搜索
董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书、、、、证券事务代表证券事务代表证券事务代表证券事务代表的法律义务及法律责任的法律义务及法律责任的法律义务及法律责任的法律义务及法律责任孙培贤深圳证券交易所法律部课程大纲一一一一、、、、董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书、、、、证券事务代表的法律证券事务代表的法律证券事务代表的法律证券事务代表的法律义务义务义务义务二二二二、、、、董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书、、、、证券事务代表的法律证券事务代表的法律证券事务代表的法律证券事务代表的法律责任责任责任责任一一一一、、、、董事会秘书董事会秘书董事会秘书董事会秘书、、、、证券事务代表的法律义务证券事务代表的法律义务证券事务代表的法律义务证券事务代表的法律义务（（（（一一一一））））作为高级管理人员的一般义务作为高级管理人员的一般义务作为高级管理人员的一般义务作为高级管理人员的一般义务•董事会秘书是法定的高级管理人员董事会秘书是法定的高级管理人员董事会秘书是法定的高级管理人员董事会秘书是法定的高级管理人员，，，，因此因此因此因此，，，，《《《《公司法公司法公司法公司法》》》》、、、、《《《《证券法证券法证券法证券法》》》》中有关高级管理人员的义务与责任均适用于董事会秘中有关高级管理人员的义务与责任均适用于董事会秘中有关高级管理人员的义务与责任均适用于董事会秘中有关高级管理人员的义务与责任均适用于董事会秘书书书书。。。。•1、、、、忠实义务忠实义务忠实义务忠实义务《《《《公司法公司法公司法公司法》》》》第第第第149条规定条规定条规定条规定：：：：“董事董事董事董事、、、、高级管理人员不得有下列行高级管理人员不得有下列行高级管理人员不得有下列行高级管理人员不得有下列行为为为为：：：：•1、挪用公司资金；•2、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；3、违反公司章程的规定,未经股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；•4、违反公司章程的规定或者未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易；•5、未经股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；•6、接受他人与公司交易的佣金归为己有；•7、擅自披露公司秘密；•8、违反对公司忠实义务的其他行为”。••◆◆◆◆中捷股份案例中捷股份案例中捷股份案例中捷股份案例•自2006年起，中捷股份实际控制人、原董事长蔡开坚多次指使公司相关人员向控股股东中捷控股集团有限公司划拨资金。截至2007年12月31日，违规占用资金余额达16,985.54万元，中捷股份对上述事项未履行审批程序及信息披露义务。中捷控股集团公司直至2008年4月21日才全部归还所占用资金。•2008年5月15日，经深交所纪律处分委员会决定，对于中捷股份、中捷控股集团公司、实际控制人蔡开坚以及中捷股份原相关董事、监事、高级管理人员单升元单升元单升元单升元（（（（董事董事董事董事、、、、前任董秘前任董秘前任董秘前任董秘））））、、、、崔岩崔岩崔岩崔岩峰峰峰峰（（（（董事董事董事董事、、、、时任董秘时任董秘时任董秘时任董秘））））等17人予以公开谴责；公开认定实际控制人、原董事长蔡开坚、原财务总监唐为斌不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。•2008年6月24日，中国证监会决定对中捷股份、中捷股份原董事长蔡开坚给予警告，并处以30万元的罚款；对中捷股份原公司董事、原财务总监唐为斌给予警告，并处以5万元的罚款。••◆◆◆◆伊利股份案例伊利股份案例伊利股份案例伊利股份案例•1999年至2001年，郑俊怀利用担任伊利公司董事长、总裁的职务之便，伙同被告人杨桂琴、张显著、李永平、郭顺喜，由郑俊怀个人决定将巨额公款共3150多万元挪用给华世商贸公司，购买股票，牟取个人利益。•2006年5月19，内蒙古高院作出终审判决，以挪用公款罪判处原董事长郑俊怀有期徒刑６年，原董事会秘书原董事会秘书原董事会秘书原董事会秘书张显著有期徒刑张显著有期徒刑张显著有期徒刑张显著有期徒刑３３３３年年年年，，，，原证券事务代表李永平有期徒刑原证券事务代表李永平有期徒刑原证券事务代表李永平有期徒刑原证券事务代表李永平有期徒刑二年二年二年二年，，，，郭顺喜有期徒刑一年缓期二年；4名被告人挪用公款所购买股票的非法所得部分依法予以追缴。•2222、、、、勤勉义务勤勉义务勤勉义务勤勉义务•《公司法》第113、148、150条，《上市公司章程指引》第98条。•◆董事、监事、高级管理人员的勤勉义务主要包括：•““““（（（（一一一一））））应谨慎应谨慎应谨慎应谨慎、、、、认真认真认真认真、、、、勤勉地行使公司赋予的权利勤勉地行使公司赋予的权利勤勉地行使公司赋予的权利勤勉地行使公司赋予的权利，，，，以保证以保证以保证以保证公司的商业行为符合国家法律公司的商业行为符合国家法律公司的商业行为符合国家法律公司的商业行为符合国家法律、、、、行政法规以及国家各项经济政策行政法规以及国家各项经济政策行政法规以及国家各项经济政策行政法规以及国家各项经济政策的要求的要求的要求的要求，，，，商业活动不超过营业执照规定的业务范围商业活动不超过营业执照规定的业务范围商业活动不超过营业执照规定的业务范围商业活动不超过营业执照规定的业务范围；；；；（（（（二二二二））））应公平对待所有股东应公平对待所有股东应公平对待所有股东应公平对待所有股东；；；；（（（（三三三三））））及时了解公司业务经营管理状况及时了解公司业务经营管理状况及时了解公司业务经营管理状况及时了解公司业务经营管理状况；；；；（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权;（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务”。3333、、、、出席股东大会接受质询的义务出席股东大会接受质询的义务出席股东大会接受质询的义务出席股东大会接受质询的义务•《上市公司股东大会规则》第二十六条：“上市公司召开股东大会，全体董事全体董事全体董事全体董事、、、、监事和董事会秘书应当出席会议监事和董事会秘书应当出席会议监事和董事会秘书应当出席会议监事和董事会秘书应当出席会议,,,,经理和其他经理和其他经理和其他经理和其他高级管理人员应当列席会议高级管理人员应当列席会议高级管理人员应当列席会议高级管理人员应当列席会议””””。。。。•◆◆◆◆海南航空案例海南航空案例海南航空案例海南航空案例•2008年12月30日，海南航空2008年第四次临时股东大会召开。之后，参会小股东王川以该次股东大会程序违规为由请求法院撤销股东大会决议。2009年3月12日，海口龙华区法院受理此案。•王川在起诉状中提出了海航股东大会的三处违规：•（1）会议出席人员不全。海航只有董事长和二名独立董事出海航只有董事长和二名独立董事出海航只有董事长和二名独立董事出海航只有董事长和二名独立董事出席股东大会席股东大会席股东大会席股东大会，，，，其他董事其他董事其他董事其他董事、、、、监事和高管均未出席或者列席监事和高管均未出席或者列席监事和高管均未出席或者列席监事和高管均未出席或者列席；；；；•（（（（2）表决前的宣布程序违规，主持人没有宣布出席股东大会的8名其他股东名单。•（（（（3333））））公告中所称的公告中所称的公告中所称的公告中所称的““““本次股东大会经国浩律师集团本次股东大会经国浩律师集团本次股东大会经国浩律师集团本次股东大会经国浩律师集团（（（（上海上海上海上海））））律师事务所施念清律师事务所施念清律师事务所施念清律师事务所施念清、、、、邓琳律师见证邓琳律师见证邓琳律师见证邓琳律师见证,,,,并出具法律意见书并出具法律意见书并出具法律意见书并出具法律意见书””””并不属并不属并不属并不属实实实实，，，，施念清律师根本没有参会施念清律师根本没有参会施念清律师根本没有参会施念清律师根本没有参会。。。。•◆注意注意注意注意：：：：上市公司召开股东大会必须由两位律师现场见证上市公司召开股东大会必须由两位律师现场见证上市公司召开股东大会必须由两位律师现场见证上市公司召开股东大会必须由两位律师现场见证和在法律意见书上签字和在法律意见书上签字和在法律意见书上签字和在法律意见书上签字。。。。•4444、、、、依法履行信息披露的义务依法履行信息披露的义务依法履行信息披露的义务依法履行信息披露的义务•《证券法》第68条规定：上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。•◆涉及的主要法律、规章、规则：《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》。•信息披露的基本原则—真实真实真实真实、、、、准确准确准确准确、、、、完整完整完整完整、、、、及时及时及时及时、、、、公平公平公平公平•上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。••5555、、、、不得泄露内幕信息不得泄露内幕信息不得泄露内幕信息不得泄露内幕信息、、、、从事内幕交易从事内幕交易从事内幕交易从事内幕交易、、、、操纵市场等操纵市场等操纵市场等操纵市场等行为的义务行为的义务行为的义务行为的义务•◆《证券法》第七十三条：：：：““““禁止证券交易内幕信息的知情禁止证券交易内幕信息的知情禁止证券交易内幕信息的知情禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动””””。。。。◆◆◆◆第七十六条第七十六条第七十六条第七十六条：：：：““““证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人信息的人信息的人信息的人，，，，在内幕信息公开前在内幕信息公开前在内幕信息公开前在内幕信息公开前，，，，不得买卖该公司的证券不得买卖该公司的证券不得买卖该公司的证券不得买卖该公司的证券，，，，或者泄或者泄或者泄或者泄露该信息露该信息露该信息露该信息，，，，或者建议他人买卖该证券或者建议他人买卖该证券或者建议他人买卖该证券或者建议他人买卖该证券。。。。◆◆◆◆第七十四条第七十四条第七十四条第七十四条：：：：““““证券交易内幕信息的知情人包括证券交易内幕信息的知情人包括证券交易内幕信息的知情人包括证券交易内幕信息的知情人包括：：：：（（（（一一一一））））发行人的董事发行人的董事发行人的董事发行人的董事、、、、监事监事监事监事、、、、高级管理人员高级管理人员高级管理人员高级管理人员；；；；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（（（（四四四四））））由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；；；；……”……”……”……”。。。。•◆《深交所中小上市公司规范运作指引》第3.1.11条：“董董董董事事事事、、、、监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则，，，，做好做好做好做好上市公司未公开重大信息的保密工作上市公司未公开重大信息的保密工作上市公司未公开重大信息的保密工作上市公司未公开重大信息的保密工作，，，，不得以任何方式泄漏上市不得以任何方式泄漏上市不得以任何方式泄漏上市不得以任