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摘要I摘要连锁董事是中国学术界将要面临的一个新研究课题。同时在两家或两家以上公司的董事会兼任董事职务的董事，我们把其称为连锁董事。正如本文实证研究所显示那样，截止2003年12月31日，我国存在连锁董事关系的企业占总样本数62.9%。还有如在连锁定义中给出的例子所示，同一董事成员同时兼任多家公司董事职位现象也非常普遍。总之，连锁董事现象，无论在企业层面，还是在个人角度都能体现出其普遍性。这就为这项研究提供了立论依据。本文首先界定连锁董事的一些相关概念，并介绍连锁董事研究起源。其次，本文总结了国外有关连锁董事研究的两个层面理论，即连锁董事的组织层面理论和阶层内部（个人层面）理论。其中，前者包括三个理论，即互惠理论、资源依赖理论，以及金融控制理论，它们是服务于组织之间的战略意图；而后者包括两个理论，即管理控制理论和阶层领导理论，它们则是服务于阶层内部（个人之间）利益的机制。再次，由于连锁董事理论得到了来自于不同角度的诠释，对于多方理论的整合是一个重大的课题。对此，本文在综合了各方理论的基础上，提出了连锁董事个人——组织双层的有限理性模型，从而很好地整合了连锁董事理论。接下来，本文对中国上市公司的情况做了实证研究，认为中国的连锁董事现象不仅非常普遍，还显示出连锁董事的地区性特征。最后，给出论文研究对政府和企业的启示，并指出论文缺陷和进一步研究方向。关键词：连锁董事，连锁董事理论，中国上市公司实证分析ABSTRACTIIABSTRACTInterlockingdirectoratesisanimpendingprojectwewillconfrontinourcountry’sacademicfields.Somedirectorateservesonseveralboardsatthesametime,namelyinterlockingdirectorates.Astheempiricalresearchimply,therelationshipofinterlockingdirectoratesinourcountryaccountfor62.9%inthesampleset.What’smore,itisacommonphenomenonthatonedirectoratepossessesseveralpositionsindirectorates,whichisbasedonthecertificationstheauthorilluminatesinthesectionofinterlockingdirectorates’definition.Inaword,whetherviewedfromtheperspectiveoforganizationorinterclass,thephenomenonofinterlockingdirectoratesiswidespread,whichlaidthefoundationforthethesisarguments.Firstly,thethesisenlightensseveralrelativedefinitionsandexposestheoriginofinterlockingdirectorates.Secondly,theauthorsummarizedduallayerinterlockingdirectorates’theoryoutofforeignliteratures,namely,inter-organizationorinterclasstheoryofinterlockingdirectorates.Theformer,whichconsistsofthereciprocitytheoryandtheresourcedependencytheoryandthefinancecontroltheory,servesinter-organizationintention.Thelatter,whichconsistsofthemanagementcontroltheoryandtheclasshegemonytheory,servesinterclassintention.Thirdly,becauseofvariousinterpretationsonthetheoryofinterlockingdirectorates,thestudyoninterlockingdirectoratesconfrontsachallengingtask,whichistheintegrationofvarioustheories.Aimingatthis,theauthorconstructsalimitedrationalitytheoryofinterlockingdirectorates,whichcanperfectlyintegratesthevarioustheoriesofinterlockingdirectorates.Fourthly,theauthorinvestigatesthelistedcompanyofChina,theconclusionimpliesthatthephenomenonofChineseinterlockingdirectoratesischaracteristicofbothwidespreadorlocalregion.Atlast,thethesisanalyzestheimplicationsofgovernmentandenterpriseofthisresearch,andpointoutthelimitationsandfutureresearch.KeyWorks:interlockingdirectorates,thetheoryofinterlockingdirectorates,empiricalanalysisofchina’slistedcompany目录III目录第1章绪论..........................................................................................11.1选题理论和实际意义.....................................................................................11.2论文主要研究内容.........................................................................................11.3论文创新之处.................................................................................................31.4连锁董事相关概念界定.................................................................................31.4.1连锁董事定义...........................................................................................31.4.2直接连锁董事和间接连锁董事定义......................................................41.4.3连锁公司（组织）定义..........................................................................51.4.4连锁董事与关联董事..............................................................................61.5连锁董事研究起源.........................................................................................7第2章连锁董事理论回顾与评价......................................................92.1连锁董事“组织层面”理论.........................................................................92.1.1互惠理论（TheReciprocityTheory）..................................................92.1.2资源依赖理论（TheResourceDependencyTheory）......................102.1.3金融控制理论（TheFinanceControlTheory）................................122.2连锁董事“阶层内部（个人层面）”理论................................................142.2.1管理控制理论（TheManagementControlTheory）.......................142.2.2阶层领导理论（TheClassHegemonyTheory）...............................162.3连锁董事个人和组织层面理论的评述.......................................................19第3章双层连锁董事理论：一个新理论的提出...........................23目录IV3.1连锁董事的理论评述...................................................................................233.2个人——组织双层有限理性的连锁董事理论...........................................243.2.1连锁董事个人层面.................................................................................243.2.2连锁组织层面.........................................................................................26第4章中国上市公司连锁董事实证分析........................................324.1中国上市公司连锁董事关系的纵向数据分析...........................................334.1.1连锁董事关系的统计描述....................................................................334.1.2数据解析.................................................................................................354.2中国上市公司连锁董事关系的横向数据分析...........................................364.2.1连锁董事关系的统计描述....................................................................364.2.