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阶段审核要点1(1)按照Q/SHJ1002-2014总体要求，建立包含本单位所有安全生产活动的安全风险预控管理体系。☆(2)制定包含本单位领导层、科室、区队（车间）、班组、承包商等各个层级的安全风险预控管理体系的配套考评标准。(3)遵循PDCA的原则，在安全生产过程中全面运行安全风险预控管理体系。(4)全员参与安全风险预控管理系的建设、运行；领导干部等熟练掌握并能灵活运用安全风险预控管理体系的理念、思路、方法等，有效指导安全生产管理实践工作。C☆(5)每月对安全风险预控管理体系运行情况进行一次全面检查考核，考核结果与相关人员工资挂钩。A(6)持续改进安全风险预控管理体系，始终保持其适宜性、充分性和有效性。2安全方针(1)建立安全方针的制定、传达与回顾等方面的管理规定。(2)安全方针内容满足法定等要求，并体现本单位安全理念、安全目标及重点关注等。至少包括：PDP神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南分解（金凤煤矿）总要求1——遵守国家法律、法规的承诺；——对安全风险预控管理体系持续改进的承诺；——发展战略目标和方向；——员工、社会和其他相关方的需求等。(3)安全方针经单位最高管理者签发，形成文件，可为相关方所获取。(4)采用有效的方式发布、传达、培训和对外披露安全方针。(5)正确理解和掌握安全方针。(6)通过管理评审或回顾来确保安全生产工作与安全方针的一致性。(7)国家或上级政策、单位内外部条件发生变化时对安全方针进行回顾。A(8)根据安委会或管理评审等的决议对安全方针进行修订，确保为现行有效版本。3体系策划3.1法定要求(1)建立识别、获取、宣贯、遵守、检查和合规性评价等法定要求的管理规定。至少包括：——明确主控部门、相关部门，且职责清楚、具有可操作性；——确定获取的渠道、方式和频次；DCPP2——宣贯、遵守、检查和合规性评价等相关要求。(2)按规定适时识别、收集、更新本单位相关活动应遵守的法律法规、标准规范和其他要求，有文本或电子文档，并建立清单。(3)及时组织对应遵守的法律法规、标准规范和其他要求等进行学习宣传，确保相关人员熟悉应该遵守的法定要求。(4)生产经营活动中应遵守的法定要求，应直接依从或者转换成为内部制度或标准等严格执行。(5)对法定要求执行情况进行检查。☆(6)每年对法定要求执行等情况进行合规性评价。(7)对查出的不符合法定要求的事项，应及时纠正。(8)根据合规性评价结果及时完善规章制度、操作规程、作业规程等。(9)法定要求变化后及时更新。3.2安全目标、指标管理(1)建立目标、指标设立、实施与监测、回顾等方面管理规定。(2)目标、指标应分级设定，并至少体现（或关注）以下方面：——事故事件控制的期望；——持续改进的要求；——管理评审的结果。(3)目标和指标应体现单位战略目标、承接上级下达的目标和指标。CAPDP3(4)目标、指标应当尽可能量化（可测量）。☆(5)制定保障目标、指标实现的年度工作计划。(6)本单位目标、指标以正式文件下达执行。☆(7)本单位各层级根据确定的年度工作计划，制定并落实每项工作的具体实施方案。(8)为实现目标与指标、完成工作计划提供足够的资源保障。(9)按月对目标、指标和工作计划等完成情况进行监测、检查、考核、分析等，并形成纪要。(10)对未按时完成的目标、指标和工作计划等，应提出纠正措施。(11)每年对目标、指标和工作计划完成情况和科学性、合理性等进行回顾。——是否真实反映风险预控需要和绩效水平；——是否与单位实际状况相适应。4体系文件4.1安全手册(1)编制安全风险预控管理体系安全手册。安全手册的内容应至少包含：——体系的范围、删减增加管理要素的理由；——各体系要素之间的联系和相互作用；——各职能部门在相关要素实施过程中的职责，并形成职能分配表；——实施安全风险预控管理需建立的控制程序；PACPD4——相关文件（制度、标准等）的查询途径。(2)安全风险预控管理体系要素应涵盖风险预控管理的重点环节和主要管理活动、作业活动等。(3)程序文件、管理制度和管理标准等文件，符合安全手册要求。(4)对安全手册进行发布、宣贯。C(5)对安全手册的适宜性、充分性和有效性进行评审，并提出改进意见。A(6)按照管理评审结果和实际需要及时对安全手册进行修订。4.2程序文件、制度(1)结合单位安全风险预控管理的实际需要，确定应建立的程序文件、制度。(2)每项控制程序应明确其目的、适用范围、职责、程序、相关文件、相关记录和流程图等。(3)程序中应明确活动目的，并按照工作流程明确何人（或何部门或何单位）、何时、何地、如何做、用什么表单、如何衔接协调，以及特殊情况下的处理方式和引用文件等，并遵循“5W1H”的要求。(4)制度规定的内容应符合国家法律法规、标准规范和其他相关要求。☆(5)相关领导、部门、单位参加程序文件、制度的编制，并熟悉相关内容。(6)程序文件、制度应以正式文件发布；发布后应组织相关人员进行学习宣贯。(7)有关安全生产管理工作应当在发布的程序文件和制度规定的指导下开展。C☆(8)每年至少对程序文件、制度的适宜性、充分性和有效性进行一次评审，保留评审报告。PPDD5A(9)程序文件、制度应当按照评审要求和实际需要等进行修订，持续改进。4.3文件控制P(1)建立文件起草、审批、标识、发放、宣贯、执行、保存、修订、作废等方面的管理规定，并且对外部文件管理做出要求。☆(2)各相关部门（单位）对适用的文件进行管理，并建立文件清单。(3)建立文件流转和获取的渠道或平台，使文件能被及时获取。(4)外来文件应得到识别，并控制其分发。(5)文件及数据按保密规定分等级妥善管理，并满足相关保密控制要求。C(6)作废文件应作出标识并及时从有效文件中剔除，无在用的失效文件。A(7)文件按规定要求和实际需要，及时修订和完善。4.4记录控制(1)依据相关法定要求，充分结合安全风险预控管理的实际需要，确定应该建立的相关记录，并建立相关记录模板。(2)建立记录的设置、标识、保管、检索、保存期限和处置等方面的管理规定。☆(3)各相关部门（单位）对适用的记录进行管理，并建立记录清单。(4)按程序、制度等要求在各项管理活动和作业活动中保留相关记录。DPD6(5)记录应当真实、完整、齐全、准确、及时。(6)对记录设置的合理性、必要性以及记录的项目设置和内容进行检查、分析和评价。A(7)根据评价结果和实际需要等，对记录控制进行持续改进。5资源、机构、职责和权限(1)配置适宜的资源，确保安全风险预控管理体系的建设与实施及安全生产方针和目标的实现（资源包括基础设施、人力、资金、物资、应急、技术、信息、专项技能、劳动保护用品等）。安全费用提取和使用计划纳入单位全面预算管理，并按规定向上级公司提报安全投入需求计划。(2)成立单位安全生产委员会（简称安委会），统一领导安全风险预控管理体系建设、运行工作，明确相关成员管理职责，建立健全工作制度和例会制度，并以正式文件下发。(3)明确单位安全风险预控管理部门，负责组织、协调、指导、监督体系建设、运行等工作，人员数量满足体系管理需要，能力符合任职资格要求。☆(4)建立健全与体系要求相结合、职责清晰的各层级的安全生产责任制，并以正式文件下发；各职能部门（或单位）根据各自管理职责，制定相关人员的岗位安全生产责任制。(5)配备满足单位内部审核需求的合格体系审核员。内审员应持有内审员证件(可内部培训发证)。D☆(6)按照安全管理责任和PDCA闭环管理要求,将体系各要素进行职能分配，相关人员或部门(单位)清楚自己的职责、管控的要素，并按要求严格落实。(7)按期召开安委会。内容应至少包含：PCD7——研究、确定安全生产管理的方向与措施；——研究、确定安全生产目标与指标，并评估其完成情况；——确定控制安全生产风险的措施与计划；——研究、解决安全生产中的突出问题；——监督安全生产风险控制计划的执行情况，审议有关考核意见。(8)按期召开年度安全生产工作会。内容应至少包含：——对上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与激励；——发布年度安全生产目标、指标；——公布实现年度安全生产目标、指标的管理方案。(9)按期召开月度安全生产分析会议（此会可与安委会合并召开）。内容应至少包含：——督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况；——分析、回顾上月安全生产工作情况；——评估上月风险控制措施实施效果；——对影响安全生产目标、指标的风险进行分析；——协调布置月度安全生产重点工作。(10)根据风险情况按需召开安全生产专题会议。内容应至少包含：——对风险变化或面临的风险进行分析、评估；——制定控制措施计划与实施要求，落实所需的资源。(11)会议应形成纪要，并明确工作任务、完成时限及责任单位或责任人等。D8(12)安全费用应优先用于安全隐患整治所需投入，并严格批准的投入计划实施；其他资源的实施，按照本指南的相关规定执行。C(13)对安全生产责任制落实情况、安全费用等资源实施情况、会议提出的行动计划或部署等，进行跟踪、检查、验收、反馈及效果评价。(14)机构、职责和人员等发生变化后，应及时进行调整。(15)根据管理评审结果等，对资源、机构、职责、权限进行改进。6危险源辨识、风险评估与控制6.1危险源辨识与风险评估(1)建立危险源辨识和风险评估管理制度（或程序），明确危险源辨识和风险评估的管理与实施职责，流程、内容与方法，动态、闭环管理要求，风险控制及控制效果评价管理要求，编制、回顾、更新、应用及动态管理风险概述的要求等。(2)成立危险源辨识和风险评估领导小组，明确其职责；领导小组成员应包含单位领导、科室（区队）负责人、专业技术人员、安全员和员工代表等。☆(3)危险源辨识和风险评估领导小组应根据实际需要，下设若干工作组，具体负责相关领域的危险源辨识与风险评估工作；系统性危险源辨识和风险评估工作应由分管领导和相关业务部门牵头负责。(4)对危险源辨识和风险评估人员应进行相关知识培训，确保其熟练掌握并能运用危险辨识和风险评估相关方法。(5)危险源辨识和风险评估时应考虑人、机、环、管四个方面的不安全因素和正常、异常、紧急三种状态及过去、现在、将来三种时态。(6)按规定开展危险源辨识工作，并符合以下要求：ADPD9——危险源辨识应采用适宜的方法和程序，辨识结果与实际相符；——危险源辨识的范围应覆盖单位安全生产的所有活动、人员、设备和场所；从地理区域上应覆盖到单位管辖地面和井下全部区域，以及承包商占用的场所和区域；从行政职责上应覆盖到单位内和派出单位的安全生产活动场所；——危险源辨识应做到常态化、动态化；班前会或作业前，区队（班组）应组织员工进行危险源辨识；☆——分管领导或业务科室每季度至少组织对所管辖区域进行一次系统性危险源辨识；——对危险源辨识资料进行统计、分析、整理、归档。(7)按规定对辨识出的危险源进行风险评估，并符合以下要求：——风险评估应采用适宜的方法和程序，评估结果与实际相符；——根据风险评估结果对辨识出的危险源及风险进行分类分级；——风险评估应做到常态化、动态化。(8)岗位危险源辨识与风险评估应与岗位标准作业流程相结合。(9)定期对危险源辨识与风险评估工作进行监督检查与考核。内容至少包括：——危险源辨识和风险评估是否做到全员参与；——领导干部和员工是否掌握危险源辨识和风险评估方法；——员工是否能够按照岗位作业流程辨识出其岗位相关的危害因素及风险，知道并落实风险控制措施；——分管领导或业务科室是否每季度至少组织对所管辖区域进行一次系统性危险源辨识和风险评估；——危险源辨识和风险评估是否做到动态化、常态化。CD10(10)出现下列情况之一的，应持续开展危险源和风险评估工作：——改扩建项目实施前；☆——新设备、新设施、新工艺和新技术应用前或有重大改变时；☆——为特定项目（采煤工作面安装、初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷，排放瓦斯、大型设备安装与检修、高空作业、受限空间作业、交叉作业、变更作业等）制定安全措施前；☆——执行重大风险任务前（未经过风险评估的危险源应先进行风险评估）、事故事件（