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安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系建设山东省安监局矿山处马永平背景一法规规定及行政要求二标准建设三主要概念解释四安全生产风险分级管控体系建设五生产安全事故隐患排查治理体系建设六主要内容3背景习近平总书记指出：“必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移”4行政要求国务院安委会《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）总体思路：准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。5行政要求省政府：从2016年初，全面部署开展安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设工作。2016年3月20日，省政府印发了《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）2017年80％的非煤矿山企业建成“两体系”2018年全部非煤矿山企业建成“两体系”6法规规定《山东省安全生产条例》2017年1月18日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过第十九条：生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，对风险点进行公告警示，并采取相应的风险管控措施，实现风险的动态管理。第二十条：生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度。对一般事故隐患，应当立即采取措施予以消除；对重大事故隐患，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定和落实治理方案及时予以消除，并将治理方案和治理结果向县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。7法规规定《山东省安全生产条例》2017年1月18日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过第四十二条违反本条例规定，生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款：（五）未按照规定建立落实安全生产风险分级管控制度的；（六）未按照规定报告重大事故隐患治理方案和治理结果的；8重要意义开展“两体系”建设，是牢固树立关口前移、预防为主，实现源头防控的必然要求。开展“两体系”建设，是真正落实企业主体责任的方法、途径和遵循。开展“两体系”建设，是贯彻落实党中央、国务院以及省委省政府要求，牢固树立红线意识的必然要求。9标准建设《安全生产风险分级管控通则》DB37/T2882—2016《生产安全事故隐患排查治理体系通则》DB37/T2883—2016《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2972-2017《非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》DB37/T3013—201710标准建设1、地下开采黄金企业安全生产风险分级管控体系实施指南2、地下开采黄金企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南3、地下开采石膏矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南4、地下开采石膏矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南5、地下开采铁矿企业安全生产风险分级管控体系实施指南6、地下开采铁矿企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南7、地下开采硬质粘土矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南8、地下开采硬质粘土矿山生产安全事故隐患排查治理体系实施指南9、金属非金属露天矿山企业安全生产风险分级管控体系实施指南10、金属非金属露天矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系实施指南11、陆上石油和天然气开采企业安全生产风险分级管控体系建设实施指南12、陆上石油和天然气开采企业生产安全事故隐患排查治理体系建设实施指南11主要概念风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。12主要概念风险分级：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施13安全生产风险分级管控体系建设非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括9个步骤：成立机构制定制度部署实施划分风险点辨识危险源制定风险管控措施落实管控主体编制风险管控清单风险告知14安全生产风险分级管控体系建设一、成立机构非煤矿山企业应建立以企业主要负责人为组长、各业务分管负责人为副组长的领导小组，成员包括安全、生产、技术、设备等各职能部门负责人。二、制定制度1体系建设实施方案2风险分级管控制度3培训教育制度4运行管理考核制度5持续改进管理制度根据实际需要制定其他制度15安全生产风险分级管控体系建设三、部署实施1宣传发动2法律法规学习3培训4落实分工16安全生产风险分级管控体系建设四、划分风险点1划分原则遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如采油井场、油气站库、修井作业等。对生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动进行划分。2划分方式组织岗位、班组、大队、部门人员，按照油气开采的过程将陆上石油和天然气开采企业分为钻井、测录井、采油（气）、注水（聚）、注汽、油气集输、修井作业等系统，在系统内按照所包含的设备、设施、场所和作业活动等划分风险点，建立设备设施和作业活动清单。17安全生产风险分级管控体系建设3确定风险点对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、装备等部门人员和专业、岗位人员，集中进行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。示例：采油系统风险点确定4风险点级别确定风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别系统风险点名称采油油气井场油气计量站废弃井场抽油机操作抽油机维护计量站相关操作18安全生产风险分级管控体系建设五、辨识危险源1确定辨识方法对作业活动危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA），即对每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源。对设备设施危险源辨识宜采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，确保危险源辨识的充分性。2实施辨识组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风险点内存在的所有危险源排查出来。19安全生产风险分级管控体系建设3确认危险源组织安全、生产、技术、设备等专业人员，依据能够引发一种或几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。4危险源分级对于辨识出的危险源，采用工作危害分析法（JHA）评价其风险程度，同时遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级，将危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标注。20安全生产风险分级管控体系建设六、制定风险管控措施按工程技术、管理、培训教育、个体防护和应急处置的顺序对每一个危险源制定措施。设备设施危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位等工艺设备固有的控制措施和检查、检测、检验等常规的管理措施。作业活动危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。21安全生产风险分级管控体系建设七、落实管控主体风险分级管控遵循风险越高管控层级越高的原则，将二级单位、大队、基层队（站）、岗位确定重大风险、较大风险、一般风险和低风险的管控主体，同时，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控。规模较小的企业可合并管控层级。八、编制风险管控清单在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按照规定及时更新。22安全生产风险分级管控体系建设九、风险告知1全员培训企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源分级管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。2风险公告企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急电话等内容。并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识。23生产安全事故隐患排查治理体系建设非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系包括建设和运行两大部分。体系建设程序包括4个步骤成立组织机构制度建设编制隐患排查清单实施全员培训体系运行程序包括等4个步骤隐患排查隐患分级隐患治理治理验收24生产安全事故隐患排查治理体系建设非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系建设步骤：一、成立机构与风险分级管控体系建设领导机构合并运行二、制定制度1体系建设实施方案2隐患排查治理制度3培训教育制度4运行管理考核制度25生产安全事故隐患排查治理体系建设三、编制隐患排查清单1确定排查主体矿山企业根据自身组织机构特点，结合风险分级管控体系管控层级的划分，确定符合本企业实际的隐患排查主体，按照对应的管控层级，对所有风险管控措施落实情况进行排查。例如：确定二级单位、大队、基层队（站）、岗位等排查主体，建立健全从主要负责人到每位从业人员，覆盖各部门、各单位、各岗位的隐患排查责任主体。2确定排查周期矿山企业根据排查组织级别，结合风险点及危险源特性，确定符合企业实际的隐患排查周期。排查周期包括：每班一次、每周一次、每旬一次、每月一次等。隐患排查周期可根据安全形势的变化、上级主管部门的要求等情况适当增加。26生产安全事故隐患排查治理体系建设3确定排查内容矿山企业将风险分级管控体系中确定的所有管控措施和法律法规对安全管理的要求作为隐患排查内容。4编制隐患排查清单矿山企业确定隐患排查主体、排查周期、排查内容后，编制出生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。再根据不同层级风险管控的对象，从生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单中选择、确定隐患排查的内容，形成公司、专业、区队、岗位隐患排查清单。27生产安全事故隐患排查治理体系建设四、实施全员培训矿山企业应分阶段、分层级组织全员培训，主要培训隐患排查治理的实施方案、相关制度和隐患排查清单等内容，使企业员工熟悉和掌握本岗位隐患排查的方法、周期和内容等。同时，根据体系运行情况，及时调整完善相关隐患排查清单并组织再培训。28生产安全事故隐患排查治理体系建设非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系运行步骤：一、隐患排查根据隐患排查治理制度的要求，二级单位、大队、基层队（站）、岗位对照本层级的隐患排查清单，按照规定的排查周期实施隐患排查，并详细记录排查结果。二、隐患分级企业应对各层级排查出的隐患，根据DB37/T3013-2017中5.1相关规定和各级安全监管部门对重大隐患的判定标准，分为一般事故隐患和重大事故隐患。29生产安全事故隐患排查治理体系建设三、隐患治理隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、大队治理、部门治理、公司治理等。事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。一般隐患治理对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（部门、大队、基层队、班组等）负责人或者有关人员负责组