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从增长到发展——创新型国家建设中的自主创新内容提要和谐社会需要自主创新新兴经济体的经验与启示中国已步入自主创新的发展阶段自主创新下行业发展前景广阔自主创新的企业最具持续成长能力自主创新是中国发展的必然选择和谐社会科学发展观自主创新在全面建设小康社会的进程中……我们必须紧紧抓住机遇，应对各种挑战，认真解决前进道路上面临的突出矛盾和问题，立足科学发展，着力自主创新，完善体制机制，促进社会和谐，开创中国特色社会主义事业的新局面，为后十年顺利发展打下坚实基础。”——《中国共产党十六届五中全会公报》创新是经济发展的根本动力创新的本质：对劳力和资本进行新的组合，以提高其产出效率，即生产可能性边界前移。熊彼得认为，经济发展的主要源泉是创新，即经济活动内部自身创造性变动的结果。没有创新，只会有经济增长，而绝没有经济发展。在反思东亚金融危机时，克鲁格曼指出亚洲经济增长“主要来自于汗水而不是灵感，来自于更努力的工作而不是更聪明的工作”。国家GDP增长率劳动生产率增长率1980-901990-951995-002000-021980-901990-951995-002000-02法国2.31.12.71.42.91.41.31.7德国2.22.01.80.42.54.02.21.3英国2.61.82.91.72.23.01.81.1意大利2.21.31.91.12.02.31.0-0.1欧盟2.41.62.71.32.32.61.50.8美国3.22.44.01.31.41.12.01.7欧盟与美国的经济表现（1980-2002）数据来源：科技部网站创新是经济发展的根本动力时期古典增长时期现代增长时期阶段原始积累经济增长工业经济增长管理与技术应用的增长知识与创新增长时间1760—18601860—19101910—197020世纪80年代以后技术演进新变化从工场手工劳动到水力、蒸汽驱动的专业化生产重型机器、大规模生产流水线与大规模经益生产知识生产和信息传播导致的技术创新创新产业经济领跑部门机械制造业、铁路及航运钢铁、电气、重型机械、化工石油、汽车、消费品及服务业现代服务业：教育、医疗、信息服务和娱乐、金融等；高科技：电子、新材料、新能源、生物工程和航空航天基础设施运河、收费公路、铁路、蒸汽船钢制铁轨、钢制船舶、电报无线电、高速公路、机场和航线信息高速公路（有线和无线）经济增长的新驱动因素劳动力：要素投入资本积累：要素投入组织和管理创新：效率提高知识与创新：生产效率提高总体特点粗放集约创新自主创新是国家发展的重要选择国家创新目标和为促进创新而采取的措施德国●政府把2004年定为“创新和技术年”●政府制定了“高科技总体规划”●目标是成为一个“因特网社会”英国●政府一直在积极采取措施刺激创新，目标是使英国保持在国际市场的竞争力●实现目标的主要途径是投资教育和发展技术群法国●政府制定了旨在鼓励创新和发展创新型企业的创新规划，其中包括一系列措施●在“创新和研究法”制定后的四年中，政府出台了大量鼓励创新的政策韩国●政府宣布把信息和电子商务作为其新经济的基础●目标是建立“电子化发展的国家”日本●03年制定了“电子化日本（e-Japan）优先政策规划”●出台了全面措施以推动日本成为具有国际竞争力的“建立在IT上的国家”●通过了“创新企业活动提升法”和“支持企业创新法”两部法律加拿大●建立了科学和技术顾问委员会●计划到2010年将用于创新的投资翻一倍●推出了旨在使国家技术科研能力重生的政府资助项目印度●使印度在2020年成为发达国家；使印度成为发达国家研究外包的优先目标地和产品或服务研究开发的流水作业线的最好的供应者科技创新是我国自主创新的核心创新体系体制创新管理创新思维创新科技创新自主创新原始创新集成创新消化、吸收和再创新内容提要和谐社会需要自主创新新兴经济体的经验与启示中国已步入自主创新的发展阶段自主创新下行业发展前景广阔自主创新的企业最具持续成长能力新兴经济体通过创新成功实现了发展研发投入占GDP的比重（%）单个研发人员的专利数人均GNP（美元）198019901992197019801990韩国0.641.910.1427016205400新加坡0.301.100.20950455011160台湾0.931.65—44635944335阿根廷—0.310.04102019702400巴西0.240.440.0545020602680墨西哥0.430.300.0782023202490数据来源：科技部网站韩国：自主创新下的持续发展人均GDP1000-3000美元阶段,对一个经济体至关重要,是一国现代化的关键时期。韩国在人均GDP达到1000美元后，进入发展转折时期，面临很多问题。劳动力成本优势日益丧失、产业升级滞后能源消费大幅度上升、能源供应问题凸显过度依赖国外资本外贸依存度过高、外贸结构不合理05000100001500020000250003000019771978197919801981198219831984198519861987石油消费量原油进口量1977－1987韩国外贸依存度1977－1987韩国原油进口及石油消费02040608010019771978197919801981198219831984198519861987数据来源：彭博，东方证券研究所整理韩国：自主创新下的持续发展20世纪80年代，韩国实施第一次科技立国战略，强调自主创新；2003年提出第二次科技立国战略。不断强化企业的研发主体作用从跟踪模仿到自主创新选择重点领域进行突破0500100015002000250019641970197519801985199019952000200120022003200400.511.522.53R&DR&D/GD韩国科技投入增长趋势韩国产业政策的调整80年代半导体、计算机、机械、化工90年代信息技术、生命科学、环境技术、能源技术、新材料、光机电一体化2000年信息技术、生命科学、能源与环境、材料科学、机械电子数据来源：彭博，东方证券研究所整理韩国：自主创新下的持续发展050000100000150000200000250000197119731975197719791981198319851987198919911993199519971999200120032005-0.070.030.130.230.330.430.53人均GDP增长率80年代：第一次科技立国政策提出，增强本国自主创新能力70年代：以政府为主导的国家创新体90年代：强化核心技术领域的技术创新，提升科技国际竞21世纪初：第二次科技立国战略，国家创新体系全球化数据来源：彭博，东方证券研究所整理韩国：自主创新下的持续发展数据来源：彭博，东方证券研究所整理现代汽车：实现跨越式发展现代集团原来是建筑企业，上世纪70年代，它与日本三菱汽车组建合资公司进入汽车制造业。三菱提供发动机和关键的零部件，现代负责组装。1984年现代提出自主创新战略，在三菱拒绝提供技术协助下，现代投入巨资开发自己的发动机。现代抓住了发动机由化油器型向电子喷射型转移的机遇，艰苦开发，尝试了1000多种样机后取得成功，在1991年取得突破，实现跨越式发展。01000020000300004000050000600007000080000900001000001985198619871988198919901991199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006现代开始自主研发发动机取得电子喷射发动机的研发成功三星电子：追随者到领跑者上世纪70年代，韩国的外资企业以及本土OEM企业开始封装存储器片，其后近十年时间韩国企业都在吸收消化相关的高新技术。80年代初，三星从美国购买了64KD-RAM的设计，实现了从1K到生产64K的跨越式发展。当要生产256K时，三星发现已经不能买到技术，决定自主研发。86年韩国政府出面推动三星、现代和LG组建了半导体研发联盟，共同开发4M以上的存储器片，并最终首先开发出了256M的存储器片，成为路径领导者。01000002000003000004000005000006000007000001985198619871988198919901991199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006韩国半导体研发联盟诞生三星自主研发256K储存期开发出1M，落后1年开发出16M，落后3个月开发出4M，落后半年同步开发出64M开发出256M，领先半年领先开发出1G领先开发出4G新兴经济体的启示人均GDP1000－3000美元是一国进行经济转型，产业升级的关键时期。在这一阶段，通过自主创新，实现技术赶超是发展的最关键因素之一。国家对自主创新的重视和扶持，是创新成功的关键。内容提要和谐社会需要自主创新新兴经济体的经验与启示中国已步入自主创新的发展阶段自主创新下行业发展前景广阔自主创新的企业最具持续成长能力我国整体科技水平处于世界中下等水平科技发展水平代表国家和地区科技强国世界科学技术中心美国科技大国日本、德国、英国、法国等中等科技大国加拿大、意大利、俄罗斯、荷兰、韩国科技发展中国家以印度、中国、巴西等为代表的新兴国家科技欠发达国家以部分亚洲、美洲国家和大部分非洲国家为代表以PPP计算的人均GDP(美元)教育研发投入占GDP比重(%)出口中高技术产品占比重(%)全球竞争力指数排名技术指数排名创新指数排名200296-20022002200320032003日本269403.1241155新加坡240402.16061215台湾234002.2—532韩国169503321867中国45801.123446570印度2670—5566466马来西亚91200.458292041泰国70100.131323937印尼3230—16727865我国的自主创新能力仍然偏低科技投入水平依然偏低各行业研发强度与国际均有较大差距创新依然以技术引进为主00.511.522.533.54韩国美国日本德国法国英国芬兰中国020040060080010001200R&D/GDP(%)人均R&D缺发较大的技术创新数据来源：彭博，东方证券研究所整理自主创新的能力：我国已具备自主创新的基本条件我国已经具备了长期自主创新的基础经济的增长使得科研的投入不断增加科技成果数量不断增加拥有比较完善的产业基础科技人力资源优势明显我国R&D经费支出和投入强度我国专利达幅度增长度0102030405020012002200320042005申请量授权量数据来源：科技部网站自主创新的活力：企业将成为自主创新的主角随着创新的主体由国家变为企业，自主创新的投资机遇在于对微观企业的考察。创新企业是把自主创新作为未来发展的基本动力，并进行持续的投入。02040608010012019901991199219931994199519961997199819992000200120022003研究机构企业高校其它我国R&D人员在部门的分布企业逐渐成为我国自主创新的主体研究机构企业高校其他部门R&D经费支出25.92%62.37%10.54%1.18%政府企业其他国外R&D经费来源29.90%60.10%8.00%2.00%研究机构企业高校其他R&D人员18.62%59.93%17.29%4.17%科研单位工矿企业大专院校机关团体发明专利申请量13.56%62.94%22.18%1.32%授权量24.32%49.05%25.09%1.54%数据来源：科技部网站自主创新的动力：我国经济长期可持续发展的要求技术进步已经逐渐成为我国长期内经济增长的主要动力源泉。资源禀赋决定了未来我国必须走自主创新的发展道路国家对自主创新正逐渐形成完善的政策和法规体系年均增长率(%)产出弹性各因素对经济增长的贡献率(%)各因素对