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附件：序号项目检查内容及依据重点检查事项分管部门相关要求1、对于基层行和有关部门就规章制度缺陷方面提出的问题，是否认真研究，及时解决。内控合规部、法律事务部2、业务主管部门和审计部门是否对营业机构组织实施独立的、交叉的突击检查，并对疑点和薄弱环节持续跟踪检查。审计局、内控合规部、各业务主管部门3、是否按照要求逐级进行授权和转授权，是否存在对基层行授权过大的问题；是否按要求开展任期责任审计和离任审计，审计时间和人员安排能否保证审计工作质量。审计局、内控合规部4、在党风廉政建设责任书中是否明确案防责任，并逐项监督落实，年末考核奖惩兑现；各级行负责人是否逐级做出保证实现案件防控工作目标的承诺。监察部5、对出现大案、要案，或措施不得力的，是否从严追究高管人员和直接责任人责任，是否在第一时间将涉案人移送公安、司法机关，并相应追究审计部门及人员对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或监督检查整改不力的责任。监察部6、是否存在瞒报、迟报各类案件和重大违规违纪行为的问题。监察部7、是否按照《中国农业银行举报违法违纪违规行为奖励暂行办法》规定，对举报属实的员工予以奖励；是否按照《中国农业银行堵截刑事案件奖励办法》规定，对成功堵截刑事案件的员工进行奖励。监察部、安全保卫部8、是否对挂失、抹账、提前支取、换单（折）交易进行有效监督控制。运营管理部9、是否严格执行印章、密押、凭证的分管、分存及销毁制度，并定期进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。运营管理部10、是否积极采取技术手段提高防范操作风险的能力，进一步提升案件防控的科技含量。各业务主管部门、软件开发中心11、是否采取自开自贴和自管保证金的方式循环办理银行承兑汇票业务，是否严格审查保证金合法合规性，有无以贷款或贴现资金作保证金；是否严格按客户信用、风险等级和规定标准收取保证金，有无擅自降低保证金比例；是否加强保证金专户管理，有无保证金与一般结算账户等其他账户混淆使用；是否按贴现协议指定账户和支付清算制度划付资金，有无使用银行汇票、本票、支票等支付工作划付款项，严禁企业自行赎回票据并直接向贴现行还款。结算与现金管理部、信贷管理部、授信执行部案件专项治理“八查”活动检查内容及部门职责分工表1银监会有关案件防控措施落实情况银监会防范操作风险“十三条”和强化内控“十个联动”检查涉及业务环节案防措施的落实情况，支行要对2007年以来发生的业务进行100％自查；上级行对大额或频繁发生的业务进行重点抽查。发现问题要立即整改，并视情节追究有关责任人员的责任。11、加强空白凭证的出入库、领用、出售、作废的管理，做到手续完备、合规。运营管理部2、加强印、押(机)、证分管分用的管理，必须做到印、押(机)、证的分管分用，业务量较小的网点，也要做到印证、印押的分管分用。运营管理部3、加强业务印章的保管、使用管理，已经停用的业务印章，要及时进行清理、销毁。运营管理部4、加大支付密码系统的推广力度，日均存款100万元以上的客户必须使用支付密码。结算与现金管理部5、严格柜员卡管理。按柜员配置安全认证卡，严禁“一人多卡”、“一卡多人”；严禁“飞卡”授权、明码授权；要严格按规定为柜员卡建立卡关联。运营管理部6、严格根据柜员岗位制约的要求设置交易掩码和应用掩码，在柜员岗位变动时应及时调整。运营管理部7、库房管理必须坚持“账款分离”的原则，管库员不得处理ABIS现金业务，不得兼任现金调拨员和查库员。运营管理部、安全保卫部8、人员配备不足的，是否立即充实到位；劳动组合不合理的，是否进行了调整。运营管理部、人力资源部9、严格按照总行会计主管委派制工作要求，切实落实基层营业机构会计主管的委派制；对于业务量较大的营业机构，要配备会计副主管；确保会计主管履职的独立性，受派营业机构一切业务经营指标不得与会计主管利益挂钩。运营管理部、人力资源部10、会计监控分中心、处置中心人员必须配备到位，会计主管、处置中心监管人员对预警信息要查明原因，及时核销，并详细记录一、二预警信息核销情况；进一步加强对非营业时间、双休日、节假日的业务活动的监控，处置中心监管员对重大可疑预警信息必须到现场核实。运营管理部、人力资源部11、加强挂失等重要业务事项的管理，挂失补发、挂失销户等后续处理，授权人员必须严格审核后方可进行授权；严禁银行内部人员代客户办理各项业务，严禁以代理业务名义代客户办理转账和现金支取。运营管理部12、严禁单位负责人或业务主管人员授意、指示、强令柜员违反规章制度办理业务，经办人员不得违规迎合办理。各业务主管部门、内控合规部、监察部2重点业务、关键环节治理情况《关于限期落实案件防范措施的紧急通知》（农银发〔2007〕129号）检查涉及业务环节案防措施的落实情况，支行要对2007年以来发生的业务进行100％自查；上级行对大额或频繁发生的业务进行重点抽查。发现问题要立即整改，并视情节追究有关责任人员的责任。21、县级支行和二级分行分管会计工作的行领导必须具有会计工作经历。运营管理部、人力资源部2、未经委派会计部门同意，会计主管不得从事与会计主管职责无关的业务，承担与职责无关的业务要限期移交。运营管理部3、每年要至少对辖属会计人员、会计主管、会计监管员和会计管理人员集中培训一次，培训后要组织考核。运营管理部4、各级行行长是否指定分管行领导负责会计内控管理工作，审定会计内控管理有关重大事项，监督会计内控管理的有效性；各分管行领导是否全面协调会计内控管理工作，审定有关规章制度，监督会计部门负责人的履职情况。运营管理部、人力资源部、监察部1、严格执行管库、守库相分离制度，任何情况下不得一人同兼二职。安全保卫部2、强化守库人员对管库人员的制约，守库人员对管库人员进出库必须进行实时监控，发现异常情况应立即向主管负责人或机构负责人报告；非营业时间原则上不允许进入金库，特殊情况需进入的，必须办理批准手续，守库员要严格审查并登记备查，不符合手续的一律不准放行。安全保卫部3、完善视频安防监控系统，现有监控系统是否对重要部位进行有效覆盖，库房内必须安装摄像机、报警探测器。安全保卫部4、实行“两钥一密三分离”，在金库钥匙双人分管的基础上，增加一名机构负责人掌管密码。安全保卫部5、押运期间，款箱装卸必须始终处在视频安防监控覆盖范围之内；库区设置分界线，押运员护送业务员到分界线为止，不得进入库区；押运员不得替代业务员办理任何业务手续；执行押运任务，业务员因故不能到岗的，要安排其他业务人员顶替，押运员不能代其办理业务。安全保卫部6、是否对守卫押运外包合同进行全面的审视，凡发现主体不明、内容不合法、双方的权利义务不明确、守、押、管各环节与我行制度规定未能实现无缝对接的，是否重新签定合同或者补充协议，并报上级行备案。安全保卫部2重点业务、关键环节治理情况《关于加强会计内控管理的若干意见》(农银发〔2007〕171号)检查涉及业务环节案防措施的落实情况，支行要对2007年以来发生的业务进行100％自查；上级行对大额或频繁发生的业务进行重点抽查。发现问题要立即整改，并视情节追究有关责任人员的责任。《中国农业银行金库管理暂行办法》(农银发〔2008〕136号)支行自查面要达到100％；上级行抽查要选择业务量大、库存现金多的机构进行。发现问题要立即整改，并视情节追究有关责任人员的责任。37、是否执行营业机构会计主管每周查库一次，营业机构负责人每月查库一次，支行会计部门负责人每季查库一次，支行主管行长每半年至少查库一次，支行行长每月通过录像监督查库制度，对中心金库的检查比照执行。内控合规部、运营管理部8、一级分行和二级分行是否成立专职查库“飞行队”，专司对辖内机构进行突击、不定期查库；各级行查库是否独立进行，无合并进行现象。内控合规部9、查库时是否严格按照金库业务检查规定进行，不得擅自简化查库程序；查库完毕要认真登记查库登记簿，由查库人员和管库人员共同签章；管库人员不得兼任查库人员。运营管理部、安全保卫部10、严格执行“一日三碰库(箱)”制度，每日营业前、午间休息时、日终下班前柜员要检查核对现金实物和现金箱余额；日终下班前现金和重要空白凭证必须经会计主管核对，未经核对严禁封包。运营管理部11、柜员现金箱交接时，柜员必须通过“柜员间现金调拨”交易，将柜员自身现金箱交与交接柜员，由交接柜员对现金进行核对，然后方能进行柜员交接。运营管理部1、是否按照文件要求对现存的上门服务客户进一步清理、压缩。开展的上门服务是否满足下列条件之一：总、省分行直接营销和管理客户及其分、子公司；为营业机构年创造利润100万元以上；日均存款2000万元以上；贷款1亿元以上。上门服务是否上收省级分行统一管理，二级分行（含）及以下机构，无擅自批准、随意开办。上门服务是否坚持“先申请、后审批、再开办”的原则。2、县级支行是否为上门服务人员制作上门服务证件；是否统一制作“上门服务专用箱”，并统一编号，配置两把专用锁，一把锁钥匙由上门服务人员掌管，另一把由客户与银行柜台内部人员分别掌管（其余封存），上门服务人员不得接触；上门收取现金、票据时，上门服务专用箱是否由上门服务人员与客户共同加锁，移交柜台后，由上门服务人员与客户（或银行柜台人员）共同开启；上门送现金、票据时，上门服务专用箱由上门服务人员与银行柜台人员（或客户）共同加锁，送达客户后，由上门服务人员与客户共同开启。3、上门服务人员与柜台人员的交接手续，是否在营业机构视频监控范围内进行；柜台人员与上门服务人员是否在上门服务业务交接登记簿上签字确认；上门服务人员收回的现金必须经非上门服务人员清点、确认、记账，记账人员不得仅凭上门服务人员提供的现金缴款单，或上门服务人员报告的金额入账。重点业务、关键环节治理情况《中国农业银行金库管理暂行办法》(农银发〔2008〕136号)支行自查面要达到100％；上级行抽查要选择业务量大、库存现金多的机构进行。发现问题要立即整改，并视情节追究有关责任人员的责任。《关于进一步加强上门服务业务管理的通知》(农银办发〔2008〕913号)运营管理部、安全保卫部以及有关客户管理部门对现存的上门收款业务要进行100％的检查。发现问题要立即整改，并视情节追究有关责任人员的责任。241、2009年之前的对账工作，是否按照总行《中国农业银行对账管理办法（试行）》的要求，坚决贯彻对账工作的五项原则，做到账务核对的全面、及时、准确。运营管理部2、2009年之后的对账工作，是否按照总行《中国农业银行对账管理办法》的要求，重点检查以下事项：（1）是否认真遵循对账工作四项原则开展对账工作。（2）二级分行是否成立对账中心，其中，未设二级分行的，一级分行成立对账中心。（3）对账中心、营业机构、客户部门及科技部门是否按规定履行对账工作职责。（4）对账中心是否根据账户数量、地域范围等具体情况，配备一定数量的专职对账人员。（5）各一级分行是否根据账户余额、发生额、发生频率等数据，对账户进行分类，将需对账账户至少分为重点账户、普通账户、其他账户、特殊账户等不同类型。（6）重点账户的对账周期是否超过一个季度，其中，日均存款300万元以上的，按月对账；普通账户是否按季对账，其他账户每年是否核对一次；每年年终决算前，是否进行一次内外部往来全面对账。（7）重点账户对账单据回执收回率是否达到100％；普通账户对账单据回执收回率是否不低于90％。（8）银行上门对账的，是否坚持双人办理，对账中心对账人员与客户经理各一名。（9）各一级分行是否统一刻制了对账专用章，并由各级对账中心负责保管、使用。（10）收回的对账单据回执，存款人是否加盖约定的专门用于对账的相关印鉴。（11）是否按照规定要求提取、输出、发送、收回、审核对账单据，并按照会计档案要求进行保管。（12）其他金融机构存放农业银行各级行的款项，是否纳入重点账户管理。其中，与人民银行往来的对账，是否遵循人民银行当地分支机构的规定。（13）营业机构存放其他金融机构款项的，在收到其发送的对账单据或对账信息后，是否安排双人逐笔勾对，无误后审核人员签章确认，对账单据回执加盖预留该金融机构印鉴后按时返还该金融机构。（14）“睡眠账户”、验资账户等特殊