NSFC战略性新兴能源技术辨识与产业发展对策研究

申请代码G030701受理部门收件日期受理编号解除保护国家自然科学基金申请书(2011版)资助类别：青年科学基金项目亚类说明：附注说明：项目名称：战略性新兴能源技术辨识与产业发展对策研究申请人：侯剑华电话：[phone]依托单位：大连大学通讯地址：大连经济技术开发区学府大街10号邮政编码：116622单位电话：[phone]电子邮箱：[e-mail]申报日期：2011年3月8日国家自然科学基金委员会国家自然科学基金申请书2011版第2页版本1.007.977基本信息yEqEx4e2EtP姓名侯剑华性别男出生年月1980年8月民族汉族学位博士职称讲师每年工作时间（月）8电话[phone]电子邮箱[e-mail]传真[phone]国别或地区中国个人通讯地址大连经济技术开发区学府大街10号工作单位大连大学/人文学部申请人信息主要研究领域科学计量学，信息可视化，科学技术管理名称大连大学联系人于晓娜电子邮箱[e-mail]依托单位信息电话[phone]网站地址http/单位名称大连理工大学合作研究单位信息[在此录入修改]项目名称战略性新兴能源技术辨识与产业发展对策研究资助类别青年科学基金项目亚类说明附注说明申请代码G030701:科学计量学与科技评价基地类别研究期限2012年1月—2014年12月研究属性应用基础研究项目基本信息申请经费23.4000万元摘要(限400字)：战略性新兴技术的辨识与演化机制问题是一个亟待解决的重要课题，目前国内外对该课题尚缺乏深度的理论研究和科学准确的分析方法。战略性新兴产业发展带来的城市化和工业化，加速了能源需求与可持续发展之间的矛盾。产业发展对能源不断扩张的需求应转变为对新兴能源技术的创新和发展的推动力。本项目基于专利计量理论与方法，借助信息可视化技术手段，从新兴技术管理、技术体系演化等视角，提出战略性新兴技术的概念及其特征；建立战略性新兴技术辨识的可视化方法；探测战略性新兴技术体系演化机制。以战略性新能源产业发展为例，辨识战略性新兴能源技术，构建其技术体系到新能源产业发展的优化演进路径。在专利计量基础上，结合专家访谈，检验和修正研究结论。研究成果将有助于丰富和发展战略性新兴技术理论与方法，拓展专利计量和信息可视化理论、方法和应用，为我国战略性新能源产业发展中新兴技术的选择与管理，以及产业发展对策提供决策支持。关键词(用分号分开，最多5个)战略性新兴技术；专利计量；信息可视化；新能源产业；技术体系演化国家自然科学基金申请书2011版第3页版本1.007.977项目组主要参与者（注:项目组主要参与者不包括项目申请人）编号姓名出生年月性别职称学位单位名称电话电子邮箱项目分工每年工作时间（月）1侯海燕1971-06-21女副教授博士大连理工大学[e-mail]专利计量与可视化62秦明1980-11-29女讲师博士大连大学[e-mail]技术体系演化与写作63刘春1975-08-23女讲师博士大连大学[e-mail]技术体系演化与写作54王贤文1982-02-18男博士后博士大连理工大学[e-mail]专利数据建立与分析35刘洋1978-05-06男博士生硕士大连理工大学[e-mail]技术体系演化分析56郭涵宁1982-10-27女博士生硕士大连理工大学[e-mail]可视化图谱分析与解读47刘盛博1983-08-17男博士生硕士大连理工大学[e-mail]专利数据分析与可视化48张倩倩1985-11-16女硕士生学士大连大学[e-mail]文献资料与产业对策69耿楠1985-9-8男硕士生学士大连大学[e-mail]文献收集与数据下载6总人数高级中级初级博士后博士生硕士生1013132说明:高级、中级、初级、博士后、博士生、硕士生人员数由申请人负责填报（含申请人），总人数由各分项自动加和产生。国家自然科学基金申请书2011版第4页版本1.007.977经费申请表（金额单位：万元）科目申请经费备注（计算依据与说明）一.研究经费19.50001.科研业务费15.0000（1）测试/计算/分析费2.5000大型专利数据库分析，计算等费用（2）能源/动力费（3）会议费/差旅费6.5000参加国内外学术会议，专家访谈差旅费（4）出版物/文献/信息传播费6.0000发表学术论文和图书资料等费用（5）其他2.实验材料费3.0000（1）原材料/试剂/药品购置费3.0000实验室耗材，数据文献等费用（2）其他3.仪器设备费1.5000（1）购置1.5000数字存储设备等（2）试制4.实验室改装费5.协作费二.国际合作与交流费0.00001.项目组成员出国合作交流2.境外专家来华合作交流三.劳务费2.8000直接参加项目研究的研究生等费用四.管理费1.1000按总申请经费的5%合计23.4000国家其他计划资助经费其他经费资助（含部门匹配）与本项目相关的其他经费来源其他经费来源合计0.0000国家自然科学基金申请书2011版第5页申请者在撰写报告正文时，请遵照以下要求：1、请先选定项目基本信息中的资助类别，再填写报告正文；2、在撰写过程中，不得删除系统已生成的撰写提纲（如误删可点击“查看报告正文撰写提纲”按钮，通过复制/粘贴恢复）；3、请将每部分内容填写在提纲下留出的空白区域处；4、本要求将作为申请书正文撰写是否规范的评判依据，请遵照要求填写。查看报告正文撰写提纲报告正文青年科学基金项目申请书撰写提纲（一）立项依据与研究内容（4000-8000字）：1.项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及发展动态分析，需结合科学研究发展趋势来论述科学意义；或结合国民经济和社会发展中迫切需要解决的关键科技问题来论述其应用前景。附主要参考文献目录）2009年9月，温家宝总理在战略性新兴产业发展座谈会上提出了大力发展战略性新兴产业的构想。2010年3月，温家宝总理在十一届全国人大三次会议上所作的《政府工作报告》中正式提出了大力培育和发展战略性新兴产业的要求。同年9月，国务院下发《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》。培育和发展战略性新兴产业是我国加快转变经济增长方式、调整和优化产业结构的重要措施。在经济全球化和我国积极建设创新型国家的背景下，大力培育和发展战略性新兴产业对推进我国现代化建设具有特殊的现实意义。战略性新兴产业是新兴技术和新兴产业的深度融合，既代表着科学技术创新的方向，也代表着产业发展的方向，而制约新兴产业发展的主要因素是战略性新兴技术的创新和应用。战略性新兴技术已经成为推动产业结构升级和引领社会进步的根本动力。战略性新兴产业的发展加速了能源需求扩张与环境保护之间的矛盾。产业化进程对能源的快速需求应该转化为对战略性新能源技术创新和发展的推动力。对战略性新性技术的辨识、确认和遴选已经成为制定战略性新能源产业发展宏观政策与管理的重要决策依据。本课题以此为背景，提出战略性新兴技术的概念和特征，建立系统的辨识战略性新兴技术的可视化方法，分析战略性新兴技术体系演化的路径和机制。本项目的研究对我国当前大力发展的战略性新兴产业的培育和发展具有重要的理论意义和现实意义。1.1研究意义1.1.1研究的理论意义（1）提出战略性新兴技术的概念，丰富和发展新兴技术管理理论国家自然科学基金申请书2011版第6页本项目在大力发展战略性新兴产业的背景下，基于新兴技术管理理论，提出战略性新兴技术的概念。综合应用包括知识计量、科学技术管理、科技政策等多学科交叉理论和方法，从专利计量和信息可视化的视角，对战略性新兴技术进行辨识和确认，建立系统的战略性新兴技术辨识方法，开辟新兴技术管理理论研究的新领域，丰富和发展新兴技术管理和技术创新理论。同时，进一步扩展信息可视化技术的理论和应用。（2）建立系统的战略性新兴技术辨识方法，开辟技术管理理论新视角新兴技术管理是当前国内外技术管理学研究的前沿和热点问题，相关学者在新兴技术管理的方法、组织和战略等宏观层面开展了大量的研究工作，但对于战略性新兴技术微观层面的技术辨识，技术体系的演化机制等方面研究较少。本项目在建立战略性新兴技术辨识方法的基础上，分析战略性新兴技术体系的演化机制，结合技术演化的内部和外部环境因素的共同作用，探索战略性新兴技术体系与战略性新兴产业发展的共生演化机制。将进一步拓展技术共生演化理论和方法的研究，开辟技术管理理论研究的新视角。（3）丰富和拓展知识计量学理论和研究范式目前的知识计量理论和方法的研究，仍然主要是对科学论文进行计量研究，专利计量研究的成果比较少。将科学计量学领域的共现分析、引文分析等理论与方法和信息可视化技术，通过移植、改造和创新，用于专利计量研究，并基于此，建立战略性新兴技术的辨识方法，探索战略性新兴技术体系的演化路径和机制，是一个比较前沿的尝试和创新。研究成果将丰富和完善知识计量学理论和研究范式。1.1.2研究的实践意义（1）推动战略性新兴产业发展的创新基础平台的建设战略性新兴技术是战略性新兴产业发展的核心和关键环节，决定新兴产业发展的主导方向和进程，直接作用于战略性新兴产业的创新基础平台建设。科学知识的创新和战略性新兴技术体系是构建战略性新兴产业创新系统的两个重要基础。本研究在界定战略性新兴技术的范畴和特征的基础上，提出系统的战略性新兴技术创生、辨识和共生演化机制的分析方法和应用，对推动当前我国大力发展战略性新兴产业，构建科学技术创新基础平台具有重要的战略意义和现实意义。（2）服务我国新能源产业的战略性新兴技术的选择与管理当前世界，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。新兴技术不同于传统技术和一般的新技术，它具有创造一个新产业或改变一个现存产业并对经济结构产生重要影响的能力。新能源产业领域具有投资大、周期长、关联复杂等特征，也是我国科学技术发展战略和经济结构调整的重要组成部分，对新能源产业中的战略性新兴技术辨识和管理对新能源产业的发展具有重要的现实意义，对我国新能源产业的结构优化调整和产业升级、确定核心竞争力等方面都具有重要的影响和指导作用。（3）为政府部门开发和管理战略性新兴技术提供决策支持辨识和选择战略性新兴技术是政府部门发展战略性新兴产业首先要解决的重点问题之一。由于战略性新兴技术的核心和关键地位，其发展和演化的路径和机制不仅能够带动相关技术的发展和创新，推动共性技术的迅速提升，而且对战略性新兴产业的发展和结构调整具有重要战略意义。深入从微观层面对战略性新兴技术的创生和技术体系的演化路径进行可视化分析，可以指导宏观层面的新能源产业的发展和政策制定，为政府部门开发和管理战略性新兴技术提供重要的决策支持和参考。国家自然科学基金申请书2011版第7页1.2国内外研究现状及发展动态分析新兴技术理论相关的研究始于20世纪80年代的西方国家。1994年，美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院首创开始了对新兴技术管理的研究。我国从2000年以后，在建设创新型国家和大力发展新兴产业的背景下，相关领域的学者迅速开展了关于新兴技术及其管理问题的研究。1.2.1新兴技术管理的相关研究国际上关于新兴技术管理的开创性研究成果集中在美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院的新兴技术管理研究小组于2000年出版的《WhartononManagingEmergingTechnologies》一书中。它将新兴技术（EmergingTechnology，ET）定义为：“基于科学的，有可能创立一