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-1-建设发〔2011〕24号中共建设集团公司委员会关于印发《廉洁风险防控管理工作实施方案》的通知公司所属各单位党委（党支部）：现将《廉洁风险防控管理工作实施方案》印发给你们，望认真贯彻执行，抓好组织落实。二〇一一年五月二十日-2-廉洁风险防控管理工作实施方案为进一步切实加强公司惩治和预防腐败体系建设，从源头上有效预防违规违纪行为发生，根据油田廉洁风险防控管理工作启动会的相关要求，结合公司实际，特制定本实施方案。一、指导思想坚持以科学发展观为指导，认真落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，以风险防控管理为抓手，以作风建设为突破口，以惩防体系建设为主线，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部特别是领导干部的忧患意识，提高抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险的长效工作机制为目标，通过创新体制、机制，有效遏制和预防腐败现象的发生，推动公司党风廉政建设和反腐败工作深入开展。二、工作目标通过开展廉洁风险防控管理工作，初步形成覆盖全公司各单位、各科室的廉洁风险防控管理工作网络，逐步建立风险防控管理长效机制，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防控管理考核评价体系，有效化解监管风险和防范廉洁风险，促进公司廉洁高效和谐发展，实现干部廉洁、队伍稳定、群众满意的总体目标。-3-三、组织领导公司成立廉洁风险防控管理工作领导小组。组长：孙庆山程家富副组长：杨宏伟成员：张培兴石立廷王敬霞张卫东魏成庆高培坤刘晓实贾双英扈建伟卢先志曹亮亮张爱梅智炳领导小组办公室设在纪检监察办公室。智炳同志兼任办公室主任。办公室成员从公司各科室抽调人员组成。四、实施范围公司各级领导干部，两级机关工作人员，外部项目经理、“人、财、物”等重点岗位人员。五、工作内容（一）围绕岗位排查。重点对涉及“人、财、物”等重点岗位、涉及员工切身利益的焦点热点的部门和涉外经营管理的单位（部门）深入排查廉洁风险点。（二）围绕制度排查。针对《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的“八个严禁52个不准”、《中原油田关于严重违反生产经营管理规定的处理办法》所列的违规违纪行为，完善管理制度，制定防范措施。（三）围绕自律排查。通过厂务公开、业务公开等形式，增强党员干部自觉接受监督的意识。-4-（四）围绕决策排查。加强“三重一大”（即：重大决策、重大项目、重大人事任免和大额资金使用）制度的落实。（五）围绕权力排查。从岗位、科室、单位“三个层次”，就其管理职能，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发违规违纪行为的风险。六、方法步骤（一）学习宣传发动阶段（5月31日至6月15日）通过多种形式进行宣传教育，让公司党员干部真正意识到廉洁风险的客观存在性与现实危害性，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主动性。1.召开动员会。公司纪委召开各三级单位党组织书记和机关科室长会议，对公司廉政风险防控管理工作进行动员，各三级单位党政主要领导、机关各科室长要亲自动员、亲自安排、亲自组织，抓好落实，确保落到实处、见到实效。2.制定实施方案。公司廉政风险防控管理工作领导小组制定实施方案，明确工作任务和工作要求。各单位要根据公司纪委的实施方案，制定本单位的实施方案，明确目标任务、工作进度和时间要求，确保按时保质保量完成。各单位实施方案请于6月15日前，上报公司纪检监察办公室。3.开辟工作专栏。在公司“纪检廉政网”栏目内，开辟“风险防范”专栏，搭建交流平台，推动廉政风险防控管理工作扎实开展。-5-（二）排查风险与评估防范阶段（6月15日至9月15日）1．排查廉洁风险。单位和部门主要排查工作职责、业务流程、制度机制和外部环境风险，个人主要排查思想道德和岗位职责风险。工作职责风险主要指在单位和部门业务范围内，可能影响正确履行职责的各种风险点;业务流程风险主要指由于不按程序办事造成权力失控和行为失控的风险;制度机制风险主要指制度不健全、不完善、不严谨、可操作性和时效性不强、执行制度不严格、运行机制不畅通、职能职责交叉模糊等可能造成的风险;外部环境风险主要指在贯彻落实上级方针政策、执行企业规章制度过程中，受人情干扰、利益诱惑等外部因素影响，可能导致工作失职的风险;思想道德风险主要指因政策水平不高、思想道德修养不够，可能造成职业操守发生偏移的风险;岗位职责风险主要指自身职责权力范围内存在的各种有可能影响公正执行公务的风险。廉洁风险排查要按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方法，利用案例分析、效能监察、现场监督、审计监督、财务稽核、内部控制、问卷调查等监督渠道，重点查找人、财、物、产、供、销等重要领域、关键环节的廉洁风险点，分析诱发风险的因素、发生问题的原因和风险可能导致的严重后果。2．划分风险等级。对查出的廉洁风险点逐一进行分析，根据风险可能造成的危害程度，将风险等级划分为高风险(A级)、一般风险（B级）、低风险（C级）三级风险。A级风险是危害程度高的风险，一旦发生将会造成非常严重的后果，有可能构成犯罪的-6-风险；B级风险是危害程度较高的风险，一旦发生将会造成较为严重的后果，有可能受到纪律处分的风险；C级风险是危害程度较小的风险，一旦发生将会造成不良社会影响或一定经济损失的风险。3．制定防控措施。以规范权力运行、提升管理效能为主要目标，以自我预防、组织监督、群众监督为主要内容，以内容合法、形式简明、操作方便为主要标准，有针对性的制定防控措施。突出“三重一大”制度落实、物资采购、招投标等重点事项，在决策权、执行权、监督权之间建立起良性的相互制约机制，避免权力过于集中，降低权力运行风险。4．建立监督网络。把管人、管财、管物和自由裁量权较大的岗位以及发生违法违纪违规行为问题较多的岗位作为重点，充分发挥厂务公开、业务监督、内部控制、党风廉政建设监督员的监督作用，采取信访举报、明查暗访、专项检查、巡视督导、民意调查等方式，对廉洁风险点进行监控，不断完善防控措施，形成群防群治的监督网络。5．实行风险预警。根据A、B、C风险等级进行分级管理，按照干部管理权限和油田、公司党风廉政建设责任制追究办法进行风险防控预警，A级风险主要领导亲自参与，分管领导具体落实;B级风险分管领导亲自参与，中层领导干部具体落实;C级风险中层领导干部参与，直接领导和经办人具体落实。实行动态管理，根据单位、部门和岗位职责变化，行使职权的增减，不同时期的工作重点以及反腐倡廉建设出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，-7-及时建立动态处理机制。加强预警处置，主动防范和控制风险，对群众有举报、员工有反映、不按照规定落实廉洁风险防控措施，已经出现错误苗头、错误倾向的单位和个人，进行警示提醒、诫勉纠错、发放廉洁风险预警通知书、责令整改等预警处置。6.实施责任追究。坚持实事求是、有错必究、惩处与责任相当、教育与惩处相结合的原则，对开展廉洁风险防控管理工作不力、出现违法违纪问题，或发生重大违法违纪案件的，除严肃处理违法违纪人员外，对单位（部门）有关领导予以责任追究。（三）总结检查验收阶段（9月15日至10月15日）1.公司廉洁风险防控管理工作领导小组办公室将采取座谈、考核、评议等方式，对各单位（部门）工作开展情况进行检查验收，推广好经验、好做法，对工作不力、敷衍塞责的责任单位（部门）和责任人给予通报批评，并限期整改。2.各单位要于9月15日前上报廉洁风险防控管理情况统计表（附件1、附件2、附件3），并于9月20日前向公司廉洁风险防控管理工作领导小组办公室报送工作总结。廉洁风险防控管理工作纳入单位季度精神文明、年终党风廉政建设责任制考核和公司机关科室、机关干部考核。七、几点要求（一）提高认识，加强领导。廉洁风险防范管理工作是源头预防腐败的一项重要举措，各单位、各科室主要领导要从保护员工、爱护干部的政治高度出发，充分认识廉洁风险的客观存在性-8-与现实危害性，牢固树立廉政风险意识，将工作摆上重要议事日程，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。公司两级机关是权力中枢机构、是重点，公司机关党委、机关党支部要积极协助抓好各科室廉政风险防范管理实施工作。（二）落实责任，全面展开。各单位领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防范管理，层层落实责任，确保预防腐败各项要求具体落实到每一个岗位和每一个人。通过开展廉政风险防范管理，增强管理人员特别是党员干部廉洁自律意识，增强遵守廉洁自律规定的自觉性，有效预防和避免违纪违法行为的发生。（三）突出重点，务求实效。防控廉洁风险要突出抓好领导干部和重点岗位人员，以近年来违纪违法案件易发多发的重点领域、关键环节以及职工群众关注的热点问题为重点，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。推行廉政风险防控管理，要与落实党风廉政建设责任制相结合，与开展的“创先争优”活动相结合，与建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保取得实效。附件：1、单位（部门）廉洁风险查找情况登记表2、岗位廉洁风险查找情况登记表3、廉洁风险查找情况综合统计表-9-附件1：单位（部门）廉洁风险查找情况登记表填表日期：年月日单位（部门）名称风险类别工作环节风险点风险等级防控措施工作职责业务流程制度机制外部环境领导意见备注：1、本表一式两份，一份上报，一份自存。2、本表格由科室和三级单位填写。3、领导为单位党政正职或部门负责人。4、填写内容可根据需要增加页数。-10-附件2：岗位廉洁风险查找情况登记表单位（部门）：填表日期：年月日岗位名称填表人岗位职责思想道德风险风险点风险等级防控措施岗位职责风险领导审定意见备注：1、本表一式两份，一份上报，一份自存。2、本表格由个人填写。3、科长负责签署科室人员的审定意见，分管领导负责签署科长的审定意见，党政正职（或部门负责人）负责签署分管领导的意见，党政正职互签审定意见，分管油田领导负责签署油田机关部门负责人的审定意见。4、填写内容如有需要，可另附页。-11-附件3：廉洁风险查找情况综合统计表填报单位（盖章）：填报日期：年月日排查主体排查风险点数量（个）制定措施（条）意见建议（条）备注类别人数（个）思想道德工作职责（或岗位职责）业务流程制度机制外部环境单位（部门）机关科室长机关一般干部单位班子成员重点岗位人员合计说明：单位（部门）包括机关科室、三级单位；科室长包括公司任命的正、副科室长；机关一般干部包括正、副科级干事和机关工作人员、三级单位业务主办；单位班子成员包括三级单位领导班子成员；重点岗位人员包括内、外部项目经理和“人、财、物”管理人员。主题词：廉洁风险防控管理实施方案通知抄报：局党委，局纪委，监察处。抄送：公司领导，机关各科室，存档。建设集团公司党委办公室2011年5月20日印发（共印30份）