第28个月或自申请人提出初步审查要求起6个月内（以后届满的期限为准）做出报告，并分别传送给国际局和申请人。SAVVYPCT国际阶段国际阶段的修改和更正1、优先权的改正或增加自优先权日或变动了的优先权日起16个月内（以先届满的期限为准），向受理局提出改正请求，但是只允许对那些通过比较优先权文件就能明显看出的错误进行改正如果此时没有改正，在国际阶段再没有改正该优先权日的机会了，申请人只有在进入国家阶段才可以提出修改请求，但并不是所有的专利局都接受类似的修改。2、附图的补充（30日内，以补充日为申请日）3、收到国际检索报告对权利要求书的修改（收到2个月内或优先权日起16个月内）4、提初审时对权利要求书，说明书及说明书附图的修改（优先权日起22个月或收到检索报告之日起3个月）5、收到国际初审报告对权利要求书，说明书附图的修改（收到初审书面意见起2个月内）6、明显错误的更正（优先权日起17个月内）7、著录事项的变更（优先权日起30个月内）SAVVYPCT国际阶段PCT国际阶段的期限1、提交PCT申请期限（优先权日起12个月或直接提交）2、获得国际检索报告的时间（提交申请后3-4个月）3、修改权利要求书的期限（收到报告2个月内优先权日起16个月）4、国际公布（18个月）5、提初审（22个月或收到检索报告3个月内）6、获得国际初审报告（优先权日起28个月）7、进入国家阶段（优先权日起30个月，宽限32）SAVVYPCT国际阶段中国人提涉外专利申请的注意事项1、中国人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利时，应当先向中国国家知识产权局申请保密审查2、若发明创造涉及国家安全或重大利益需要保密的，按保密专利处理，即涉及国家安全或重大利益的发明创造不能向国外申请专利，而只能向中国申请保密专利SAVVYPCT国际阶段外国人到中国申请专利的简要介绍同样：可以通过直接申请和PCT进中国直接申请：1、委托专利代理机构，提供委托书2、本国申请的12个月内3、中文译文的申请文本4、本国专利局出具的优先权文本SAVVYPCT进入国家阶段一