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东西前言2009年9月19日，贺国强书记在中纪委十七届四次全会上明确提出：“要积极推进廉政风险防范机制建设，善于运用现代科技手段惩治和预防腐败，加强对行政权力运行的全过程、全方位监督”。按照会议安排部署和工作总体要求，各地区、各部门结合实际深入开展廉政风险防范管理工作，并取得了明显成效，积累了许多成熟经验与做法。今年６月，乌海市全面启动廉政风险防范管理工作，乌达区被列为我市首批廉政风险防范管理分类试点地区。在已有工作基础上，我们确定区发改、财政、城建等8个单位为我区廉政风险防范管理试点单位。确定的试点单位立足“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”，通过梳理职权、规范流程、查找风险点、健全完善运行机制等一系列措施，着力在预防风险、强化管理、提升效能和优化作风等方面探索好的经验和做法，为全面开展廉政风险防范管理工作奠定了较为坚实的工作基础。为进一步深化全区廉政风险防范管理工作，我们编印了《廉政风险防范管理工作简明读本》，该读本汇集了风险管理、防范、流程、机制建立、结果运用等基础性知识，特别是用较大篇幅、以突出实例的形式辑录了区财政、环保两个试点单位开展廉政风险防范管理工作的基本做法和较为成功的经验。希望各部门在领会运用基础知识和借鉴试点单位做法的同时，能够充分发挥主观能动性，创新性开展廉政风险防范管理工作，做到以重点工作的成效带动全局工作的发展，推进我区惩治和预防腐败体系建设工作再上新台阶。编者2011年12月目录第一部分市、区廉政风险防范工作方案1.《乌海市2011年廉政风险防范管理工作方案》………32.《乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案》……10第二部分风险管理3.风险定义………………………………………………194.风险的构成要素…………………………………………195.风险的三个主要类别……………………………………196.风险管理定义……………………………………………207.风险防范管理的主要预防措施…………………………20第三部分廉政风险防范管理8.廉政风险定义及内涵……………………………………259.廉政风险的主要成因……………………………………2610.廉政风险的五个基本类型……………………………2611.易产生廉政风险的主要权力形式……………………2712.廉政风险防范管理定义及内涵………………………2913.廉政风险防范内涵……………………………………2914.开展廉政风险防范管理的目的和作用………………3015.权力寻租、权力设租的概念…………………………31第四部分廉政风险防范管理工作流程16.廉政风险防范管理工作基本步骤和方法……………3517.重点查找的权力类别…………………………………4018.廉政风险排查的具体要求……………………………4019.查找廉政风险的主要内容和方法……………………4220.廉政风险等级的评定…………………………………4521.廉政风险评估的三个重点……………………………4622.廉政风险识别分析机制的建立………………………4623.廉政风险防范管理工作的阶段性控制措施…………4724.推进廉政风险防范管理的重点工作…………………6325.廉政风险防范工作制度体系内容……………………6326.建立廉政风险防范机制的四个关键…………………6527.廉政风险防范管理工作的考核原则和实施要点……6728.廉政风险考核评估结果的运用………………………69第五部分实例29.区财政局（试点单位）廉政风险防范管理工作情况…7330.区环保局（试点单位）廉政风险防范管理工作情况…11431.风险管理理论和全面质量管理方法参考书目………155第一部分市、区廉政风险防范工作实施方案乌海市2011年廉政风险防范管理工作方案（乌纪发﹝2011﹞6号）为扎实推进我市惩治和预防腐败体系建设，切实加强源头治腐工作，根据《中共乌海市委、乌海市政府关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见（试行）》，结合我区工作实际，制定本方案。一、实施目标按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，将重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排、大额度资金使用作为监管重点，通过岗位细化分解任务，制定有效管用措施，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，环环相扣的廉政风险防范机制。到2011年底，基本完成区、市直部门的分类试点。二、实施范围在总结过去廉政风险防范管理工作的基础上，今年将乌达区、市发改委、市财政局、市住建委、市环保局、市人社局、市国土资源局、市规划局、市煤炭局、乌海职业技术学院等作为廉政风险防范管理工作试点单位，列入全市廉政风险防范管理分类试点实施范围。三、主要内容运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合地区和行业实际，突出重要岗位和重点人员，在岗位、科（处）室和单位三个层面，认真查找“四类风险”（岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境），采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，通过制订方案、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。四、方法步骤廉政风险防范管理以年度为周期，全年分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段。（一）计划阶段（6月15日——7月15日）。主要任务排查廉政风险。部门领导带头，动员广大党员干部从自身实际、岗位职责和单位工作等不同角度，查找风险点，制定预防措施、中期监控及后期处置的具体办法。主要工作有：1．成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指导和考核、评估、建档工作。（6月30日前上报）2．开展宣传动员。召开动员会，广泛宣传廉政风险防范管理的指导思想、基本目标、主要内容和方法步骤，引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防范管理工作中来。（7月15日前召开）3．查找风险点。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等五种方法，利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段,结合地区和行业特点，在岗位、科（处）室和单位三个层面，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。4.确定风险等级。根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度,将岗位廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险,或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;单位领导班子正职岗位,与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位,具有行政审批权和执法权的岗位,从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位,应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险,如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等相关法规,受到纪律处分的风险等;具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位,应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。5.汇总、公示和上报。将部门和包括领导干部在内的各个工作岗位查找的风险点进行分类汇总、审核后，在机关、系统内进行公示，并在公示后将此阶段形成资料报至市纪委监察局备审。（7月20日前上报）（二）执行阶段（7月16日——10月15日）。主要任务是抓好廉政风险防范措施的制定和落实工作，充分发挥“三道防线”的防范作用，防止腐败行为发生。主要工作有：1．制定防范措施。按照查找出的风险点及风险点评级情况，制定针对性和可操作性较强的防范措施，确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里。2．加强中期监控。在前期预防措施的基础上，通过信访举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风等手段，充分发挥新闻舆论监督、社会群众监督作用，逐步构建廉政风险监控网络，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施动态监控，及时发现解决苗头性、倾向性问题。3．强化后期处置。针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化为违纪违法行为。本阶段形成资料要在10月20日前报至市纪委监察局。（三）考核阶段（10月16日——11月30日）。1．单位自查。各试点单位在10月31日前，对本年度廉政风险防范管理工作进行自查，形成自查总结报告后报市纪委监察局。（10月31日前报送）2．专项检查。在各试点单位自查和日常工作情况的基础上，市纪委监察局对各试点单位本年度廉政风险防范管理工作进行专项检查，并结合党风廉政建设工作考核，进行年度量化考核和评估。3．建立两级考核评估档案。各试点单位要将自查、群众测评和动态考核等情况进行汇总、分析、评估，并对单位和个人统一分别建档。同时，市纪委监察局结合抽查、专项检查和日常监控情况，对试点单位统一分别建档。（四）修正阶段（12月1日——12月31日）。主要任务是改进和完善风险防范工作。根据考核评估结果，纠正存在问题，改进和完善风险防范措施，总结推广经验。主要工作有：1．根据考核评估结果。查找试点单位在廉政风险防范管理工作中存在的问题，针对性修订完善廉政风险防范管理措施。2.建立廉政风险防范管理长效机制。基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。3.总结经验做法。为下一步深入推进廉政风险防范管理工作提供借鉴。本阶段形成资料及总结的经验做法要在12月31日前报至市纪委监察局。五、工作要求（一）加强领导。廉政风险防范工作的开展，是落实惩防体系建设和“三重一大”事项规定的重要措施，是反腐倡廉建设的重要内容，也是一项具有系统性和长期性的战略任务，各试点单位要高度重视，将此项工作列入重要议事日程，做到精心组织，周密部署，扎实推进。（二）落实责任。各试点单位要明确相应的工作机构，党政主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，纪检监察机关负责协调推进，组织、宣传、人事、财政、审计等部门共同参与配合，着力形成一把手负总责、党政齐抓共管、纪委组织协调，内外监督、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。（三）注重实效。各试点单位要突出抓好关键岗位和重要人员，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程，以点带面，以关键促整体，确保不漏岗、不缺项。（四）强化监督。市纪委监察局、各试点单位纪检监察机构要切实加强对此项工作的督查指导，并将督查情况作为对基层党风廉政建设责任制考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的区、部门和单位，要进行通报批评和责任追究。乌达区廉政风险防范机制试点工作实施方案（乌区纪办发﹝2011﹞5号）为落实区委六届十五次全委会议精神，拓展从源头上防治腐败工作领域，把惩防体系建设落实到岗位，根据乌海市委、市政府《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见（试行）的通知》，结合我区反腐倡廉工作实际，确定区发改局、财政局、住建局、环保局、教育局、卫生局、国土资源分局等8部门为我区廉政风险防范机制工作试点单位。在试点工作的基础上，将深入推进全区行政执法和审批职权的部门单位的廉政风险防范工作。一、基本原则和目标要求坚持立足教育、着眼防范原则；坚持以人为本、保护挽救原则；坚持实事求是、有错必纠原则。按照分步实施、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，通过开展廉政风险防范机制建设工作，初步建立起融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防范岗位廉政风险的新机制，使党员干部特别是党员领导干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握岗位廉政风险防范机制建设的基本理念和主要方法。力争通过努力，到2011年底完成试点工作，到2012年底，形成覆盖全区的各个领域的廉政风险防范管理工作网络，建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制和权力运行监控机制，推进全区反腐倡廉建设取得新的明显成效。二、主要内容围绕重点