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类别：□质量□环境■过程严重度频度风险系数风险等级1客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。428一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：1.《客户满意度管理》2.《合同评审》市场部持续持续验证并监督2工程样品制作1、样品制作不能满足客户的要求；2、样品制作延期；339一般风险1、严格按要求进行样品制作，在存在异常时，及时与客户进行沟通；2、制订样品制作计划，并严格按照计划实施；相关文件：1.《变更品/新产品导入管理程序》2.《拉丝复合吹膜材料配方导入管理程序》设计部持续持续验证并监督3生产计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。4312一般风险1.合理计算公司的实际产能。2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。相关文件：1.《生产过程控制》生产部持续持续验证并监督4制造过程1.生产不能准时完成计划。2.不良率过高。3.效率太低。4.产品标识不清、混料。4312一般风险1.生产计划管制。2.过程能力提前策划。3.不良率前期策划。4.标识管理要求。相关文件：1.《生产运作控制程序》2.《产品标识和可追溯性》生产部持续持续验证并监督评价措施有效性东莞市长盈塑料编织包装有限公司风险和机遇分析评估表风险分析序号过程活动风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)5产品交付1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求。428一般风险1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。4.出货前的品质检验。生产部持续持续验证并监督6顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。428一般风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1.《客户满意度管理》市场部持续持续验证并监督7经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。212一般风险1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。2.加强公司内部质量控制管理者代表总经理市场部持续持续验证并监督8内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。428一般风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.《内部品质审核》2.《纠正及预防措施》各部门持续持续验证并监督9持续改进过程1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。515一般风险1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件：1.《纠正及预防措施》各部门持续持续验证并监督10组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。326一般风险1.定期进行监视和评审。2.采取以对策。相关文件：1.《组织环境因素及相关方要求控制程序》管理者代表持续持续验证并监督11应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。5210一般风险1.制订风险对策相关文件：1.《风险和机遇控制程序》各部门持续持续验证并监督12领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。5210一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：1.《质量管理手册》管理者代表持续持续验证并监督13管理评审1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。515一般风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：1.《管理评审》总经理各部门持续持续验证并监督14质量管理体系策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。515一般风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。管理者代表各部门持续持续验证并监督15信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。326一般风险1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件：1.《培训》办公室各部门持续持续验证并监督16文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。326一般风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。相关文件：1.《文件及资料控制》2.《品质记录的控制》办公室持续持续验证并监督17人力资源控制1.人员不足。2.能力不足。3.沟通不畅。5315一般风险1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件：1.《培训》行政部持续持续验证并监督18设备管理1.设备产能不足。2.设备能力不足。3.设备经常损坏，影响生产进度。5210一般风险1.设备的保养及备件储备。2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：1.《检验、测量和试验设备的控制》生产部持续持续验证并监督19采购管理1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求。3.交货不及时。4.价格成本高。5210一般风险1.供应商定期评审。2.开发建立备用供应商。3.价格成本核算，与供方共赢。4.供应商定期整改。相关文件：1《采购管理程序》市场部持续持续验证并监督20来料与成品检验1.原材料批量不良未检出。2.不良品流出到客户。3.不良品未及时标识和控制。4312高风险1.制订抽样计划。2.设置待检区域。3.建立检验合格与不合格标识。4.对不符合报告设立关闭期限。相关文件：1.《检验和试验》2.《检验和试验状态》品质部持续持续验证并监督21仪器校准管理1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。5210一般风险1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。相关文件：1.《检验、测量和试验设备的控制》生产部持续持续验证并监督22变更管理1.变更考虑不全面导致相应过程控制失控；515一般风险1.变更时通过各个部门评审，严格按照各个部门评审的意见达成共识，再作出相应的变更；各个部门持续持续验证并监督23知识产权管理1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。414一般风险1.可利用的知识的前期准备。相关文件：1.《知识管理制度》办公室持续持续验证并监督24不合格品管理1.标识不清楚，导致非预期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。5210一般风险1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件：1.《不合格品控制》2.《纠正及预防措施》品质部生产部持续持续验证并监督24工作环境管理1.车间、仓库物料乱摆乱放2.没有对工作环境进行日常的检查维护。5210一般风险1.不定期对环境进行检查，并对提供环境的社会因素，人为因素及物理因素等进行有效控制。相关文件：1.《6S管理制度》2.《仓储管理》生产部货仓部持续持续验证并监督编制：审核：批准：类别：■质量□环境□过程严重程度发生概率风险系数风险级别1内部财务状况良好，资金充足。339一般风险财务监管财务部2017.02.23有效2内部本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领先水准，但需要持续维护。224一般风险加强维修保养，确保设备的性能和精度长期稳定。生产部持续有效3内部公司人员不足，相对流动性大。4520重大风险人员招聘和培训生产部持续有效4内部公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高，决策时间长。5630重大风险结构优化总经理2017.02.23有效5外部外来务工人员减少，招工难，用工成本增加。4520重大风险人员招聘和培训行政部持续持续验证并监督6外部本公司部分产品出口，人民币升值对企业收入有影响。4312一般风险加大国内市场比例市场部2017.02.23有效7外部本公司产品质量稳定，但在市场中同行也多，而且同行大都是知名企业，竞争压力大。4416一般风险加大市场开发市场部持续持续验证并监督8外部本公司客户单一，客户源少。4520重大风险加大新产品及市场开发力度市场部持续持续验证并监督东莞市长盈塑料编织包装有限公司风险和机遇评估分析表风险分析序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性编制：审核：批准：