文献调查法

1第十章文献调查法文献调查法是在历史研究的领域里逐渐形成的一种相对独立的方法，但不等于说文献调查法就是历史研究法，更不能说文献调查法只适用于历史研究，文献调查法不等同于历史研究法。历史研究包括一系列的研究方法，文献调查法只是其中最基本、最常用的一种方法，在历史研究中，必须运用文献研究法来研究历史文献。但是，文献研究法决不限于历史领域，它既可以作为一种单独的研究方法运用于其他学科，同时，也可以作为其他研究方法的基础。第一节什么是文献调查法一、文献调查法的涵义“文献”是指记录有关知识的一切载体，是指把人类知识用文字、图形、符号、声频和视频等手段记录下来的所有资料，包括图书、报刊、学位论文、档案、科研报告等书面印刷品，也包括文物、影片、录音、录像、幻灯等实物形态的各种材料，以及计算机使用的磁盘、光盘和其他电子形态的数据资料等。教育文献，是指一切用各种符号形式保存下来的、对教育研究有一定历史价值和资料价值的文献材料。文献资料对于人类社会历史文化的发展和研究工作有着重要的价值。正是由于站在前人的肩膀上，吸收和借鉴已有的研究成果，人类社会才有可能发展得如此迅速。教育研究要充分地占有资料，必须进行文献研究，掌握研究动态，了解前人和他人已经取得的研究成果。文献调查是任何科研工作的必须阶段。文献调查法是一种即古老又富有生命力的科学研究方法，也是教育科学研究中最基本的方法之一。文献调查法是指收集、鉴别、整理文献，并通过对文献的研究形成对事实的科学认识，从而了解教育事实，探索教育现象的研究方法。文献调查法不与研究对象直接打交道，而是间接地通过查阅各种文献获得信息，一般又称为“非接触性方法”。二、文献调查法的特点文献研究是对已发生和已结束事情的间接调查研究，其特点如下：（一）文献调查法的优点1．有助于研究人员选定课题，使研究建立在科学的基础上研究工作以从假说所期待的或所预料的相互关系开始，这些预期的关系，由观念和概念转换为收集资料的程序来检验，然后再以这些资料为依据的研究结果和发现转变为新的概念，从而使它们得到解释和扩展。但是，如何得到原始的观念和概念？如何在它们之间形成假设建立联系？这些工作都离不开文献的收集。在众多的研究变量中，研究者要选择一个自己感兴趣而且有意义、能够得以扩展的课题，并不是很容易的。查阅文献可以帮助自己发现2已经证明重要和不重要的变量，避免重复。2．研究范围不受时空限制每个人的亲身实践和经验总是受到时间和空间的限制，我们无法亲历前人的生活，也不可能直接观察、访问前人的思想和活动。即使是同时代人，因经费、时间等因素的限制，研究者也无法对难以接近的研究对象进行研究。例如，在研究孔子的教育思想时，必须借助记载其生平和思想的文献——《论语》，否则这项研究就无法进行。3．研究过程的真实性强一般文献并不是为了研究目的而留下的，它多是在事件发生的当时，真实自然地记录下来的，它的信息真实度很高，而且研究者在收集资料的过程中，一般不会使被收集的资料本身发生变化，也不会受到原留下文献资料者的直接言行的影响，从而避免了对象反应性的干扰。而这种干扰在访谈、实验等方法中很难避免，这样就会影响研究结果的准确性。4．研究简便易行、费用较低与实地调查法、访谈调查法等直接接触法相比，文献调查法具有方便、自由、费用低等优点。只要查到文献，随时随地都能进行研究，不受研究对象、研究场所和研究情景等因素的限制。5．便于对调查对象做纵向分析文献调查法适合于对研究对象在一段时期的发展变化开展研究。研究角度往往是探寻一种趋势，或弄清一个演变过程。例如，要研究改革开放以来我国师范教育和师资培养的发展，不可能在时间上倒退回1997年去调查师范院校的情况，或用调查法来请当事人回忆当时情况，因为这种回忆也会由于主观误差太大而失去意义，这时，就可以依靠这些年积累的与师范教育有关的各种各样的文献资料来研究。（二）文献调查法的局限1．文献的代表性较差文献资料大多以文字的形式记载。这就决定了文献资料能否创造出来直接与文献撰写人的教育程度有关，程度越高，文献创造出来的可能性越大。所以，某一历史阶段保留下来的文献可能具有一定的阶级局限性，反映某一社会阶级的情况，不具有代表性。2．文献的真实性较差文献资料的编写常常带有原作者的主观偏见，有一些个人文献由于私人利益或声誉原因常常出现某些夸大、偏袒甚至捏造。同时，许多文献的内容与客观事实之间总是有一定的差距，历史局限性、时代特征和阶级烙印都会不可避免地反映在文献中。这些都会对文献的信度产生影响，而文献研究者往往无法控制这些因素的出现。2．文献收集的难度较大许多研究领域几乎没有文献可利用，而且，保留下来的文献常常由于主观原因进行了一定的选择。此外，还有一些政府机关的文献和档案由于保密的原则而不外借，一些未公开发表的文献如果没有当事人的许可也不能使用。这就加大了文献的收集难度，造成了文献的不足。4．文献分析的信度和精确度不高对文献资料的分析的信度，一方面基于原始文献的真实情况，另一方面还取决于研究者的推理能力和分析能力。研究者通常根据自己背景经验对文献的信度进行判断，由于缺乏统一的标准，判断的可信度和精确度无法保证。第二节怎样进行文献调查3文献调查的过程大致可以分为三个环节：文献收集、文献鉴别、文献整合。一、文献收集要想在大量的文献资料中收集到有用的文献，研究者要做到三点：首先，要掌握文献类别，了解国内外各种文献资料的概况、特点及获得的方法，熟悉主要文献索引和目录分类，掌握文献检索的基本技能。然后，明确研究课题的性质和范围，划定搜寻方向。最后，筛选并确定所需要的主要文献，积累和保存相关文献。（一）文献类别历史事件或研究成果的记载及流传的方式是多种多样的，这使文献的形成和类别呈现出多样性的特征。主要有以下几种类别：1.以文献资料的加工程度为标准，文献可以分为零级、一级、二级、三级文献。零级文献指未经发表和修饰的最原始文献，如未经发表的书信、手稿、讨论稿、草案和原始记载等。此外还包括一些口头谈话记录及文物、教学材料和学生作业样本等。这类文献的大多数不是为教育研究而撰写的。一级文献一般指记录事件、研究成果、新知识或技术的专著、论文和调查报告等，是事件实际目击者和参与者的叙述报告。二级文献是指对一次文献加工整理，摘录内容要点，并按一定方法编排成系统的文献，如书目、题录、文摘、索引等出版物。这些文献有报道性、检索性、汇编性和简明性等特点。三级文献是在二级文献的基础上，对一级文献进行系统的整理并概括论述的文献。此类文献具有主观综合的性质，反映了文献加工者对一次文献的主观见解，是众多一次文献的综合研究结果。例如，教育研究动态综述、教学专题评价、教学进展报告等。2.以文献的公开化程度及来源为标准，文献可分为正式的文献和非正式文献正式文献是指国家颁布的法规政策，各级行政部门、学校等制定或发布的工作计划、工作总结、指示、命令等，还包括已出版或发表的著作、报刊、年鉴、统计资料、学术论文、研究报告等等。非正式文献是指未正式出版的各种著作、论文、报告、计划，以及未出版发表的调查资料、统计资料等。私人的通信、日记、笔记、个人声明也是非正式文献。3.按照文献的载体形式，文献又可分为文字资料、音像资料、机读资料等。文字资料是以纸为媒介，用文字表达内容，通过铅印、油印和胶印等方式记录、保存信息的文献。这类文献数量巨大，是信息的主要载体。音像文献是以声频、视频为媒介的文献，主要有图片、胶片、唱片、电影、电视、幻灯、录像、录音等，这类文献形象直观，易于传播。机读文献以磁盘、光盘为媒介。阅读这类文献需要通过计算机，其文献存储密度高，易于复制，而且检索速度快。（二）教育文献分布教育资料的信息主要分布在以下几种载体中：1.书籍书籍包括教育专著、教科书、资料性工具书及科普读物等通俗性读物。教育研究常用的工具书有：《国际教育百科全书》（贵州教育出版社1990年版）、《中国教育大系》（湖北教育出版社1994年版）、《简明国际教育百科全书》（教育科学出版社1989年版）、《教育大辞典》（上海教育出版社1991-1992年版）、《教育辞典》（江苏教育出版社1989年版）、《简明教育辞典》（广东高等教育出版社1992年版）、《简明中小学教育辞典》（华东师范大学出版社2000年版）等。2.报刊和期刊报纸是以刊登新闻和评论为主的定期连续出版物。报纸发行广，信息快，但材料不系统。4我国目前出版发行的与教育有关的报纸有：中国教育报、教育时报、教师报、上海教育报、浙江教育报等。期刊是定期或不定期的出版物。教育学科的期刊主要有三类：一是杂志，刊载学术论文、研究报告、文摘、综述、评述与动态，兼容性较强；二是会报、集刊、丛刊、会刊及高校学报，一般刊登学术性、专业性较强的文章；三是文摘及复印资料，经过专门人员精选成册定期出版，并附有一定时期内主要文章的篇目索引，帮助研究人员及时掌握有关课题的文献概况。3.教育档案类教育档案主要包括年鉴、教育法令集、学术会议论文集、学位论文等，在年鉴类中《中国教育年鉴》、《中国教育统计年鉴》、《中国统计年鉴》、《中国百科年鉴》等最为常用。4.日记、回忆录、信件和自传这些都是当事人亲自所写的第一手资料。日记是人内心的真实流露，对研究他们的思想、感情、行为、性格有很高的价值。回忆录和自传有相似的地方，也有一定的区别。回忆录是作者对于自己在某一时期内的一些特殊经历的描述，而自传是对作者从某一阶段起直至目前的生活历史，按时间顺序给出的连续性记述，自转唯一的中心人物是作者。5.政策、法规、文献汇编指政府机构发布的公文资料。体现了某一时期官方的方针、政策、制度、法规等，具有政治上的严肃性、理论上的准确性、数据上的可靠性。6.电子资源随着信息时代的高速发展，因特网越来越普及，人们习惯从网上通信、查阅资料、传递和获取最新最快的信息。因特网上的网站，内容丰富，通过计算机可以进入国内外的著名大学、研究机构和图书馆的信息系统获取最新信息。电子邮箱是提供信息交流的通讯方式，能便捷地交流信息，传递数据。还可以传递文件、图像、声像等信息。电子公告板是在计算机网络上建立的电子论坛，人们可以通过公告板张贴需求或需要提供的帮助的便条，可以自由地发表自己的见解并同国内外的学者进行学术交流。（三）文献检索文献检索就是根据研究的目的查找所需要的文献，以满足研究的要求。文献检索的途径和方法分为两大类：手工检索和计算机检索。1.手工检索手工检索通常是根据文献的外表特征和内容特征，利用目录、索引、文摘等检索工具来查找和获得所需要的文献的方法。文献外表特征包括作者名、书名（或论文名）、代码；内容特征又包括分类体系、主题词。文献的五个特征构成了文献检索的五条途径。手工检索主要是通过检索工具完成，检索工具包括书目、文摘、索引等。利用检索工具查找文献资料的方法有顺查法和倒查法。顺查法，即由远到近，逐年逐月按顺序查找；倒查法，即由近至远，按时间顺序由现在向以前查找。一般地说，顺查法有利于了解与调查课题有关的各类问题发展过程的全貌，但要花费较多的时间和精力；倒查法可以节省时间和精力，能够较快地了解到与调查课题有关的各类问题的最新动态，但查找的文献可能不系统、不全面。无论是顺查还是倒查，都应该按照调查课题的时间跨度来决定查找文献的时间跨度。（1）目录目录是检索工具中最悠久，使用最广泛的检索工具。国内权威的目录有：《全国总书目》，（1949至今）国家版本图书馆编（一年一册）。5《全国新书目》（月刊），国家版本图书馆编。（2）索引索引提供文献标题或主字码编目的篇名，但不提供文献的任何文摘或其他描述。索引是将图书、报刊资料中具有检索意义的信息如词语、人名、书名、刊名、篇名、主题等分别摘录或加以注释、记明出处页码，按字的顺序或分类排列，附在书后或单独编辑成册。其中《全国报刊索引》（月刊，上海图书馆编辑出版），是查找解放后报刊资料的主要工具之一。《报刊资料索引》（年刊，中国人民大学书报资料中心编辑发行，原名为复印报刊资料索引），是很实用的专业文献检索工具。（3）文摘文摘是以简洁的形式对文献内容作简明的介绍、摘录或描述。它提供的信息比书目和索引更多。