安全评价过程控制手册

安全评价过程控制手册***省**安全评价中心二○一○年二月安全评价过程控制手册批准：受控状态：□受控□非受控手册编号：持有者：***省**安全评价中心二○一○年二月更改控制记录修改次修改日期修改修改内容修改人验证人页次章条编制及管理说明为提高***省**安全评价中心安全评价工作质量，确保安全评价工作的政策性、科学性、公正性和针对性，根据编写安全评价过程控制文件的有关要求，结合***省**安全评价中心实际情况，本《安全评价过程控制手册》在《安全生产法》、《安全评价通则》、《非煤矿山安全评价导则》等相关法律法规及《安全评价过程控制文件编写指南》的指导下，编写、修订、审查、批准、印制而成。本手册汇集了控制安全评价工作质量的措施以及***省**安全评价中心各项有关安全评价的制度、规定、程序等，是***省**安全评价中心实施全面质量管理、建立完善的质量体系的重要内容。是***省**安全评价中心从事安全评价工作的纲领性文件。是全体从事安全评价工作人员质量活动的行为准则。本手册的内容贯穿于安全评价工作的全过程。凡***省**安全评价中心颁布的与安全评价工作相关的标准和文件，都必须遵守本手册。《安全评价过程控制手册》的制定和公布，是***省**安全评价中心正规化建设中的一件大事。望全体同志务必认真学习，领会贯通，遵照执行。在执行本手册的过程中，如发现问题，请及时向过程控制负责人、技术负责人和中心主任反映，以便不断修改和完善。本手册由***省**安全评价中心主任主持编制和修改，经***省**安全评价中心主任批准后发布实施。***省**安全评价中心办公室负责本手册的发放管理。本手册分“受控本”和“非受控本”两种。受控本应编号，发放给***省**安全评价中心领导、职工、有关部门及认证审查单位。手册的更改通知只发给受控本的持有者。持有者接到更改通知后应自行更改，并在手册《更改控制记录》页上记录，***省**安全评价中心文件管理人员验证更改完成情况。持有者应妥善保管本手册，并确保本手册的有效性。非受控本在扉页标识，发给其它人员或赠送用户，更改不再通知。关于发布《安全评价过程控制手册》的通知***省**安全评价中心全体同志：《***省**安全评价中心安全评价过程控制手册》经过起草、修订、审查、批准，已于近日印制完成，现予公布，自二○一○年三月一日起实施。望全体同志务必认真学习，遵照执行。本手册接受全体同志以及有关部门的监督。特此通知。***省**安全评价中心主任：***二○一○年二月二十八日主任声明在本人任期和职权范围内，本人决心信守本手册中所作出的规定和承诺，并确保***省**安全评价中心全体职工理解并认真贯彻安全评价过程控制方针和目标，严格按本手册提供安全评价质量保证。请上级主管部门和社会各界监督。***省**安全评价中心主任：***二○一○年二月二十八日目录第1篇安全评价过程控制体系概述.........................11单位简介.............................................22内部组织机构设置.....................................43人员的任命与聘用.....................................44评价质量职能分配.....................................75安全评价过程控制手册的适用范围.......................86定义和简称...........................................87安全评价过程控制方针.................................98质量目标.............................................99质量承诺............................................1010安全评价过程控制文件汇总...........................1011岗位责任制.........................................1212部门职责...........................................20第2篇风险分析与控制.................................221安全评价项目风险分析制度.............错误!未定义书签。2安全评价项目风险分析程序.............错误!未定义书签。3不可接受风险判定条件.................错误!未定义书签。4安全评价项目风险分析记录单...........错误!未定义书签。第3篇实施评价.........................错误!未定义书签。1项目评价实施过程应遵循的控制程序汇总.错误!未定义书签。2评价组的组建原则及制度...............错误!未定义书签。3项目负责人的确定原则.................错误!未定义书签。4现场调研、记录要求...................错误!未定义书签。5原始资料的收集要求...................错误!未定义书签。6原始数据的采集、记录要求.............错误!未定义书签。7现场实地的影像、图片记录方式、要求...错误!未定义书签。8实施评价的过程记录要求...............错误!未定义书签。9评价单元的确定原则...................错误!未定义书签。10危险有害因素的识别、确认、记录要求..错误!未定义书签。11评价方法的选择原则..................错误!未定义书签。12取得安全评价结果....................错误!未定义书签。13对策措施的提出、选择、确定原则......错误!未定义书签。13评价结论的确定原则..................错误!未定义书签。14评价报告的编制编排规定要求..........错误!未定义书签。15评价报告签字、批准、盖章程序要求....错误!未定义书签。16现场整改通知单......................错误!未定义书签。17现场复查记录单......................错误!未定义书签。18安全评价原始资料归档交接清单........错误!未定义书签。第4篇报告审核.........................错误!未定义书签。1安全评价报告校核制度.................错误!未定义书签。2安全评价报告审核程序.................错误!未定义书签。3审核人员的职责.......................错误!未定义书签。4内部审核、技术和过程控制负责人审核要求错误!未定义书签。5各级审校人员的任职条件...............错误!未定义书签。6安全评价报告审核标准.................错误!未定义书签。7审核记录单...........................错误!未定义书签。8安全评价报告会签单...................错误!未定义书签。第5篇技术支撑.........................错误!未定义书签。1常用法律、法规、文件.................错误!未定义书签。2常用技术标准、规范...................错误!未定义书签。3数据库及评价软件.....................错误!未定义书签。第6篇内部管理制度.....................错误!未定义书签。1安全评价人员管理制度.................错误!未定义书签。2安全评价技术专家管理制度.............错误!未定义书签。3安全评价人员业绩考核制度.............错误!未定义书签。4安全评价人员工作业绩考核标准.........错误!未定义书签。5安全评价人员业务培训制度.............错误!未定义书签。6信息通报制度.........................错误!未定义书签。7跟踪服务制度.........................错误!未定义书签。8安全评价保密制度.....................错误!未定义书签。9资质证书和印鉴管理制度...............错误!未定义书签。10仪器设备购置、使用、维护管理制度....错误!未定义书签。11安全管理制度........................错误!未定义书签。12安全评价人员能力素质考核管理制度....错误!未定义书签。13安全评价大纲编制规定................错误!未定义书签。14安全评价运行管理规定................错误!未定义书签。15安全评价合同（技术协议）管理办法....错误!未定义书签。16文件审批修订制度....................错误!未定义书签。17安全评价报告质量审核管理办法........错误!未定义书签。18安全评价项目质量计划编写规定........错误!未定义书签。19计算机软件安全管理办法..............错误!未定义书签。20安全评价工作例会制度................错误!未定义书签。21重大问题复议论证制度................错误!未定义书签。第7篇档案管理.........................错误!未定义书签。1法律、法规、技术标准、规范等资料管理制度.错误!未定义书签。2文件及相关资料管理制度...............错误!未定义书签。3法律法规、技术标准查新制度...........错误!未定义书签。4安全评价报告书统一编号制度...........错误!未定义书签。5文件资料借阅存档制度.................错误!未定义书签。6档案鉴定销毁制度.....................错误!未定义书签。7档案统计制度.........................错误!未定义书签。8资料档案室主任职责...................错误!未定义书签。9档案员职责...........................错误!未定义书签。10档案立卷归档制度....................错误!未定义书签。11过程控制记录文件管理制度............错误!未定义书签。12安全评价人员业绩档案管理制度........错误!未定义书签。13安全评价活动业绩表..................错误!未定义书签。第8篇检查改进.........................错误!未定义书签。1内部审查制度.........................错误!未定义书签。2管理评审制度.........................错误!未定义书签。3安全评价过程控制检查改进制度.........错误!未定义书签。4相关程序及文件.......................错误!未定义书签。第1篇安全评价过程控制体系概述1单位简介***省**安全评价中心前身是***省**安全评估中心,于二○○三年六月五日成立。主要任务是从事各种煤矿、石油、危化、非煤矿山等安全评估及安全技术咨询服务工作。为适应安全生产的需要，根据有关规定要求，为适应科研体制改革的需要，省安科中心于2005年4月成立了**省安全科学技术研究中心安全评价事务所，内设评价一室、评价二室、评价三室、办公室等内部机构，专业从事安全评价技术咨询服务工作。***省**安全评价中心现共有职工30人，具有大专以上学历的有26人，70%以上人员具有专业技术职称。其中高级职称8人、中级职称9人、初级职称4人，有18人取得国家注册安