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证券从业资格考试《证券交易》考前押题九一．单选题01：对于（）达到15％的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A：日收盘价格涨跌幅偏离值B：日价格振幅B：日换手率D：日成交金额02：开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示（）。A：每份基金份额面值B：每百份基金份额净值B：基金份额累计净值D：基金资产净值03：在委托买卖证券的过程中，下列不属于委托人权利的是（）。A：自由选择经纪商B：自由买卖、赠与或质押自己名下的证券B：对证券交易过程的知情权D：随时变更或撤销委托04：自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。A：T+lB：T+2B：T+3D：T+505：中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（）且占净资产值（）以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A：2000万元，50％B：1亿元，100％B：2000万元，100％D：1亿元，50％06：结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A：资金交收账户B：银行账户B：证券账户D：结算账户07：权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。A：0.01％B：0.05％B：01％D：0.15％08：目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A：保险公司B：商业银行B：主权财富基金D：证券经营机构09：自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。A：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司B：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司B：中国证券登记结算有限责任公司D：中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构10：下列关于社保基金的描述中，正确的是（）。A：通过公开发售基金份额筹集资金B：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立B：由社会保障基金和社会保险基金组成D：将收益用于指定的社会公益事业的基金11：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（）。A：国债B：A股B：B股D：权证12：接第47题，标准券库存余额为（）元。A：-l200B：-3620B：1200D：138013：证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A：供求关系B：交易价格B：市场秩序D：交易量14：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A：1倍以上3倍以下B：3倍以上5倍以下B：1倍以上5倍以下D：3倍15：证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额记增红股或配股权证。A：客户信用交易担保资金账户B：客户信用交易担保证券账户B：信用交易证券交收账户D：信用交易专用证券交收账户16：证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A：市场风险B：合规风险B：经营风险D：操作风险17：（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A：融券专用证券账户B：融资专用资金账户B：客户信用交易担保资金账户D：客户信用交易担保证券账户18：根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股权登记日）A：RB：R+1B：R+2D：R+319：根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。A：法定持有人B：指定持有人B：名义持有人D：证券公司营业部20：如不在委托单上特别注明，均按（）处理。A：当日有效B：撤销B：次日有效D：无效21：资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A：委托人B：受托人B：资产管理人D：代理人22：我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是（）。A：特种国债B：保值国债B：财政国债D：特别国债23：证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于上述规定的限额。A：注册资本最高限额B：实收资本最高限额B：注册资本最低限额D：实收资本最低限额24：中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据之一是（）修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。A：2006年7月B：2007年6月B：2010年1月1日D：2010年4月7日25：在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A：股票B：银行本票B：基金证券D：金融证券26：证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A：每日股票交割单B：买卖成交报告单B：每日资金清算单D：买卖成交汇总表27：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。A：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B：净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定B：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年(3年)以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D：具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行28：深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。A：前1分钟B：前5分钟B：前l0分钟D：前15分钟29：下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。A：可以一次或分次缴纳出资B：转让相对简单B：安全性较差D：认购时要求一次性缴纳30：债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。A：2万元B：3万元B：7万元D：10万元31：证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A：1年B：2年B：3年D：5年32：对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A：权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B：权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格B：债券大宗交易价格D：专项资产管理计划协议交易价格33：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。A：R日（R为到期日）14：00B：R日（R为到期日）17：00B：R+1日（R为到期日）14：00D：R+1日（R为到期日）17：0034：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A：证券公司B：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司B：中国证券登记结算有限责任公司D：交易参与人35：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A：5％，10％B：10％，15％B：5％，15％D：15％，25％36：证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A：10B：15B：20D：2537：某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A：25000B：2500B：100D：1038：（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略B：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略39：金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A：权证B：股票B：金融期货合约D：金融衍生产品40：证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。A：投资损失证券公司连带B：公平公正、诚实守信B：投资风险客户自担D：健全内部控制、规范运作41：对于（）达到20％的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A：日收盘价格涨跌幅偏离值B：日价格振幅B：日换手率D：日成交金额42：客户的信用资金账户开立数量为（）。A：1个B：2个B：3个D：不限43：中国证券监督管理委员会（）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。A：《证券公司监督管理条例》B：《证券公司融资融券业务试点管理办法》B：《融资融券交易风险揭示书》D：《融资融券合同》44：2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1‰税率征收，对受让方不再征收。A：所有投资者B：证券公司B：买入方D：出让方45：以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（）。A：融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算B：融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券46：客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A：15％B：20％B：50％D：100％47：同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的（）为有效申购，其余申购均为无效申购。A：第一笔申购B：最后一笔申购B：平均申购数D：抽签申购数48：（）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略B：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略49：从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A：1988B：1987B：1986D：199150：在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。A：交易通道服务B：有形服务B：信息咨询服务D：技术服务51：进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A：20％B：50％B：100％D：200％52：（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。A：全额清算B：净额清算B：二步清算D：一步清算53：根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A：上周B：上月B：上季度D：上年54：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。A：5％B：10％B：15％D：20％55：中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A：真实性B：准确性B：及时性D：完整性56：在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A：9：20～9：30B：9：15～9：25B：9：25～9：35D：9：10～9：2057：（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A：证券托管B：证券交易B：证券存管D：证券交付58：（）是客户招揽的保证。A：目标市场选择B：营销渠道选择B：客户促成D：客户关系建立59：（）是指客户通过