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引言1996年联合国人力资源开发报告指出：依据100多个国家的调查表明，财富资源(指资金、有形资本)占这些国家总资源的12％，自然资源(指土地、矿山、水资源等)占24％，人力资源与社会资源占64％。可见，占多数的就是人才、技术、管理、无形资产与各种软件组成的智力资本。第三章人力资本理论第一节第一代人力资本理论第三次科学技术革命，使现代生产由于科学技术同生产的紧密结合，导致了产业结构和劳动结构的深刻变化，进而对人的素质与劳动力素质，以及劳动就业结构提出了新的更高的要求。人力资本理论的研究与建立，反映了当时资本集团的经济利益和要求。一、人力资本理论产生的背景（一）社会背景（二）理论背景经济增长理论和发展经济学的发展更促使人力资本理论的产生。经济增长理论研究中，传统的生产要素——土地、资本和劳动力的数量增加已经不能完全解释新时期的经济增长。60年代后的西方发展经济学也从注重实物资本的投资和引进，转向注重人力资本投资和企业家精神的培养。在这种条件下，产生了人力资本理论。人力资本理论溯源人力资本理论的“原始形态”，可以追溯到西方经济学的开山鼻祖亚当·斯密。他的敏锐直觉使他意识到在生产过程中除了机器、工具、建筑物、改良的土地等有形物质之外，劳动者在知识技能上的提高在生产中也能起作用，从而把这一部分体现在劳动者身上的知识技能纳入固定资本范畴。在亚当·斯密之后，19世纪40年代德国经济学家弗里德里希·李斯特区分了“物质资本”与“精神资本”这两个概念，并强调教育、科学对经济发展的促进作用。1890年，英国经济学家马歇尔曾观察到“所有资本中最有价值的是对人本身的投资”，但直到20世纪60年代以前，西方人力资本理论的研究仅处于滥觞阶段。二、人力资本理论基本概念舒尔茨被西方学术界誉为“人力资本之父”，当时任美国经济学会主席的舒尔茨于1960年12月在美国经济学会第73届年会上发表题为《人力资本投资》的讲话，鲜明的提出了人力资本的概念并解释了人力资本对经济增长的作用，被誉为教育经济学的“独立宣言”。所谓人力资本，就是指凝聚在（体现在）劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力。这种能力是生产增长的主要因素，它是具有经济价值的一种资本。但不能被继承和被转让。第一，人力资本和物力资本作用的结果，都能使个人收入增加和国民收入增加；第二，人力资本和物力资本，都是通过投资形成实现的，对人投资形成人力资本，对物投资形成物力资本；第三，人力资本和物力资本均具有资本的性质，均具有带来利润的作用。三、人力资本与物力资本区别联系四、人力资本的特点其一，人力资本存在于人体之中，与其承载者不可分离；其二，人力资本不能够转让和买卖；其三，人的年龄及其变化对人力资本具有决定性影响；其四，人力资本受许多自然条件的约束；其五，人力资本受承载者个人偏好的影响；其六，人力资本既是经济资源，也是涵义广泛的社会资源。五、人力资本形成途径与方式1．教育与培训；2．医疗卫生保健；3．个人和家庭为适应于就业机会的变化而进行的迁移活动。如：劳动力国内交流流动；智力引进、移民入境。人口质量重于人口数量；人力资本投资的作用大于物力资本投资；通过分析“教育投资—劳动生产率—收入增加（经济增长）”证实教育的经济价值；教育投资是形成人力资本的核心；教育投资的收益率高于物力投资的收益率；教育投资收益率是可以测算的。六、人力资本理论的主要观点（一）共同观点人力资本的积累是社会经济增长的源泉；教育对经济增长的促进作用是通过提高人们处理不均衡状态的能力的具体方式实现的；人类时间是人力资本的组成部分；高收入国家中人的时间价值显著地高于低收入国家。而且，时间价值的提高，“借助于由言语组成的法律”或“通过政府的指令”都无法实现，只有在经济增长和收入不断提高的过程中，才能够达到目标。教育是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。（二）主要代表人物的观点1．舒尔茨的观点2．丹尼森的观点教育不是生产中的单独因素，是生产中人力因素的一个组成部分；教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少；“知识增进”是人力资本的组成部分；教育因素对经济增长的作用，只有其中的五分之三在起作用。3．贝克尔的观点人力资本投资的目的，既要考虑当前的经济收益，又要考虑未来的经济收益；在职培训是人力资本的重要内容，他认为培训包括一般培训和特殊培训两种；收集信息、情报资料是人力资本内容之一，同样具有经济价值；在知识爆发的年代，面对浩如烟海的信息巨库，人们难免时时发出“乱花迷眼”的感叹和阡陌纵横的选择困惑。人力资本投资收益率是可以计量的。（一）在西方经济学中的地位（二）理论上的合理性（三）局限性七、对人力资本理论的评述（一）在西方经济学中的地位长期以来，在传统的西方经济学中，劳动力质量问题被忽视，甚至被否定。新兴的人力资本理论代表人物，则有力地驳斥这些传统的理论观点，认为空间、能源和耕地并不能决定人类的前途和命运，人类的前途和命运将由人类的才智进化来决定。（二）理论上的合理性人力资本理论在经济理论上改变了以物质资本投资为主导的理论格局，为经济学开辟了新的研究领域，是有贡献的；人力资本理论指出人的作用胜过物的作用，也是可取的；人力资本理论十分重视劳动力质量的提高，这对于探讨人口问题、劳动力结构性就业和人才质量问题，是有意义；人力资本理论把教育投资作为人力资本的核心的观点同样是合理的。（三）局限性人力资本理论，把一切都资本化了，因此，它具有阶级局限性的一面；人力资本理论强调教育程度是造成工资等级差别的原因，这是不切实际的。人力资本理论从方法论上，力图用数理统计的方法，建立自己的体系，证明自己的结论。这一方面有其可取的地方，但同时也有其弱点。第二节新思潮和新理论流派的发展——第二代人力资本理论人力资本理论并不是完美无缺的。20世纪60-70年代发达国家和发展中国家的教育投资大幅度增加，而社会不平等、经济发展缓慢的状况并没有得到显著改善。人们对于经济增长和社会平等的双重目标的追求，再加上70年代早期的经济滞胀，促使人们对国家经济发展目标重现进行审视。相比人力资本理论而言，筛选假设理论中教育投资与较高收入之间的传导机制，是较高的文凭，而不是人力资本理论所谓的较高的能力或较高的劳动生产率。一、筛选假设或文凭主义理论教育投资较高的文凭（较高能力的信号）较高的收入二、社会化理论社会化理论强调教育具有再生产资本主义生产关系的功能的理论。激进的社会化理论不同意人力资本理论关于教育促进生产力发展的分析，认为教育的重要作用首先不是在于提高劳动力的知识技能，而是在于它的社会化作用。从教育与社会不平等关系上说，教育不但没有促进社会平等，而且还会再生产社会不平等。三、劳动力市场划分理论人力资本理论单单假定只存在一个竞争的劳动力市场。劳动力市场划分理论对此提出挑战。认为劳动力市场可以分为两个或多个相互之间极少或没有劳动力流动的部分，不同背景的人将进入不同的市场，从而有不同的待遇。教育的经济价值不在于提高个人的生产能力，而在于它是确定一个人在哪一种劳动力市场工作的一个决定因素。四、国家论国家论指出，美国的学校教育是资本主义民主政体即国家的一部分。要了解教育与经济的关系、教育与收入分配之间的关系，就要从教育是国家的一部分这一事实出发进行研究。如，教育与收入分配之间不存在简单的相关关系，教育对收入分配的影响力取决于它对国家政策的影响程度。国家论为我们从国家政体的角度认识资本主义国家教育与经济的关系，提供了新的角度——国家是最大的教育者。第三节新一代人力资本理论新一代人力资本理论从分析知识资本、人力资本制度、人力资本产权等不同角度来阐释新经济条件下的人力资本理论。知识的分类人力资本的生产过程，是在“载体”上“凝聚”“可交流的知识”和“不可交流的知识”的过程。“可交流的知识”可以分为四类：科学知识、技术知识、制度知识和意识形态知识。“不可交流的”包括思维技能和操作技能两类。人力资本中的知识资本从企业知识资本理论实践发展看，出现了知识型企业与知识管理。知识型企业是指这个企业的生命力主要靠知识的累积来创造。好的企业的产品是通过创造来实现的。新人力资本中的知识资本知识资本在于提炼组织的共同智商。知识资本减少重复劳动。知识资本避免组织失忆。制度经济学中的制度[1]制度起源于交易各方对合作收益大于不合作收益的认识[2]制度的一个基本功能，是降低市场中的不确定性、抑制人的机会主义（opportunism）行为倾向，降低交易费用，防止他人的“搭便车”（free-riding）行为[3]制度还具有供给激励机制的功能人力资本中的人力资本制度[1]人力资本制度的首要功能，是为经济增长和发展服务。[2]人力资本制度另一个功能，是降低交易费用。[3]人力资本生产制度第三个功能，是激励和促进科学和技术的发展。产权经济学中的产权著名产权理论家登姆塞茨认为，产权是一种能够形成交易行为合理预期的“社会工具”，产权安排的存在，是为了界定产权主体和非主体“如何受益及如何受损”、“谁必须向谁提供补偿”的边界，从而能够使行为主体获得决策依据，或者使越界行为得到矫正。产权的核心是对人的行为、人与人之间利益关系的界定（杨瑞龙、周业安，1997）。人力资本中的人力资本产权所谓人力资本产权，就是指市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们社会经济关系的反应。人力资本产权一般特征排他性；可分解性;可交易性。人力资本产权的正常表达只要人力资本创造收益的潜在空间存在，只要有自由竞争和选择的机制，就必然促使人力资本向更有效和更充分利用的市场转移，从而达到人力资本收益最大化状态。非正常产权制度安排追求利益最大化的动机将促使人力资本所有者通过交易主动出让一部分权利。而无法交易的人力资本产权实质上就是“产权残缺”。这是由于违背了市场自由交易法则的法权及私权的制度安排，使完整的人力资本的利用、合约选择、收益和转让等等的权利束中，有一部分权利被限制或删除。新一代人力资本理论尚不完善，还有一些可能需要解决的问题：第一，自20世纪60年代以来，不少经济学家在测量人力资本方面做了大量的工作，但定量分析仍没有令人信服的结果。第二，新一代人力资本理论中，人力资本与知识、分工、专业化、知识资本等经济范畴之间的关系，仍没有得到完美的理解，今后可能要从深入理解它们之间的关系中建立更完善的人力资本理论。人力资本部分阅读书目l西奥多·W·舒尔茨：《论人力资本投资》（吴珠华等译，北京经济学院出版社1990年版）；l沈利生、朱运法著，《人力资本与经济增长分析》（社会科学文献出版社1999年1月版）；l侯风云著，《中国人力资本形成及现状》（经济科学出版社，1999年4月第1版）；l李建民著,《人力资本通论》（上海三联书店，1999年8月第1版）；l朱舟著，《人力资本投资的成本收益分析》（上海财经大学出版社，1999年12月第1版）；l冯子标著，《人力资本运营论》（经济科学出版社，2000年2月第1版）；l李宝元著，《人力资本与经济发展》（北京师范大学出版社，2000年7月第1版）等。作业1．请结合“人力资本理论”，交至少一份您所在学校或单位有关“人力资本”进口（筛选、聘任）、考核（激励、约束）和出口（解聘、辞退、调离）等机制的文件或条例；或者学校遵守的有关收费方面的行政命令、文件或条例。并请谈谈您的看法和观点（字数每篇2-3千字，分数：50分；下一门课的时候统一交）。