风险和预防措施清单

应对风险或机遇的措施No.风险描述严重度发生频度风险评分风险等级措施内容严重度发生频度风险评分风险等级1顾客要求评审不充分，导致部分顾客要求未得到满足；313可接受02订单过程中运输选择周期长及外销运输方式不明确。212可接受03变更信息未及时与客户沟通，导致客户抱怨313可接受发生变更时，由业务部及时与顾客沟通，报告变更信息，达成谅解，减少顾客抱怨04变更信息未及时在内部传递，导致产品不适用；313可接受客户提出变更时，应考虑到已生产的产品处理方案，并及时向客户沟通解决方案，确认后向公司内部通报。05报价单系统里维护不及时，业务提供调降价信息传达不及时。212可接受报价单严格按现有流程及时提供至财务部。06订单取消导致库存积压；326较高应按客户正式采购订单需求进行排程生产，客户取消订单时业务人员需考虑到现有库存产品处理方案，及时提出尽最大能力让客户吸收。07货款收回不及时。224一般业务部按照《收款管理办法》，及时回收到期应收货款，财务部监督执行08订单交付未能按期完成，导致客户投诉罚款。326较高1、订单交付提前要求PMC给予排程，发给客户排程内部预留几天，避免中途异常发生。2、及时与客户反馈订单交付状态，达成谅解。09输入的信息不完整，开发规格不明确。开发产品不能满足客户要求；313可接受业务部提供客户完整的产品信息要求；010材料要求不符合法律法规；313可接受选择符合我司环保标准和法律法规要求的材料；011开发人员的技能不胜任或者人员中途离职，工作交接不到位；111可接受招聘有相近工作经验的的开发人员,离职交接时提供交接表。012生产场地不明确；212可接受试生产前制定《生产场地布局图》；013开发进度延迟；313可接受制作《项目开发APQP进度表》，项目组长负责跟进和管理；014样品材料的过度采购等原因导致，开发成本超出预期；212可接受及时进行开发成本核算；限定合理的样品数量。015产品验证不充分；313可接受开发过程中进行品质试验的保证；试生产过程中再一次进行和品质试验，由APQP小组进行评审通过后才可进入下一步。016未达到开发的指标（质量、过程能力、成本、产能等）即转量产；313可接受APQP小组总结问题点，制订转量产可接收的条件，及后续改善计划。017资源的欠缺导致项目延迟；313可接受积极协助资源调配，争取管理层的支持。018对项目小组成员绩效考核不足，导致成员没有按照计划完成指标。122可接受项目经理对绩效考核的实施要有执行权019产品的安全特性未在供应商得到传递313可接受严格按照《产品安全管理程序》的规定执行01人员流动大，人员不稳定导致产能无法保证；224一般建立人员贮备和采取人员激励方案，减少人员流失率；02人员不按作业标准作业，导致产品质量问题；224一般培训员工作业标准，建立检查监督机制对不按要求作业进行教育和处罚。03关键岗位无替岗人员，人员请假时无法正常生产；212可接受每条产线设定多能工储备计划，储备10%的多能工，作为替岗人员。04设备故障导致品质和产能低下；224一般工程对设备定期保养和维修，以及更换易损件，建立连班应急机制确保产能；0Ｃ2过程设计开发C3产品制造Ｃ1订单管理业务部充分收集顾客的要求，然后组织研发、制造、品质、物流、自动化部、采购部等部门进行评审，确保各部门均了解顾客的要求，并能按照顾客的要求执行。风险和预防措施清单类别识别的风险当前风险状态修订后的风险状态第1页，共8页应对风险或机遇的措施No.风险描述严重度发生频度风险评分风险等级措施内容严重度发生频度风险评分风险等级风险和预防措施清单类别识别的风险当前风险状态修订后的风险状态5来料品质不稳定导致返修和报废增多224一般完善检查标准IQC控制好来料检验，和产线反馈不良机制，不良及时处理；06生产计划变动频繁，导致生产混乱；224一般市场和计划要排程合理化，减少生产流程临时变动07员工技能不足，产能效率低下；212可接受建立员工技能考核制度，对品质和产量考核。08生产管理人员能力不足，导致生产安排混乱；212可接受生产管理人员培训课程完善，制定定期培训计划，定期实际产线指导改善。09基础设施故障，造成停线；313可接受总务对基础设施的完善和应急机制建立，确保不因基础设施导致的生产停线。010车间环境不能满足要求，导致品质隐患；212可接受生产车间环境的监测与评估。011无作业标准，返工指引，或标准描述晦涩难懂，不利于员工理解；212可接受作业标准的完成和及时更新，确保作业都有标准，作业标准要简单易懂。012客户临时取消订单；326较高业务部确认客户FCST的准确性，客户订单的取消必须经过充分的评审，同时与客户沟通好库存品的处理方式013产线布局不合理，过多的搬运和中转；224一般对产线布局的在优化，减少搬运和等待的浪费。014长时间停工之后未做验证；212可接受验证机制的完善与执行。015充备突发故障不能生产，影响出货；326较高生产等及时会议应对，设备修理和产品交期调整；016产线计划变更后，冲压计划没有及时调整；212可接受PMC内部信息及时沟通，根据产线计划及时导出冲压生产计划；017操作安全，影响员工人身安全；313可接受入职及定期在职安全教育确保；018共模生产的部品管理不当导致混料212可接受对于生产的部品，做好标识，防止混料019突发事件导致停线，影响交付；313可接受020缺料导致停线；313可接受021客户紧急插单L/T不足，导致不能及时交付；224一般协调一切资源满足客户需求；推动业务部与客户商定合理的L/T；针对常规品建立合理的安库；022生产计划不能及时达成，影响交付；224一般主动积极推动生产结案，有异常及时协调处理按时结案；每天按时通报结案达成状态（定期走线，检查WIP状态）；023生产计划变动频繁，导致生产混乱；224一般均衡化生产（小工单byshift）=员工熟练度、品质问题、产能问题；024需求分析不科学，导致多做（物料）产品、做错（物料）产品；313可接受推动促进业务提高订单式生产性比例,按订单及实际需求备料生产；01产能不足影响交付；326较高根据市场需求及时扩充产能，满足客户需求。02品质问题影响交付；326较高1、做好品质管理，减少品质异常；2、发生异常时及时与客户沟通，协调出货03提前交付，导致拒收；313可接受严格按照客户要求交付，杜绝不安要求交付04未能及时交付影响顾客使用，导致增加额运费及罚款；313可接受按照客户要求做好生产计划和产品交付；发生异常时及时与客户沟通，协调出货。05交付过程不符合国家相关法律法规，特别是海关规定；313可接受严格按国家相关法律法规进行操作，加强这方面培训和学习，提前了解相关法律法规。06运输的不合理安排风险；224一般合理安排运输，确保客户需求0C4产品交付C3产品制造建立应急预案，并进行演习，将突发事件带来的损失降到最低；针对常规物料建立合理的安库；第2页，共8页应对风险或机遇的措施No.风险描述严重度发生频度风险评分风险等级措施内容严重度发生频度风险评分风险等级风险和预防措施清单类别识别的风险当前风险状态修订后的风险状态7计划外交付导致运输成本上升；224一般做好生产计划和交付安排，减少计划外交付。08交付过程的异常信息，未及时与顾客沟通达成谅解导致顾客抱怨313可接受交付过程中异常问题，业务及跟单人员及时电话、邮件给予反馈并形成记录。09运输过程中发生意外导致产品损坏或交付延时；313可接受010运输工具在运输过程中出现突发状况导致不能及时交付313可接受011客户的出货包装、标识要求收集不齐全，导致未按客户要求执行；326较高012未把客户的出货包装、标识要求及时、完整地传达至公司内部，导致未按顾客要求执行；326较高013发货时发生未按客户规定要求及格式操作，无物料清单，产品验收报告，送货单错误、标签错误等。326较高014运输过程中产品防护不够，导致品质问题；313可接受做好包装防护的验证，确保包装方式能够对产品提供充分的防护。01未按时按期提交客户批准申请，313可接受按时按期按客户要求提交变更申请。02未提交客户批准申请，未向安规机构申请；313可接受提交客户批准文件，变更时由品质部评审是否需要安规申请或变更，需要时提出申请单。03变更验证不充分，引起品质隐患，或无法量产；313可接受设计变更进行装配性、品质试验的验证。小批量验证过程中再一次进行装配验证和品质试验的确认，由APQP小组进行验收。04内部切换不全面，313可接受ECN文件及时更新和发行，由变更主导部门监督。05变更导致物料呆滞；326较高ECN文件及时发行过程，清楚说明旧品物料的处理方法。06变更时未评审材料是否符合法律法规的要求；313可接受选材时选择符合RoHS和REACH等行业标准及国家法律法规要求的材料，并要求材料供应商提供相关完整的证明。07变更后文件更新不及时导致生产信息指导错乱；224一般加强流程培训及变更的追踪。08变更前后产品没有区分不清导致产品混料；212可接受做好产品代码、部件图号、生产批次的区分09变更点的检讨及验证数据不足导致其它问题的产生；313可接受变更时做好风险评估，并制定应对措施，确保不会因为变更导致其他品质隐患。01根据客户投诉的质量问题/客户审核的问题点未能彻底改善；313可接受客户改善项进行立案，定期追踪，直至结案；02客户投诉处理不及时，顾客审核问题点不能及时回复；313可接受客户投诉处理和审核问题点回复设置时间节点，在客户要求的时间内回复客户；03同种异常重复发生；326较高同类型多发异常，根据实际情况追加过程监控，并在必要时建立专案小组，通过开展QCC等活动进行改善；04人员能力欠缺，不能以客户需求的语言提供资料；224一般配置必要的语言人才，满足顾客需求。05客诉/客户审核资料相关部门的参与度不够；224一般品质部门组建8D团队，集合团队智慧进行分析和改善。06国外客户投诉导致大量的退货和罚款；326较高做好产品品质、降低客户投诉的机率07客户反馈信息不准确，导致不良分析困难；326较高业务部与顾客做好沟通，了解清楚不良信息，以便于内部分析和改善08业务及跟单助理响应客户反馈及时性。212可接受09针对客户反馈问题主动性不够。212可接受0C4产品交付1、与运输公司签订协议，明确异常时的赔偿机制；2、对运输车辆做好维护保养，减少异常状况的发生业务部充分收集客户产品交付时出货包装，标识要求、资料等相关要求，然后汇总一起发正式邮件通知公司内部，由物流部形成《产品出货要求清单》，并按客户要求实施管理。C3产品制造－变更过程C5顾客反馈处理内部培训加强业务人员解决问题的主动性和积极性，采取激励方案。第3页，共8页应对风险或机遇的措施No.风险描述严重度发生频度风险评分风险等级措施内容严重度发生频度风险评分风险等级风险和预防措施清单类别识别的风险当前风险状态修订后的风险状态10客户信息的内部传递不充分224一般011缺少专业、娴熟的售后服务人员。212可接受012缺少市场应用人员；212可接受013顾客满意度调查范围不足，分析、问题的改善；212可接受强抓顾客满意度调查中问题改善，组织会议要求相关单位负责人给予明确解决方案，直至客户有所感受，接地气。01政策变化未及时了解，造成工作被动；313可接受梳理受政策影响的工作，明确责任人，定时跟踪政策和工作进展；02设施维护窗口不明确，处理不及时；212可接受发布行政对外服务窗口信息，明确各项后勤工作接口人和联系方式；03突发事件无有效应对措施，影响正常的生产和交付；313可接受评审应急计划，并对应急计划的有效性进行评审，必要时进行演习；04基础设施配置不足，不能满足正常生产生活的需求；313可接受05设施未及时保养或检定；224一般06输入信息不完整、要求不明确，导致项目进度延迟或者成本增加；212可接受行政项目采用项目管理方法和工具，项目策划书由需求人、项目经理签字；07设施的整体管理不到位，导致重复购买和资源浪费；224一般由专人负责设施盘点和