发明专利申请实质审查程序

发明专利申请实质审查程序发明专利申请实质审查程序机械发明审查部公益授课小组鲁楠机械发明审查部公益授课小组鲁楠•受众：个人申请人，企业法务代表，代理人-----不同的需求•本讲座内容以实质审查程序为主，带领大家了解实质审查程序中的各种流程和事务，使大家在今后的申请过程中对案件的走向和进程有初步的了解。•本讲座中的事务处理的具体操作方法由这个月的其他讲座的同事承担。本讲座目的及内容简介序•公益讲座课程表•9月10日——不授权客体和实用性•9月17日——说明书的撰写和审查•10月8日——专利申请的检索•10月15日——新颖性和创造性•10月22日——权利要求的撰写和审查•10月29日——通知书的修改和答复序◥走近实质审查岗位◥实质审查程序◥与专利相关的概念介绍◥走近实质审查岗位◥实质审查程序◥与专利相关的概念介绍公开文本承载着该专利文献的大部分重要信息：首页——著录项目正文——权利要求，说明书，附图与专利相关的概念介绍专利法第34条：国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。首页——著录项目•分类号与专利相关的概念介绍国际专利分类体系（IPC分类号）国际通用专利分类体系，分为高级版和低级版，包括6.9万个分类组（2007.5）与专利相关的概念介绍与专利相关的概念介绍与专利相关的概念介绍专利法第二十六条第四款规定：权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。正文——权利要求清楚的含义：每一项权利要求要清楚（1.类型清楚；2.保护范围清楚）构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也要清楚以说明书为依据的含义（从专利制度公开换保护的实质看）权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所述技术领域的技术人员能够从说明书中充分公开的内容得到或概括得出的技术方案，且不得超出说明书公开的范围。与专利相关的概念介绍专利法实施细则第二十条第二款规定：独立权利要求应当从整体上反映发明或者使用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。•保证申请人在独立权利要求中要求保护的技术方案在解决技术问题意义上的完整性，是独立权利要求应当满足的昀低标准，即该权利要求中不能缺少解决技术问题所必不可少的技术特征，这些特征总和足以构成发明的技术方案，而未要求那些可有可无或能使技术效果更佳的技术特征。与专利相关的概念介绍正文——说明书专利法第二十六条第三款规定：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。——公开换保护所属技术领域的技术人员：是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但他不具有创造能力。与专利相关的概念介绍◥走近实质审查岗位◥实质审查程序◥与专利相关的概念介绍•专利局的职责专利法第三条：国务院专利行政部门负责管理全国的专利工作；统一受理和审查专利申请，依法授予专利权。走近实质审查岗位•审查员在专利审查中职责申请人代理人审查员公众走近实质审查岗位客观、公正、准确、及时，依法行政走近实质审查岗位•发明专利的特点专利包括：发明、实用新型、外观设计。专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。特点：1）可信度和权利稳定性高----经过实质审查2）保护期限昀长20年。走近实质审查岗位实质审查程序走近实质审查岗位初审及流程管理部机械发明审查部电学发明审查部通信发明审查部医药生物发明审查部化学发明审查部光电技术发明审查部材料工程发明审查部专利局审查业务部门专利文献部走近实质审查岗位初审及流程管理部1负责受理专利申请2负责接受专利申请的中间文件及其他各类请求文件；3负责发明专利申请初步审查；4负责专利档案的管理；5负责颁发专利证书；6负责编辑出版专利公报和专利说明书；7负责收取并管理专利费用；8负责和组织发明、实用新型专利申请的分类及研究工作。机械发明审查部农林畜牧业、渔业、食品与烟草加工、纺织加工处理、矿产勘探与加工、机械加工、交通运输、挖掘机械、压力加工、铸造、印刷工程、传输机械、流体机械、提升机械和武器弹药等相关领域内发明专利申请的实质审查。走近实质审查岗位电学发明审查部负责计算机、半导体、元器件、电力技术等技术领域的发明专利申请的实质审查。通信发明审查部负责通信、网络、图像、广播、有线通信、无线通信和信息记录等技术领域的发明专利申请的实质审查。医药生物发明审查部负责中药，西药药品、药物制剂、基因工程、蛋白质工程、保健品、生物工程、食品工程等技术领域的发明专利申请的实质审查。化学发明审查部负责有机化学、高分子化学、天然药物化学、合成药物化学、应用化学、材料化学、纺织化学、农业化学等技术领域的发明专利申请的实质审查。光电技术发明审查部负责光学工程、自动控制、计量、分析仪器、医疗仪器、影像仪器、工业与民用建筑、水处理等技术领域的发明专利申请的实质审查。材料工程发明审查部负责无机材料、材料加工、涂装材料、化学工程、石油、冶金、热能、建筑与环境工程等技术领域的发明专利申请的实质审查。专利文献部1负责专利文献的收集和国际交换；2负责建立、制备和管理审查用检索档案（包括专利文献和非专利文献）；3负责专利文献馆的工作，向社会提供专利信息服务；4负责全国专利文献网络和信息服务的业务指导工作；5负责专利文献的研究。请求原则•实质审查的基本原则——依申请人请求启动实质审查程序根据申请人请求的文本进行审查走近实质审查岗位审查员在做出驳回决定之前，应当给申请人提供至少一次针对驳回所依据的事实、理由和证据陈述意见和/或修改申请文件的机会。走近实质审查岗位听证原则•实质审查的基本原则——程序节约原则实质审查中，审查员应当尽可能地缩短审查过程有授权前景，在一次通知书中将所有缺陷通知申请人无授权前景，至少将主要缺陷通知申请人不得违反请求原则和听证原则程序节约原则•实质审查的基本原则——◥走近实质审查岗位◥实质审查程序◥与专利相关的概念介绍核对分类号查对文档文本确定理解发明授权、视撤或驳回检索前的审查检索检索后的审查发首次审查意见通知书答复后的继续审查审查程序实质审查程序无法审查，转案核对分类号此案属于我审查的领域吗？实质审查程序1.查对启动程序的依据2.查对申请文件3.查对涉及优先权的资料4.查对其他有关文件文档不齐全时--返回流程管理部门并且说明理由查对文档实质审查程序1．原始申请文件2．依初审员意见所作的补正文件3．依细则51条第1款主动修改的文件（提出实审请求时，收到进入实审通知书三个月内）4．不符合细则51条第1款时机的主动修改文件(一般不接受，符合A33且有利于节约程序可接受）确定首次审查的文本实质审查程序•理解技术方案•发现明显缺陷•梳理检索思路理解发明实质审查程序•1.申请的主题是否属于不应授予专利权的范畴？（法5）•违反法律、社会公德或妨害公共利益•（赌博机，造假币机；克隆人的方法；使盗窃者双目失明的防盗装置）•违反法律、行政法规的规定获取或利用遗传资源，并依赖遗传资源完成的发明创造检索前的审查实质审查程序•1.申请的主题是否属于不应授予专利权的范畴？（法25）•科学发现（卤化银感光特性）•智力活动的规则和方法（计算机程序，游戏规则，乐谱）•疾病的诊断和治疗方法（以有生命的人体或动物为对象；已获得同一主体疾病诊断结果或健康状况为直接目的---超声诊断法；以治疗为目的外科手术方法，预防免疫方法等）•动物和植物品种•用原子核变换方法获得的物质（关系国家国防经济重大利益，不宜被个人垄断）•对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合做出的主要起标识作用的设计检索前的审查实质审查程序2.申请的主题是否属于专利法意义上的技术方案？（法2.2）发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案检索前的审查实质审查程序3.申请的主题是否具有实用性?(法22.4)无再现性违背自然规律利用独一无二的自然条件限定的产品非治疗目的的外科手术方法测量人体或动物在极限情况下的生理参数的方法检索前的审查实质审查程序•4.说明书是否充分公开？（法26.3）1）只给出任务或设想，或只表明一种愿望或结果，未给出任何技术手段2）给出技术手段，该手段含糊不清3）给出技术手段，本领域技术人员不能通过该手段解决发明所述的技术问题4）申请有多个技术手段构成的技术方案，其中一个技术手段不能实现5）给出技术方案，但未给出实验数据，该方案又必须依赖实验数据加以证明。检索前的审查实质审查程序•特殊情况一•多项独立权利要求之间明显缺乏单一性（法31.1）•处理方法一：暂时不检索，发分案通知书，针对申请人保留的一组进行审查•处理方法二：选择第一组进行检索和审查，要求申请人删除缺乏单一性、未经检索的其他组检索前的审查实质审查程序•特殊情况二•独立权利要求不清楚（法26.4）、独立权利要求修改/分案超范围（法33、细则43.1）以至无法作出有意义检索和评价的•处理方法一：暂时不进行检索，仅指出此缺陷，待修改符合规定后继续审查•处理方法二：预期修改方向，根据假定方案检索和审查检索前的审查实质审查程序•一、文献的种类：1、专利文献：中国专利、外国专利；2、非专利文献：期刊、书籍、报纸等；•二、常用数据库：CPRS：中国专利数据库EPOQUE：欧洲专利数据库(包括多国专利)CNKI：中文期刊数据库CA或其他数据库互联网上的检索检索实质审查程序检索后的审查•通常不必核实优先权•检索到PX、PY、PE类文献•X：一篇文件影响新颖性或创造性•Y：与检索报告中的另外Y类文件组合而影响创造性。•R：在申请日或申请日后公开的同一申请人的属于同意的发明创造的专利或专利申请文件，以及他人在申请日向国家知识产权局提交的属于同样的发明创造的专利或专利申请文件。•P：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先权日之间的文件。•E：抵触申请。（任何单位或个人，同样发明，在前申请在后公开）优先权的核实实质审查程序优先权的核实1.是否涉及相同主题？各项权利要求的技术方案V.S.在先申请的说明书、权利要求书（不包括摘要）2.优先权文本是否为同一主题的首次申请？3.12个月内？4.申请人一致？实质审查程序检索后的审查核实后的处理如成立，以昀早优先权日为现有技术相关日，进行审查；如不成立，应当（1）在审查意见通知书中说明优先权不成立的理由，并重新确定相关日，进行后续审查。（2）授权前应当在《著录项目变更通知单》中对优先权作出变更。优先权的核实实质审查程序检索后的审查•（1）新颖性、创造性（法22.2、法22.3）•（2）以说明书为依据•权利要求清楚简要（法26.4）•（3）独立权利要求技术方案完整（细则20.2）•（4）单一性（法31.1）•（5）修改超范围（法33）•（6）分案超范围（细则43.1）•（7）重复授权（法9.1）•（8）遗传资源来源的披露（法26.5）•（9）保密审查（法20.1）实质审查程序检索后的审查•权利要求的形式缺陷审查•细则19.2-3(编号，不能有插图，不得使用如说明书……部分所述，如图……所述)•细则20.3（从权用附加技术特征，对引用的权利要求作进一步限定）•细则21，细则22（独权和从权的撰写要求，独权前序部分和特征部分；从权引用部分和限定部分）•说明书和摘要的形式缺陷审查细则17，细则18，细则23实质审查程序•如若无授权前景，则在审查意见通知书中仅指出对审查结论起主导作用的实质缺陷即可•如若有授权前景，则全面审查（所有实质和形式缺陷）•提醒申请人注意，避免修改后仍存在与该实用新型保护范围相同的权利要求；如果不能避免，则应放弃实用新型，否则发明不能授权。案2，审查员指出权利要求1-10中的1-2不具备创造性，同时指出权利要求3-10与申请人同日申请的另一件实用新型专利权相同，因此不符合实施细则第13条1款的规定，要求申请人作出选择或删除本申请尚未授权的权利要求。案1，审查员指出权利要求1－10不具备创造性，本案无授权前景。对于说明书中的不符合细则17-1