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1附件1：采购管理专项提升对标指标(征求意见稿)序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注1采购管理体制1.从公司发展战略的高度布局谋划企业供应链管理，在集团层面设立供应链管理委员会；2.在全集团范围内实施集中统一供应链管理，使采购成为本企业供应链的资源配置中心和共享服务中心。1.集团层面基本形成集中统一的采购管理体制；2.在集团和各级企业层面均由一位领导分管、一个采购管理部门具体负责；3.集团和主要二级企业对大宗、通用、重要物资基本实现集中采购；其他物资、工程、服务等基本实现统一管理。1.集团领导班子推进集中采购态度坚定，有明确的采购管理体制提升目标；2.有相应的工作计划和配套措施；3.集团有明确的采购管理归口部门，二级企业有独立的采购管理部门。集中采购是指，在集团总部采购部门统一管理下，发挥集团化整体采购优势，对直属企业生产建设所需物资（或服务），组织实施集中统一的对外采购。主要包括总部直接集中采购、总部组织集中采购和总部授权集中采购等方式。2采购管理机制1.强化供应链全面风险管理，涵盖需求计划、供应商选择、采购价格、合同签订、物资质量、物流储备等采购管理全过程，增强对全面采购风险的识别、防范和化解能力；2.业务流程精简高效，业务全程受控，信息高度整合；3.标准化成为企业核心能力，企业标准引领同行业国际标准。1.采购管理实现制度化、流程化、信息化；2.采购管理部门与需求、使用等相关部门有效协同，引入专家决策机制；3.建立健全采购管理监督机制。1.建立健全采购制度，采购行为依法合规；2.集团和二级企业不相容岗位分离，核心权力分置，采购流程符合内控合规要求；3.采购方式充分引入竞争，原则上选择三家以上（含三家）企业参与竞争；4.初步建立评价制度，加强采购监管。1.不相容岗位分离是指，在机制上将计划、采购与执行岗位分离。以采购策略为界面，将计划与采购分开；以合同签订为界面，将采购与执行分开。2.核心权力分置是指，将供应商选择权、价格确定权与货款支付权分开设置。2序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注3公开透明1.集团和二级企业公开采购率达到95%以上；2.集团和二级企业上网采购率达到95%以上；1.集团和二级企业公开采购率达到85%以上；2.集团和二级企业上网采购率达到85%以上；1.集团和二级企业公开采购率达到70%以上；2.集团和二级企业上网采购率达到70%以上；1.公开采购率=报告期内公开采购金额/报告期内采购总额×100%2.上网采购率=报告期内通过统一的电子商务平台实施采购金额/报告期内总采购总额×100%4集中采购1.集中采购率达到90%以上；2.集团建立完备的储备管理体系和储备管理信息系统；3.集团或二级企业采购资金统一结算率达到90%以上。1.集中采购率达到70%以上；2.实现二级企业统一储备，实现资源共享；3.集团或二级企业采购资金统一结算率达到80%以上。1.集团和二级企业统一合同、统一对外签约，各级企业按照合约采购，集中采购率达到50%以上；2.以法人企业为主体实现统一储备管理，推动资源共享；3.集团或二级企业以法人为单位统一管理采购资金，统一内部转账结算，大宗、通用、重要物资采购资金统一结算率达到70%以上。1.集中采购率=报告期集中采购金额/报告期物资采购总金额×100％2.采购资金统一结算率=报告期内集团（或二级企业）内部转账结算的采购金额/报告期采购资金总额×100％3序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注5物资质量管控1.具有全行业领先的物资质量管控技术标准，技术标准要覆盖90%以上采购物资品类；2.建立信息化的物资质量管控系统；3.物资质量管控覆盖90％物资品类，90%供应商；1.建立统一的物资质量管控制度，并不断改进和完善；2.建立统一的物资质量管控技术标准，技术标准要覆盖70％采购物资品类；3.开展全寿命周期质量考核，考核结果与采购环节联动；4.物资质量管控覆盖70％物资品类，70%供应商；5.物资质量成为供应商考核的重要内容。物资质量管控是用户对采购物资质量在原材料供应、生产制造、安装及使用全过程的质量进行监督、跟踪、统计和分析。4序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注6供应商管理1.建立全球一体化的供应商网络；2.建立统一、标准化的供应商管理制度，包括供应商寻源、管理、培训、品控等内容；3.供应商动态量化考核率达到90%以上；4.供应商供货及时率达到90%以上；5.发挥供应商的增值作用。1.建立集团统一的供应商评估标准；2.集团严格实施统一的供应商目录制和奖惩机制；3.供应商动态量化考核率达到80%以上，考核结果与采购环节联动；4.供应商供货及时率达到80%以上。1.集团建立统一的供应商准入、选择、评价和淘汰机制，建立供应商定期评估制度；2.供应商动态量化考核率达到70%以上；3.供应商供货及时率达到70%以上。1.量化考核率=报告期内执行完毕且实施量化考核的合同（订单）份数/报告内执行完毕的合同（订单）份数×100％2.供应商供货及时率=及时保质交货的订单个数／总订单个数×100％7信息化1.采购信息系统集成化，成为企业信息系统的有机组成部分；2.在企业内部实现开放共享；3.在外部与供应商实现互通互联。1.实现集团级物料统一编码；2.实现采购管理全流程信息化；3.有条件的企业建成集团级统一信息管理平台。1.在采购全过程普遍实施信息化管理；2.应用信息平台实施采购。1.可以使用第三方信息系统平台。5附件2：全面风险管理专项提升对标指标(征求意见稿)序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注1风险政策1.公司发展战略实现有效的风险管理。①董事会确立明确的可持续发展目标；②董事会明确认识风险管理防范损失，创造价值的作用。1.战略实现过程严格执行了风险管理基本流程。1.战略决策程序规范。战略包括商业模式、业务结构、规划、目标等，战略过程包括制定、执行、调整。2组织建设1.建立了从公司董事会到基层岗位有明确责任的风险管理组织体系（纵向到底、横向到边）。1.董事会及专门委员会有效履行风险管理职责。2.公司总部成立或指定机构，合理配备专职人员，履行风险管理职能。3.所属公司设立或指定风险管理归口部门，相关部门（有重大风险源）配备专职人员，并明确各层级风险管理职责。1.公司总部成立或指定机构，合理配备专职人员，履行风险管理职能。6序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注3风险评估机制1.建立了全过程、动态的风险评估机制。1.建立了全面风险评估机制；2.所有“三重一大”事项均开展了专项风险评估。1.每年至少开展一次全面风险评估；2.组织开展了重大风险专项评估。全过程：从战略决策、生产经营到岗位操作4风险监控预警机制1.各级机构风险预警职责明确；2.建立了全面有效风险预警指标体系及预警区间；3.有全面的风险预警信息化系统。1.公司及所属单位风险预警职责明确；2.建立了全部重大风险的预警指标体系及预警区间；3.有半数以上重大风险的预警信息化系统。1.总部风险预警职责明确；2.建立了半数以上重大风险的预警指标体系及预警区间。5风险信息沟通1.建立了各层级风险管理报告机制；2.建立重大风险报告机制。3.建立全面、有效的风险管理信息系统1.总部及所属单位建立了风险管理报告机制。2.建立了部分重大风险报告机制。3.建立了风险信息系统1.建立定期风险报告机制。7序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注6风险管理评价1.全面开展风险管理评价工作；2.建立有效的重大风险事件责任追究机制。1.全面开展风险管理评价工作；2.评价结果与业绩挂钩考核。1.开展了风险管理评价工作。评价标准是前提7内部控制1.内部控制与风险管理及其他管理体系有效融合。1.实现全面有效的内部控制；2.内部控制实现信息化。1.满足监管要求。8风险管理效果1.提升运营效率,促进战略实现；2.资本保值增值率=130%。1.风险管理与业务管理有效融合；2.资本保值增值率=120%。1.风险控制在可承受的范围之内；2.确保财务报告真实、可靠；3.资本保值增值率=110%。风险管理五项目标为出发点。资本保值增值率=（年末所有者权益÷年初所有者权益）x100%8附件3：法律管理专项提升对标指标(征求意见稿)序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注1依法治企能力1.通过法律管理为企业管理者和员工建立行为规则，建立有效的法律风险防范机制。2.法律管理工作不仅有效防控企业法律风险，而且在规范企业内部治理、支撑企业经营发展、打造企业软实力中发挥重要作用。3.法律管理在企业并购重组、国际化经营、转型升级等企业改革发展重大事项中的价值创造作用充分显现。1.依法治企纳入企业绩效考核。2.企业经营管理的规章制度健全并得到有效执行。3.落实法律风险防范责任追究制度，有效实行两个“问责”。4.定期开展学法、普法培训、合规文化建设等活动，形成企业依法合规经营的法治氛围。1.企业经营管理的规章制度健全。2.企业法律顾问工作体系机制健全。3.企业高管和全体员工具有较强的法律意识，树立依法合规经营理念。4.法律风险得到有效控制两个“问责”即“凡是因企业重大经营活动未经法律审核，或虽经审核但不采纳正确法律意见而造成重大损失的，要追究企业相关领导人员的责任；凡是经过法律审核但因重大失职未发现严重法律漏洞而造成重大损失的，要追究企业总法律顾问和法律事务机构负责人的责任。”1.总法律顾问作为企业管理层核心成员，直接对本1.企业总法律顾问制度健全，并纳入企业章程。1.企业总法律制度健全。1.重要子企业即中央企业报国资委备9序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注2总法律顾问制度建设级企业法定代表人或者总经理负责。2.总法律顾问具备深厚法律职业背景，全程参与企业治理和经营管理，参加所有重大事项决策，在规范支撑企业改革发展和经营管理、防范法律风险中发挥重要作用。3.总法律顾问除领导法律团队、规章制度起草、合同管理、诉讼等事务外，还负责政府公共关系、知识产权工作及企业各类法律事务。2.集团及其重要子企业全部设立总法律顾问，总法律顾问专职率达到80%，具备岗位职责规定的履职能力。3.总法律顾问明确为企业高级管理人员，直接对本级企业法定代表人或者总经理负责。4.能够确保总法律顾问参加企业重要决策会议，全面履行《国有企业法律顾问管理办法》（国资委令第6号）第二十一条规定的七项职责。2.集团及其重要子企业全部设立总法律顾问。案的法制建设重要子企业。2.专职包括两种情况：一是专门担任总法律顾问；二是由企业其他领导兼任，但具有法律顾问执业资格或者其他法律执业资格。3法律工作体系建设1.建立健全覆盖基层企业的法律工作体系机制。2.建立健全适应本企业管控特点的法律管控体系。3.法律管理实现流程化、1.集团具备对全系统法律事务的管控能力，集团总法律顾问和法律事务机构对全系统法律工作进行指导和监督。2.集团设立独立的法律事务1.集团设立独立的法律事务机构，重要子企业法律事务机构健全。10序号指标名称A级：国际先进B级：央企领先C级：央企达标备注信息化，建立法律管理信息系统，具备高效的法律管理能力。机构，子企业法律事务机构健全。3.法律事务机构建立完善的专业分工机制和通畅的沟通共享机制。4法律顾问队伍建设1.企业法律顾问队伍规模满足企业经营管理需要。2.具备一支能处理复杂法律事务并具有较高国际水准的法律顾问队伍，属于企业高级人才。1.建立法律顾问的培训、使用和管理制度。2.开展法律顾问等级资格评审工作，建立专门的职级体系和畅通的晋升渠道。3.具备一支懂法律、懂管理、懂外语的复合型法律顾问队伍，具备较强法律事务实践能力。1.企业根据自身法律管理需求，设置必要的法律顾问编制和岗位。2.企业法律顾问持有法律顾问资格证书上岗的比例达到80%。3.法律顾问具有必要的法律专业知识，能胜任法律事务工作。1.法律事务机构对规章制度体系进行统筹和规划。1.法律事务机构