我国事业单位法人治理结构建设研究

单位代码10445学号2010050047分类号D665公共管理硕士学位论文论文题目我国事业单位法人治理结构建设研究学科专业名称公共政府管理申请人姓名鹿国帅指导教师李松玉教授论文提交时间2012年4月16日独创声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得（注：如没有其他需要特别声明的，本栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名：导师签字：签字日期：20年月日签字日期：20年月日山东师范大学硕士学位论文目录摘要......................................................................IABSTRACT..................................................................III第1章绪论..............................................................11.1研究目的及意义........................................................11.1.1研究目的..........................................................11.1.2研究意义..........................................................11.2国内外研究状况........................................................21.3研究思路和方法........................................................61.3.1研究思路..........................................................61.3.2研究方法..........................................................7第2章法人治理结构与事业单位法人治理结构的涵义.............................82.1法人与法人治理结构的涵义..............................................82.1.1法人的含义与特征...................................................82.1.2法人治理结构的含义与特征...........................................92.2事业单位法人治理结构的涵义...........................................102.2.1事业单位的含义....................................................102.2.2事业单位法人治理结构的含义与特征..................................102.3事业单位法人治理结构的基础理论.......................................132.3.1事业单位法人治理结构一般理论.....................................132.3.2事业单位法人治理结构治理理论.....................................13第3章我国事业单位法人治理结构的现有模式..................................163.1多元化投资主体事业单位法人治理结构模式...............................163.2单一投资主体事业单位法人治理结构模式.................................17第4章我国事业单位法人治理结构的问题与原因分析............................204.1事业单位法人治理结构法律依据不健全...................................204.2事业单位外部法人治理机制不完善.......................................204.2.1产权和利益主体不明确.............................................204.2.2党组织作用发挥不够...............................................214.2.3事业单位文化存在冲突.............................................22山东师范大学硕士学位论文4.3事业单位内部法人治理机制有缺陷........................................234.3.1内部人控制严重....................................................234.3.2董事会设置不规范监事会效率低下...................................234.3.3经理层缺乏有效的选拔、激励与约束机制..............................244.3.4董事会、监事会人员存在道德缺失和机会主义的风险....................24第5章我国事业单位法人治理结构的实现路径..................................265.1基本原则..............................................................265.2实现路径..............................................................265.2.1改革事业单位人事制度..............................................265.2.2加强事业单位法人监督..............................................275.2.3推进政事分开，落实事业单位法人自主权..............................275.2.4放松规制，鼓励事业单位法人适度竞争................................285.2.5制定《事业单位法》................................................285.2.6制定《事业单位登记管理办法》、分行业事业单位治理准则及章程范本.....285.2.7制定《中小事业单位促进法》、《事业单位产权管理办法》、《事业单位破产法》...29第6章结论.............................................................30注释.....................................................................31参考文献...................................................................32致谢.....................................................................33山东师范大学硕士学位论文I摘要科学管理模式是在以法治作为基本特征的基础上对事业单位管理模式所进行的改变，同时也是事业单位改革的具体内容。事业单位实质上是指一个主要资本来源是其他法人组织和国家拨款的从事社会公益服务活动的组织，还是国家《民法通则》规定的四种法人之一。国家对于事业单位有一个明确的规定即事业单位应具备法人条件，这在《事业单位登记管理暂行条例》上是有说明的。因我国当下的法律法规对于“事业单位法人”规定和解释并不唯一，且对于“事业单位法人治理”无较详细和全面的政策规定；故此就“事业单位法人治理结构”这一问题来说是非常值得我们深入了解的。我国的事业单位法人制度起步晚，主要存在以下几个问题，不完善的立法体系，简略的内容，尤其是在法人治理结构方面没有具体划分。正因为没有公法和私法的明确规定，所以不存在公法人和私法人一说，这一点使得事业单位法人的法律定位在实践中较为模糊。另外，事业单位独立法人地位长期不能落实到位，事业单位规模不大，产权制度无清晰规划，缺乏自我发展动力和有效绩效考核，而行政区域和行业部门等又对其机构设置、布局和业务活动有这条块限制，因此大部分事业单位法人没有建立起法人治理结构。在法人治理方面，事业单位也存在着例如国有资产出资者的缺位，不完善的决策链，管理层行为缺乏有效的约束，监督、奖励与约束的制度欠缺等许多问题。这些都使事业单位的可持续发展受到了严重的制约。所以说，事业单位在法人治理制度上的不合理是其诸多问题存在的根本原因。对于我国事业单位改革的方向和我国自身具体情况来说，对于事业单位的整体治理应该日渐加强，以促进一个符合社会主义市场经济与民主政策发展相互促进的现代事业单位管理模式的形成。本文在国外公益机构治理，社团组织治理和现代企业治理成功经验的基础上，结合应用制度经济学，法学和现代管理科学等一系列理论知识，以及对事业单位法人定制、法人治理运行步骤和运行方式等方面进行一条链式的研究；就事业单位法人治理结构的建立和完善，提出了激励约束机制、评估考核机制和健全监管等方法。此次研究将比较研究和实证研究相结合，在研究文献的同时进行实地考察，客观地描述了我国事业单位法人的确立过程及现状。把我国国有企业，民办非企业和社团组织的治理结构同公益机构治理及国际典型公司治理的理论和经验相比较做出分析和总结，得到以下结论：合理配置事业单位发展过程中的利益相关者是事业单位法人治理的核心问题，应山东师范大学硕士学位论文II规范设立运行机制和管理机制。根据事业单位内部和外部治理结构的分析来构建其治理结构的内容，在具体操作上，可以从举办主体出资类型来分类设置，并按照其实际规模分为大中型和小型两种模式。除此以外，笔者发现事业单位治理在与国际非营利组织的公益机构治理结构相比具有明显的中国特色，前者在受到我国政治、经济、文化等影响因素的作用下不断发展并趋于完善。追根溯源，突显出事业单位法人特点和体现出其本质要求是对事业单位法人治理结构目标的根本要求，必须强调的是，在事业单位法人治理运作过程中，必须始终坚持以充分表现并不断巩固事业单位法人的公益性为前提进行整个运作。本文对于构建事业单位法人治理结构应该是在遵循法定程序的规范基础上进行的。并且就事业单位法人治理结构建立方法主要有以下三个：一是采取深化管理体制改革等一系列措施以确保事业单位的独立法人地位与此同时强化事业单位法人监管；二是在事业单位人事制度的完善上要注重速率；三是从法制建设方面入手，对于事业单位管理立法等要不断的完善。关键词：事业单位法人治理结构模式设计实现途径山东师范大学硕士学位论文IIIAbstractScientificmanagementmo