陆上采油安全标准化评分办法

石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法二○一四年二月说明1.为规范全国石油行业安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《石油行业安全生产标准化导则》（AQ2037-2012）和《石油行业安全生产标准化陆上采油实施规范》（AQ2042-2012）的有关规定，制定本评分办法。2.本评分办法适用于石油行业陆上采油单位安全生产标准化评审。3.满足下列要求的陆上采油单位方可参加安全生产标准化等级评审：——依法取得安全生产许可证；——在评审年度（申请之日起前1年）内未发生人员死亡的生产安全事故；——建立并推行健康安全环境（HSE）管理体系。4.陆上采油单位安全生产标准化系统由7个一级要素、28个二级要素及若干要求组成。一级要素分值明细表标准化评审得分总分为1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）＝标准化评审得分÷标准中的赋分×100式中：标准中的赋分是指陆上采油单位经营范围内的标准要求项的赋分之和（即1000-不参与评审项赋分之和）；标准化评审得分是指对应标准中的赋分项评定的得分之和。5.本评分办法中累积扣分的，均直到该评审内容分数扣完为止，不出现负分。6.安全生产标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。标准化等级最终由标准化得分和安全绩效两个指标共同确定，取其中较低的等级确定最后等级。等级划分标准如下：安全生产标准化等级划分表评定等级标准化得分安全绩效一级≥90评审年度内未发生人员死亡的生产安全事故二级≥75三级≥607.安全生产标准化等级有效期为3年。在有效期内发生人员死亡的生产安全事故或具有重大影响的事件，取消其安全标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。要素分值1.领导责任和承诺1.302.健康、安全与环境（HSE）方针203.策划2.1504.组织机构、资源和文件3.2005.实施和运行4.4006.检查5.1507.管理评审6.50总分10001石油行业陆上采油安全生产标准化评分办法一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准领导责任和承诺(30分)责任(15分)采油单位主要负责人的安全责任建立、健全本单位的安全生产责任制2有各级领导、部门、单位及各岗位的职责职责中没有HSE内容的，不得分组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程2有覆盖本单位生产活动的规章制度和操作规程没有安全生产规章制度和操作规程的，不得分；规章制度或操作规程没有覆盖本单位生产活动，每缺少1个制度或规程，扣0.5分保障本单位安全生产投入的有效实施3有明确安全生产投入机制，有安全生产投入计划并实施安全生产投入机制不明确不得分；没有安全生产投入计划不得分；安全生产投入未按计划实施的，每项扣0.5分督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除安全生产事故隐患3有主要负责人督促或组织有关安全生产检查、隐患治理工作的记录或会议纪要、通知、通报或计划、主要负责人检查沟通的记录、图片等资料没有相关资料的，不得分组织制定并实施本单位的应急预案3有结合实际组织制定的应急预案没有应急预案的不得分；主要负责人不清楚自己的应急职责的，扣1分及时、如实报告生产安全事故2主要负责人掌握生产安全事故报告制度的有关要求不掌握事故报告要求的不得分采油单位遵守国家和所在地法律、法规3承诺中包括遵守所在国家和地区的法律、法没有包括遵守国家法律、法规及相关要求的内2一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准承诺(10分)主要负责人应有明确的、公开的HSE承诺及相关规定，尊重所在地风俗习惯规及相关要求的内容容，不得分提供必要的人力、物力、财力资源3承诺中包括人力、物力、财力资源的内容未承诺给予人力、物力、财力支持的，不得分持续改进HSE管理体系2承诺中包括持续改进HSE管理的内容没有持续改进内容，不得分承诺采用公开化，告知社会公众、员工和相关方2利用文件、媒体及网络等形式进行公开承诺未向员工传达、未向公众公开、未给相关方提供查询途径的，不得分安全文化建设(5分)采油单位应开展安全文化建设，组织开展安全宣传教育活动，引导全体员工的安全态度和安全行为，形成具有本单位特色的安全价值观5有关HSE宣传、教育活动的记录或影像等资料没有开展任何安全文化建设活动的，不得分HSE方针(20分)/采油单位应结合本单位生产实际，制定符合法律法规要求的HSE方针，并传达到单位员工10内容符合所在国家、地区的法律、法规和有关要求违反法律、法规和有关要求的，不得分5内容与本单位生产实际相适应HSE方针与本单位的生产实际明显不相适应，不得分5利用文件、媒体及网络等形式对全员传达或告知未进行全员传达或告知，不得分策划(150分)危害因素辨识、风险评价和风险控制(70分)采油单位应：组织员工开展危害因素辨识活动。依据现行适用的法律法规和标准规范要求对采油生产过程中的各种活动、场所环境、设备设施、介质、工艺方法、管理等方面开展危害因素辨识活动10基层单位有危害因素辨识的实施要求；按要求开展危害因素辨识活动，并有记录没有危害因素辨识的实施要求，扣4分；没有开展危害因素辨识活动，扣4分；对主要生产活动和设备辨识不全的，每缺一项扣0.5分3一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准对于识别出的危害因素，组织风险评估，确定不可接受的风险并进行分级管理10有风险评价实施要求；按要求对辨识出的危害因素进行了风险评价，确定了风险等级；按要求实施了风险分级管理没有风险评价实施要求，不得分；未实施风险评价，不得分；未实施分级管理，扣2分；重要危害因素确定明显不合理的，每项扣1分对不可接受的风险制定并采取控制措施20有不可接受风险的控制措施不可接受风险未明确控制措施的，每缺1项扣5分；措施未实施的，发现1例扣1分采油单位应按照国家相关规定的要求，进行安全生产事故隐患排查，对排查出的安全生产事故隐患登记建档10有隐患管理制度和隐患排查记录；对不能立即整改的隐患进行登记建档，并采取相应的安全控制措施没有隐患管理制度，不得分；未建立记录的，不得分；未按制度要求实施隐患排查的，每少1次扣1分；不能立即整改的隐患未建档的，每少一项扣0.5分；未采取控制措施的，每少一项扣1分采油单位根据风险识别与评价的结果，确定本单位的关键装置和要害部位，并建立领导干部安全联系制度10对关键装置和要害部位建立领导干部安全联系制度；有安全联系人的定期联系记录没有明确关键装置和要害部位的，扣3分；未制定领导干部安全联系制度的，扣5分；未按制度要求到位联系的，每缺少1人次扣0.5分采油单位应依据重大危险源安全管理制度，对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估，制定重大危险源安全监控措施，对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案10有关重大危险源的安全管理制度；有本单位组织的对重大危险源安全现状进行评估的资料；有重大危险源安全监控措施；有重大危险源的建档备案资料没有相关管理制度的，扣2分；未对重大危险源进行安全现状评估的，扣1分；未制定安全监控措施的，每发现1例扣1分；未按规定建档或备案的，每少1个扣1分4一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准法律法规和其他要求(30分)采油单位应对适用陆上采油、集输活动的HSE法律法规、标准规范进行识别、获取，并及时应用到实际工作中。识别、获取的法律法规、标准规范应主要包括：锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理，交通管理，危险化学品管理等15适用HSE法律法规清单；适用HSE法律法规涵盖了生产经营活动的相关业务领域，如：锅炉压力容器等特种设备管理，采油、集输管理，防火防爆管理，交通管理，危险化学品管理等没有清单的，不得分；未及时更新获取的，每发现1项扣1分15有相关部门和（或）人员能够获取适用的HSE法律法规清单相关部门和（或）人员未获取适用法律法规清单，每发现1例扣0.5分目标和指标(20分)采油单位应根据本单位安全生产的实际建立HSE目标和年度指标，并分解到相关的职能部门和下属单位。HSE指标中应包含火灾、爆炸事故、交通事故以及伤亡控制指标等内容20本单位HSE目标和年度指标；下属单位有明确的年度HSE目标和指标本单位没有明确HSE目标、指标的，不得分；目标、指标未被分解到下属单位的，扣10分；指标中未明确伤亡控制指标的，扣5分计划与方案(30分)采油单位应制定年度HSE工作计划或工作要点将年度目标和指标，分解到下属单位10有符合标准要求的年度重点工作安排或计划方案无重点工作安排或计划方案，不得分；重点工作安排或计划方案中内容不全的，每缺少1项扣1分风险辨识、隐患治理、教育培训、交通管理、自然灾害防控等重点工作针对重点工作的组织保障和技术保障措施等采油单位应针对纳入治理计划的隐患项目制定治理方案，落实隐患整改措施、责任、资金、时限等，隐患没有得到消除前应有风险控制措施10纳入治理计划的隐患明确了治理方案纳入治理计划的隐患无治理方案，每少1项扣2分10明确了隐患整改措施、责任、资金、时限等具体要求并按要求落实方案未落实，每项扣1分5一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准组织机构、资源和文件(200分)组织机构和职责(20分)采油单位应成立HSE委员会，下属单位成立HSE领导小组7本单位HSE委员会、下属单位HSE小组的成立文件未成立HSE委员会，不得分；未成立HSE领导小组，扣2分采油单位应设置HSE管理部门，并健全HSE管理网络8设有HSE主管部门，按机构设置情况有HSE管理小组或岗位未设置HSE部门，不得分；下属单位设置岗位不全的，每发现1例扣0.5分采油单位应制定HSE责任制，明确各级领导、职能部门和岗位的HSE职责5含有HSE内容的职责应全面覆盖各级领导、部门和岗位员工职责覆盖不全的，每少1项扣0.5分管理者代表(10分)采油单位最高管理者应在管理层中任命一名成员作为HSE管理者代表3有管理者代表任命或授权文件，或设置HSE主管领导无管理者代表或未设HSE主管领导，此项不得分管理者代表应取得安全资格证书3管理者代表或HSE主管领导持有有效的安全资格证书未取得安全资格证书，不得分；安全资格证书未在有效期内，扣2分管理者代表全面负责HSE管理体系的建立与实施工作，及时向HSE委员会报告HSE管理体系的运行情况4有HSE管理体系运行情况报告，如：内审报告、安全生产工作报告等无相关工作报告，不得分资源(45分)采油单位应配备以下人力资源HSE管理部门配备专职HSE监督管理人员5HSE管理部门配备专职HSE管理人员没有配备HSE专职管理人员的，不得分基层队应设专(兼)职HSE监督管理人员5基层队配有专(兼)职HSE监督或管理人员基层队没有专(兼)职HSE监督或管理人员，不得分采油单位应提供物力资源按规定根据采油单位的各工种和作业环境，配备相应的个体防护用品及防护用具，如安全帽、安全带、防静电服、护目镜、耳塞等5有个体防护用品及防护用具的发放记录无个体防护用品及防护用具发放记录的，不得分；未按要求配备的，每发现1例扣1分6一级要素二级要素标准要求分值符合性判断扣分标准配备所必需的安全设备设施及其附件，如安全阀、接地装置、防雷装置等5有安全设备设施及其附件台账无台账的不得分；需配备安全设备设施或附件而未配备的，每发现1例扣1分按应急预案要求配备必要的应急物资，保证完整有效，如应急灯、消防器材、急救包、防毒面具等5有应急物资及应急物资台帐未配备应急物资的，不得分；未按应急预案要求配置的，每发现1例扣0.5分HSE监督人员应配备必要的气体浓度检测设备，如可燃气体、氧气、硫化氢和一氧化碳等气体检测仪5有为HSE监督人员配备的气体浓度检测设备台账和检验报告设备未配备的，不得分；气体检测仪未按期检验或失效的，每发现1例扣1分采油单位应按国家规定提取安全生产费用，建立费用台账专款专用15有HSE方面的投资计划和（或）生产成本中有HSE专项费用计划；有费用结算凭证或记录安全生产费用未按要求提取的，不得分；投资计划或费用挪作它用的，每发现1例扣2分能力、培训和意识(65分)能力采油单位确认员工能力符合岗位要求，应满足以下要求：具有与岗位相适应的教育、培